中泰证券：中泰证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 1 / 328 公司代码：600918 公司简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 2 / 328 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。 三、三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人李峰李峰、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人袁西存袁西存及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 刘健刘健声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.63元 （含税） 。 按2021年末公司总股本6,968,625,756.00股计算， 合计派发现金红利439,023,422.63元，占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为13.72%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 3 / 328 公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等， 敬请查阅本报告 “第三节 管理层讨论与分析 六、 公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 4 / 328 董事长致辞董事长致辞 各位股东： 2021 年是我国“十四五”开局之年，也是资本市场深化改革的关键一年。这一年，多层次资本市场建设取得实质性突破， 深交所主板与中小板合并、 北交所成立， 各板块间呈现出错位竞争、相互补充的良性生态。这一年，资本市场服务实体经济量质双升，科创板、创业板首发上市企业达到 360 余家。这一年，机构投资力量持续壮大，全年成立 2,000 余只基金，非自然人投资者达到 46 万多户。这一年，在以人民为中心、共同富裕等理念引领下，投资者保护体系日臻完善，让投资者放心、舒心、满意投资的新格局正在积极显现总的来说，“而立”之年的资本市场，交上了一份优异的成绩单。 2021 年是中泰证券成立二十周年，也是二次创业的正式启航之年。一年来，公司按照“永葆四心”和以党建为统领，以客户为中心，深入实施区域突破、人才强企、转型提升、金融科技四大战略，将改革创新、风控合规作为两大支撑的“1142”总体发展思路，积极抢抓市场机遇，持续深化内部改革，不断创新业务打法，努力推动各项经营管理工作提质增效，主要经营指标实现了较快增长。 全年实现营业收入 131.50 亿元、 净利润 32.99 亿元， 同比分别增长 27.02%、 27.82%。总体来讲，公司在以下几个方面开创了新局、提升了能力。 区域突破开新局， 服务实体经济能力持续提升。区域突破开新局， 服务实体经济能力持续提升。 我们按照 “深耕山东、 南布重兵、 做强北京”的区域突破战略，积极推动与各地方政府、大企业集团、金融机构签约，不断创新服务手段、丰富服务内容，加大对实体经济的服务支持力度。通过举办高端论坛、发挥投融资联动优势、强化研究支持等一系列举措，在助推国家双碳目标实现、黄河流域生态保护和高质量发展、专精特新企业发展等过程中努力贡献中泰力量。 转型提升开新局，综合金融服务能力持续提升。转型提升开新局，综合金融服务能力持续提升。我们坚持以客户为中心，积极为客户提供优质、全面的资本市场服务，为客户创造价值，与客户共同成长、共享发展成果。公司以产品销售为抓手，大力推动财富管理转型，取得公募基金投顾业务资格，推出了“齐富投”投顾品牌，进一步完善公司综合金融服务体系。截至 2021 年末，公司共服务客户 726.54 万户，管理客户资产1.09 万亿元。聚焦科技强国战略，积极为科技型中小企业提供融资服务，帮助它们加快步伐、缩短成长进程，助力解决国家面临的“卡脖子”技术。2021 年，公司投行业务主要指标行业排名实现历史最佳。 改革发展开新局，经营活力持续提升。改革发展开新局，经营活力持续提升。我们坚信，通过改革，能够进一步激发动力、释放活力、增强免疫力、提高竞争力。一年来，按照更市场、更开放、更灵活的原则，推出了组织架构、薪酬体系、 考核机制等一系列改革组合拳。 尤其是年初实施了自 2007 年整合天同证券以来力度最大的一次改革，将总部 53 个一级部整合压缩到 41 个，对 75 名干部进行了调整。坚持薪酬与考核目标市场化“双对标”，在薪酬体系改革的基础上，出台对标考核实施方案，全面实行机构和员工刚性考核，有效激发了员工干事创业的主动性。 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 5 / 328 人才建设开新局，干事创业能力持续提升。人才建设开新局，干事创业能力持续提升。在人才强企战略引领下，我们坚持高举高打，持续加大各类人才引进，公司人才队伍日益壮大、引才聚才效应显著提升。积极营造“干事创业、担当作为”的浓厚氛围，不拘一格、大胆使用年轻人才，为优秀干部成长打开空间。完成了第一批“310”后备干部培养，启动第二批“310”后备干部计划，“310”已经成为培养选拔年轻干部的标杆性项目。 科技创新开新局，数字化引领能科技创新开新局，数字化引领能力持续提升。力持续提升。我们大力实施金融科技战略，持续加大科技投入和 IT 团队建设， 强化科技研发能力。 自主研发的 XTP 系统行业领先， 年交易量突破 9 万亿元，已经成为优质量化私募的资产聚集平台。数字化转型与流程管理项目入选国务院国有重点企业管理标杆项目， 成为唯一一家入选标杆项目的券商。 齐富通 APP 功能日益完善， 客户体验不断提升，连续七年获得“十佳券商 APP”称号。 党建工作开新局，党建引领能力持续提升。党建工作开新局，党建引领能力持续提升。