《规程》附件 省级财政支出项目绩效自评基础信息表填写说明.doc

规程附件1-1省级财政支出项目绩效自评基础信息表填写说明一、使用范围和基本要求（一）财政支出项目绩效自评基础信息表（以下简称信息表）适合主管部门（单位）和项目（用款）单位开展各类财政支出项目绩效自评、归集评价基础数据资料填报。（二）主管部门（单位）对评价项目各子项目（用款）单位财政支出项目绩效自评基础信息情况进行审核、汇总后，必须按信息表格式进行汇总并报送。（三）对信息表中的各项信息，均要求在佐证材料递交说明对应的佐证材料并提供，同时在信息表最后端一列填写各项信息对应佐证材料的编号。对于材料太多、难于提供的佐证材料也需说明有什么具体的佐证材料，以便抽查时现场核实。二、基本情况（一）资金或项目名称：按省财政厅资金下达（安排）文件的项目名称填列。如：文化文物设施维修补助资金/广东省农村饮水安全工程项目。（二）资金安排年份：指评价资金下达的时间。（三）资金安排文号：指评价项目涉及的省级财政资金预算指标下达文件文号（基本格式为粤财X201XX号）；如是年初部门预算项目，则填“粤财预2018X号”；如是主管部门资金文件安排文号，则按资金下达文件文号填列。（四）资金自评年份：指资金开展自评工作的时间。（五）评价类型：分为“期中评价”和“完成结果评价”两类，在项目所属类型的方框内打“”。（六）项目类型：分为基本建设类（其中分为新建和改扩建），行政事业专项业务类（其中分为设备工具采购、修缮、奖励/补贴、会议培训、宣传、科研推广、检测检疫和其他）和其他。资金主管部门汇总填写项目类型总数；资金使用单位选择项目类型，在“”中划“”。三、绩效目标（一）目标设置。 主管部门按资金整体填报，资金使用单位按项目填报。1.完整性：从总目标和阶段性目标、预期产出和预期效果来体现评价资金的绩效目标全面性。根据资金目标设置情况，在对应的“”中划“”。2.科学性：从明确性、相关性、细化等方面体现评价资金的绩效目标的合理性。根据资金目标设置情况，在对应的“”中划“”。3.可衡量性：从数据支撑体现评价资金绩效目标的量化情况。根据资金目标设置情况，在对应的“”中划“”。（二）量化指标。1.预期产出指标：从总目标和阶段性目标体现。总目标，主要量化描述项目预期可以提供的公共产品或服务或其他产出的具体数量、质量、成本等情况；分阶段目标，主要是分阶段量化预期产出的总目标，详细描述项目的具体产出内容。2.预期效果指标：反映公共产品预期可以产生的经济、社会和生态等效果，并将其细化、量化为具体绩效指标（包括绩效指标的名称、计划完成水平和计划完成时间）。四、绩效监控（一）资金管理。 1.资金到位支付情况：主管部门填报汇总情况，资金使用单位填写项目情况。（1）资金来源：分为中央财政资金、省财政资金、市县财政资金和其他资金4大类分类统计。（2）评价年度预算安排金额：填写在评价时段内，各类资金的计划安排数，其中省财政资金填写预算下达（安排）文件的资金额。（3）上年度结转结余金额：反映以前年度项目结转结余的资金情况。（4）实际到位（到达项目单位）金额：反映财政部门实际下达预算指标到达项目（用款）单位的金额。按预算管理级次，省、市、县各级项目的预算指标由同级财政部门下达，下达金额以发文为准。如果是实行国库集中支付的资金，本栏目填写授权（集中）支付额度。（5）实际到位率:实际到位金额/预算（计划）安排100%。（6）实际到位时间：填写资金到达项目单位的具体时间，如果有多个时间，可在备注说明资金到位的时间段。（7）实际支出（项目单位）：项目（用款）单位实际已完成的资金支出额。（8）实际支出率（%）=实际支出金额/本年度实际到位金额100%。（9）结转结余金额=上年度结转结余金额+实际到位金额-实际支出金额。（10）合计栏=中央财政资金+省财政资金+市县财政资金+其他资金。2.支出及财务核算合规性。填列预算（资金）是否超范围/标准支出、是否进行调整、资金是否专账核算、资金核算是否规范、核算凭证是否规范有效。（二）事项管理：主管部门填报汇总情况，资金使用单位填写项目情况。1.实施程序。组织实施情况统计：根据项目实际组织情况，按是否实行政府采购、招投标、法人负责制、设监理制、合同管理制等内容如实填写。调整情况：汇总填写有调整以及按规定需要报批的项目个数，以及调整内容及原因等。验收情况：反映完成项目验收情况，包括是否需要验收、验收单位、验收时间、验收内容、验收过程、验收结果等。2.管理情况。 反映部门对项目的监管情况。五、绩效结果（一）经济性。预算（成本）控制：反映项目预算控制的情况。资金使用单位填报结余或超支情况，以及造成此结果的原因等；主管部门填报结余或超支的总数，并附汇总表。