2022年吉林省证券投资顾问模考试题29.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D3. 【问题】 某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A4. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A6. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C9. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A12. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D13. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A16. 【问题】 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D24. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D27. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C29. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C30. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C32. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B37. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C