我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“在经济领域为党工作”的职责使命，将“党建统领”摆在总体发展思路的第一位，推进全面从严治党、党史学习教育等各项工作走深走实，党建对经营管理的引领保障作用持续强化，党建与业务同频共振、同向发展的良好局面日益显现。 2022 年是“十四五”规划承上启下的关键一年，也是中泰证券实现新跨越、各项工作再上新台阶的突破之年。公司将继续按照“1142”的总体发展思路，踔厉奋发、笃行不怠，持续提升专业能力和服务水平，为各位股东、各位客户交上一份满意的答卷！ 董事长 李峰 2022 年 3 月 29 日 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 6 / 328 目录目录 第一节第一节 释义释义 . 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 24 第四节第四节 公司治理公司治理 . 58 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 91 第六节第六节 重要事项重要事项 . 95 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 116 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 . 131 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 . 131 第十节第十节 财务报告财务报告 . 140 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 327 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件? 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 7 / 328 第一节第一节 释义释义 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 本报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 齐鲁经纪 指 山东省齐鲁证券经纪有限公司，齐鲁证券前身 齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司，本公司前身 莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司 山钢集团 指 山东钢铁集团有限公司 山能集团 指 山东能源集团有限公司 济钢集团 指 济钢集团有限公司 鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司 新矿集团 指 新汶矿业集团有限责任公司 枣矿集团 指 枣庄矿业（集团）有限责任公司 高速投资 指 山东高速投资控股有限公司 建银投资 指 中国建银投资有限责任公司 鲁证期货 指 鲁证期货股份有限公司 中泰资本 指 中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司 中泰国际 指 中泰金融国际有限公司 中泰资管 指 中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰创投 指 中泰创业投资（深圳）有限公司 中泰物业 指 齐鲁中泰物业有限公司 齐鲁股权 指 齐鲁股权交易中心有限公司 万家基金 指 万家基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 山东省国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 中金所 指 中国金融期货交易所 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 中泰证券股份有限公司 公司的中文简称 中泰证券 公司的外文名称 ZHONGTAI SECURITIES CO.,LTD. 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 8 / 328 公司的外文名称缩写 ZHONGTAI SECURITIES 公司的法定代表人 李峰 公司总经理 毕玉国 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,968,625,756.00 6,968,625,756.00 净资本 26,838,171,134.31 25,657,836,200.06 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 母公司主要业务资质：母公司主要业务资质： 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；证券投资基金托管。此外，公司还具有以下业务资格： 1.中国人民银行批准的业务资格：全国银行间同业拆借市场同业拆借业务。 2.中国证监会批准的业务资格：外资股经纪商、为期货公司提供中间介绍业务、保荐机构、参与股指期货保值交易、债券质押式报价回购业务、参与国债期货交易、人民币利率互换业务、客户资金消费支付服务试点、基金投资顾问业务试点。 3.国家外汇管理局批准的业务资格：外币有价证券经纪业务。 4.中国证券业协会批准的业务资格：柜台交易业务、股票收益互换业务、场外期权业务。 5.上交所、深交所批准的业务资格：权证交易、港股通业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购业务、沪深300ETF期权主做市商、上交所上证50ETF期权主做市商、上交所固定收益证券综合电子平台交易商、上交所上市基金主做市商、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点、深交所质押式报价回购交易、深交所期权程序化交易。 6.中国证券登记结算有限责任公司批准的业务资格：结算参与人资格、B股结算业务、权证买入合资格结算参与人、代理证券质押登记业务、托管人结算业务、期权结算业务。 7.中国证券金融股份有限公司批准的业务资格：转融通业务资格试点、转融资业务试点、转融券业务试点、科创板转融券、创业板转融券。 8.其他机构批准的业务资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、向保险机构投资者提供综合服务、军工涉密业务咨询服务、标准债券远期交易、利率期权交易、中金所沪深300股指期权做市商、私募基金业务外包服务、ETF一级交易商、机构间私募产品报价与服务系统参与人、报价商、估值商和做市商、非金融企业债务融资工具主承销商、接入中国票据交易系统、全国社保基金境内签约券商。 子公司主要业务资质：子公司主要业务资质： 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 9 / 328 中泰资管：中泰资管： 1.证券资产管理 2.公开募集证券投资基金管理 3.保险资金投资管理人 鲁证期货：鲁证期货： 1.经营证券期货业务许可证 2.金融期货经纪业务资格 3.商品期货经纪业务资格 4.期货投资咨询业务资格 5.资产管理业务资格 6.中国金融期货交易所全面结算会员资格 7.中国期货业协会设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点 8.上海期货交易所会员资格 9.大连商品交易所会员资格 10.郑州商品交易所会员资格 11.中国期货业协会团体会员资格 12.上海证券交易所股票期权业务资格 13.深圳证券交易所股票期权业务资格 14.上海国际能源交易中心会员资格 中泰国际：中泰国际： 1.中国证券监督管理委员会核准的合格境外机构投资者资格 2.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）及第 4 类（就证券提供意见） 3.香港联合交易所有限公司中华通交易所参与者资格 4.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格 5.香港联合交易所有限公司期权买卖交易所参与者资格 6.香港联合交易所期权结算所有限公司直接结算参与者资格 7.香港中央结算有限公司中华通直接结算参与者资格 8.香港中央结算有限公司直接结算参与者资格 9.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类(期货合约交易) 10.香港期货结算有限公司直接结算参与者资格 11.香港期货交易所有限公司期货交易商资格 12.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第1 类(证券交易)及第 6类(就机构融资提供意见) 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 10 / 328 13.香港证券及期货事务监察委员会资管公司牌照第4 类(就证券提供意见)及第9 类(提供资产管理) 14.中泰国际资产管理有限公司持有中国人民银行全国银行间债券市场的入市资格 15.香港证券及期货事务监察委员会金融产品公司牌照第 1 类(证券交易) 16.香港强制性公积金计划管理局强积金主事中介人 17.香港保险业监管局一般及长期业务(包括相连长期业务) 持牌保险中介人牌照 18.新加坡金融管理局新加坡证券公司的 Capital Markets Services 牌照(证券交易) 19.新加坡金融管理局新加坡资管公司的 Capital Markets Services 牌照(基金管理) 20.宏润（上海）融资租赁有限公司持有中国（上海）自由贸易试验区管理委员会的外商独资融资租赁业务备案，以及持有中国银行间市场交易商协会会员资格 中泰资本：中泰资本： 1.私募投资基金业务 中泰创投：中泰创投： 1.另类投资业务 报告期内，母、子公司业务资质变化情况如下：报告期内，母、子公司业务资质变化情况如下： 母公司：母公司：获得非金融企业债务融资工具主承销商；接入中国票据交易系统；全国社保基金境内签约券商；基金投资顾问业务试点。 子公司：子公司：中泰国际下属子公司获得中国人民银行全国银行间债券市场的入市资格。 二、二、 联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张晖 英学夫 联系地址 济南市市中区经七路86号 济南市市中区经七路86号 电话 0531-68889038 0531-68889038 传真 0531-68889001 0531-68889001 电子信箱 三、三、 基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 济南市市中区经七路86号 公司注册地址的历史变更情况 2010年公司注册地址由“山东省济南市经十路20518号”变更为“济南市市中区经七路86号” 公司办公地址 济南市市中区经七路86号 公司办公地址的邮政编码 250001 公司网址 电子信箱 四、四、 信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报：https:/ 上海证券报：https:/ 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 11 / 328 证券时报：http:/ 证券日报：http:/ 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 公司年度报告备置地点 济南市市中区经七路86号证券大厦2011董事会办公室 五、五、 公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中泰证券 600918 不适用 六、六、 公司其他情况公司其他情况 （一）（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司系由齐鲁证券整体变更设立，齐鲁证券的前身为齐鲁经纪。 齐鲁经纪成立于 2001 年 5 月 15 日，由山东省齐鲁资产管理有限公司、山东省国际信托投资有限公司、 泰安市基金投资担保经营有限公司、 济宁市投资中心、 德州市德信资产管理有限公司、山东省齐鲁投资管理有限公司、威海市财政局、淄博市财政局、烟台市财政局等 9 家单位共同出资成立，注册资本为 51,224.57 万元。 2004年12月， 莱钢集团向齐鲁经纪增资30,000.00万元， 增资后齐鲁经纪注册资本为81,224.57万元，同时名称变更为“齐鲁证券有限公司”。 2006 年 12 月，莱钢集团、建银投资、济钢集团、兖矿集团有限公司（以下简称“兖矿集团”， 现已更名为山东能源集团有限公司）和新矿集团等 5 家公司向齐鲁证券增资 140,000.00 万元，增资后齐鲁证券注册资本为 221,224.57 万元。 2008 年 4 月，莱钢集团等 27 家单位向齐鲁证券增资 300,000.00 万元，增资后齐鲁证券注册资本为 521,224.57 万元。 2015 年 7 月 20 日，齐鲁证券召开临时股东会并作出决议，同意以 2014 年 12 月 31 日为改制基准日，按照有限公司经审计的净资产值进行折股，整体变更设立股份有限公司。截至 2014 年12 月 31 日，齐鲁证券经审计的净资产为人民币 13,767,359,661.36 元，扣除 2014 年度分红款人民币 564,623,670.00 元后的净资产人民币 13,202,735,991.36 元，按照 1:0.4014 的比例折合为股份有限公司股份 5,300,000,000 股，每股面值人民币 1 元，折股后股份有限公司的股本总额为人民币5,300,000,000 元。2015 年 9 月 9 日，公司完成本次整体变更的工商登记变更事项，同时名称变更为“中泰证券股份有限公司”。 2015 年 9 月， 莱钢集团等 27 家股东向公司增资 583,057.92 万元， 其中注册资本增加 97,176.32万元，增资完成后公司注册资本为 627,176.32 万元。 经中国证监会证监许可2020736 号文核准，公司于 2020 年 5 月 20 日公开发行 69,686.2576万股人民币普通股新股，全部为无限售条件流通股。公司发行的人民币普通股于 2020 年 6 月 3中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 12 / 328 日起在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后，公司注册资本增至 696,862.5756 万元。2020年 9 月 1 日，公司完成注册资本的工商变更登记手续。 （二）（二） 公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 13 / 328 1、 截至截至本报告签署日本报告签署日，公司组织结构如下图所示：，公司组织结构如下图所示： 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 14 / 328 2、公司、公司主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股的主要子公司有 7 家，参股公司 1 家，具体见下表： 类类别别 公司名称公司名称 注册地址注册地址 设立设立 时间时间 注册资本注册资本 法定代法定代表人表人/负负责人责人 股权股权 比例比例 联系电话联系电话 控股公司 鲁证期货 济南市市中区经七路 86 号 15、16 层 1995.06 100,190.00 万元 钟金龙 63.10% 0531-81678629 中泰资本 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道 1003号东方新天地广场 C2006 2010.05 222,000.00 万元 刘玉星 100% 0531-68889188 中泰国际 香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 19 楼 2011.06 275,946.3375万港币 冯艺东 100% 0531-68889092 中泰资管 上海市黄浦区延安东路175号24楼 05 室 2014.08 16,666.00 万元 黄文卿 60% 021-20521111 中泰创投 深圳市福田区福田街道中心区中心广场香港中旅大厦第八01B.03 2017.08 400,000.00 万元 姜颖 100% 010-59013977 中泰物业 山东省济南市市中区经七路 86号 2014.11 82,834.71 万元 刘心义 100% 0531-68889328 齐鲁股权 山东省淄博市张店区人民西路228 号金融大厦3、4、20、21、22 层 2013.11 22,500.00 万元 王胜进 60.8889% 0531-81752968 参股公司 万家基金 中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层 9 层) 2002.08 30,000.00 万元 方一天 49% 021-38909600 3、分公司情况、分公司情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司设有 44 家证券分公司。具体见下表： 序号序号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 滨州分公司 山东省滨州市经济技术开发区黄河五路以北渤海十八路以西帝堡广场 A 座 5 层北侧 2012/1/12 毕京利 0543-3216135 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 15 / 328 2 德州分公司 山东省德州市经济技术开发区三八东路1420 号 5 楼 2013/12/18 李龙升 0534-2226789 3 东营分公司 山东省东营市东营区北一路 751 号四层 2011/10/13 周顺远 0546-8774501 4 菏泽分公司 山东省菏泽市开发区人民路 111 号交通未来城 8 号楼 1 单元 3楼（03004 室、03006-03010 室） 以及1 楼大厅南区 2012/8/15 李永平 0530-5827799 5 济南分公司 济南市历下区经十路13866 号中润世纪财富中心 5 号楼 9 楼 2013/12/12 刘华琦 0531-81752968 6 济宁分公司 山东省济宁市北湖许庄街道奥体路 15 号13 层 2011/10/12 张雷 0537-2208078 7 莱芜分公司 济南市莱芜雪野旅游区雪野生态软件园 2013/12/9 罗海涛 0634-6223766 8 聊城分公司 山东省聊城市东昌府区柳园街道柳园南路6 号（新开大酒店三楼， 3001、 3005、 3007、3011、 3013、 3028 室） 2012/8/7 姜亦豪 0635-8217379 9 临沂分公司 山东省临沂市兰山区柳青街道北京路环球丹桂园 13 号楼 2301、2302、2303、2304 2013/8/26 马军 0539-8212222 10 青岛分公司 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 5 号楼 101 室、1001 室、1003 室、1005 室 2012/1/13 张庆 0532-85715949 11 日照分公司 山东省日照市东港区石臼街道黄海一路 33号四层 2013/9/5 秦旭 0633-2685499 12 泰安分公司 山东省泰安市泰山区东岳大街以南、校场街以东恒隆广场（东岳大街 288 号）1 层西南角、7 层东侧（706-715 房间）、7层西侧（704、705 房间） 2012/1/12 陈志伟 0538-8272199 13 威海分公司 山东省威海市环翠区新威路-17-1-17-2 号-1-603 至 605、 1203-1 2011/10/10 迟法泉 0631-5197766 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 16 / 328 14 潍坊分公司 山东省潍坊高新区新城街道北海社区东风东街 5738 号清荷园小区 12 号综合楼 26、27 层及 28 层 2801、2803、2805 2011/10/12 张诚 0536-8321996 15 烟台分公司 山东省烟台市芝罘区向阳街道北大街 53号 4 层东区 2011/10/13 陈庆之 0535-6696868 16 枣庄分公司 山东省枣庄高新区武夷山路锦绣园小区沿街营业楼 12-15 号、25-26 号 2012/5/2 张大伟 0632-3326588 17 淄博分公司 山东省淄博市张店区人民西路 66 号大楼 2层西厅、3 层、6 层房间、9 层东区、10 层西区 2012/1/9 董典波 0533-2152099 18 电子商务分公司 济南市市中区经七路86 号证券大厦 1812室 2013/11/18 杨卫东 021-20235882 19 北京分公司 北京市朝阳区新源南路 8 号院 4 号楼 13层1301 内 08 单元 2014/4/15 吴迪 010-66555598 20 福建分公司 厦门市思明区厦禾路837 号三层 05、06、07 单元 2012/1/20 黄剑峰 0592-5821237 21 上海分公司 上海市杨浦区黄兴路1800 号 1510 室 2012/11/20 郑韩胤 021-20235899 22 辽宁分公司 辽宁省大连市沙河口区星海广场 A 区 13号 16 层 1 号、2 号 2013/9/22 李健 0411-82526026 23 江苏分公司 南京市建邺区泰山路189 号万得大厦 B 栋一层东侧 2013/9/6 王金泽 025-58995967 24 广东分公司 广州市天河区 2901房 （自编 2902 至 2903室、2907 室）、3801房（自编 3803 室）、3601 房（自编 3603室、3604 至 3605 室） 2018/2/26 苑强 020-38992727 25 深圳分公司 深圳市福田区华强北街道通心岭社区红荔路 1001 号银荔大厦 2层 2013/9/11 尹戈 0755-82095076 26 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区福明街道中山东路1800 号 17-3-1、17-4室 2013/9/26 项一凡 139 1707 7885 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 17 / 328 27 湖北分公司 湖北省武汉市硚口区古田二路与南泥湾大道交汇处海尔国际广场 09 栋 22 层 11 号、12 号、13 号 2014/1/15 朱立新 027-83776088 28 安徽分公司 合肥市庐阳区阜南路169 号东怡金融广场B-601、B-1303 2014/3/28 周朝平 0551-67111678 29 宁夏分公司 银川市金凤区正丰金城广场 D 栋 2 层 201室 2015/6/23 代光辉 0951-6858066 30 云南分公司 云南省昆明市盘龙区人民东路香博商厦商业广场 1 栋 2 层 2015/8/11 王豫 0871-63160580 31 河南分公司 河南自贸试验区郑州片区（郑东）金水东路 80 号绿地新都会 9号楼 1707、1708 号 2015/7/17 李无畏 0371-53360898 32 天津分公司 天津市南开区长江道与南开三马路交口融汇广场 2-1-2201 2015/8/20 乔楠 022-83576968 33 陕西分公司 陕西省西安市经济技术开发区凤城八路158 号风景御园 20 幢1 单元 10109 室 2015/10/14 李泱泱 029-89663393 34 湖南分公司 湖南省长沙市芙蓉区浏阳河大道一段 588号红橡华园1栋22层 2015/10/14 杨文明 0731-84667866 35 东北分公司 哈尔滨市松北区创新路 1238 号 T-B 号楼24 层 2015/10/22 张晓刚 0451-51109666 36 广西分公司 南宁市青秀区金湖路57 号金湖商住小区 4层 D5、D6 号商铺 2016/5/11 朱国华 0771-5673516 37 西南分公司 成都高新区天府一街369 号 1 幢 2 楼 1 号、3 楼 1 号 2016/2/26 李蕾 028-65733889 38 贵州分公司 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区茅台国际商务中心C栋写字楼第16层7、8、9、10 2016/11/2 柏明辉 0851-86520685 39 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1669号华尔登商业中心 33楼 3304 室、3305 室、3306 室 2016/8/30 李娜 0791-83798822 40 河北分公司 石家庄桥西区中华南大街 172 号 2018/1/30 纪涛 0311-80959588 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 18 / 328 41 山西分公司 山西省太原市万柏林区迎泽西大街 86 号信达国际金融中心 36层 3601、 3602、 3611、3612 室 2018/3/2 赵静 0351-7588521 42 浙江分公司 浙江省杭州市江干区荣安大厦 2502A 室、2502B 室 2020/3/6 姚强 0571-85131788 43 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖南路 66 号水清木华 A0 座四楼 2021/4/13 胡景怡 0991-4653300 44 海南分公司 海口市人民大道 39号南苑大厦三层北半幅 2021/4/23 林涛 0898-36686001 （三）（三） 公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司设有 285 家证券营业部，具体见下表： 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 山东 131 广东 20 河北 3 北京 11 浙江 15 陕西 4 天津 3 江苏 15 山西 3 上海 14 湖北 9 云南 4 黑龙江 4 湖南 8 重庆 1 吉林 4 安徽 5 四川 3 辽宁 4 河南 3 江西 4 福建 12 广西 3 内蒙古 2 （四）（四） 其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股子公司鲁证期货设有 5 家期货分公司，具体见下表： 序号序号 分支机构名称分支机构名称 注册地址注册地址 成立时间成立时间 负责人负责人 电话电话 1 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号20 层（名义楼层，实际楼层 18 层）01、02B单元 2016/2/1 任一飞 021-61620235 2 武汉分公司 武汉市江岸区中山大道1627号企业天地3号10楼1009号 2017/6/8 邱宽宏 027-86681096 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 19 / 328 3 济南分公司 济南市天桥区英贤街19号吉华大厦主楼四楼A区 2017/7/27 赵东 0531-86113901 4 南京分公司 南京市建邺区庐山路168号2112室 2017/8/3 武静 025-57626667 5 杭州分公司 杭州市西湖区莫干山路231号锐明大厦4001室 2008/7/31 王根望 0571-28118966 截至2021年12月31日，公司控股子公司鲁证期货设有22家期货营业部，具体见下表： 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 省市或地区 营业部数量 山东省 10 北京市 1 辽宁省 2 江苏省 1 浙江省 2 广东省 2 湖南省 1 上海市 1 天津市 1 河南省 1 七、七、 其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 签字会计师姓名 吴强、汪玉寿、倪士明 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 东吴证券股份有限公司 办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 签字的保荐代表人姓名 方磊、王茂华 持续督导的期间 2020 年 6 月 3 日-2022 年 12 月 31 日 八、八、 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 ( (一一) ) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 13,149,669,222.30 10,352,224,019.84 27.02 9,708,987,193.91 归属于母公司股东的净利润 3,200,009,354.36 2,525,298,270.86 26.72 2,249,463,067.12 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,104,894,896.59 2,460,643,554.32 26.18 2,219,586,843.55 经营活动产生的现金流量净额 2,272,074,709.25 2,148,771,692.23 5.74 11,141,066,209.59 其他综合收益 72,058,636.63 65,827,137.10 9.47 33