2022年2022年机构交易业务指 .pdf

机构交易业务指南机构认、申购一、机构投资者办理产品认/申购（已开户），所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的认购（申购）申请表；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的私募投资基金风险揭示书（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署风险警示函及确认书；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。以上所有资料均需加盖公司章；二、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划办理产品的认/申购（已开户），请提供如下资料：1.填妥的认购（申购）申请表，加盖该理财产品或计划所属机构的单位公章或该理财产品的专用章；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的私募投资基金风险揭示书（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署风险警示函及确认书；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。以上所有资料均需加盖该理财产品的专用章或计划所属机构的单位公章；三、认/申购产品的付款方式：1.通过银行转账汇款到嘉实财富监管专户；2.投资者汇款需知：投资者提交交易申请时使用交易账户所对应银行账户须与汇款银行账户一致（非法人机构投资者除外）；名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 3 页 -资金到账时间须在15:00 前，不区分认/申购业务（后续会进行系统升级以实现认购17:00 前到账，届时将另行通知）；投资者汇款时，在附言/备注中注明完整的汇款银行卡号，仅限数字（因银行有长短账号问题）；四、注意事项：1.未开户的机构投资者应先开户，产品开户与认/申购可同一交易日受理；2.产品认/申购若通过传真方式办理，则须在产品交易开放日17:00/15：00 前将有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；3.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。赎回、赎回转购、转换一、机构办理一对多产品赎回，所需资料：填妥的赎回申请表（加盖预留印鉴或单位公章）。二、机构办理赎回转认/申购、转换业务，所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的转换、赎回转购申请表；2.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的私募投资基金风险揭示书（如需）；3.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署风险警示函及确认书；5.投资者类型认定相关证明文件（如需）。三、注意事项：1.产品转换业务若通过传真委托方式办理，则须在产品的交易开放日15：00 前将填写准确的有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；2.产品转换确认成功后，转入产品的持有期从转入确认日开始计算；3.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。产品分红方式变更一、个人办理产品分红方式变更，所需资料：名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 3 页 -填妥的特殊业务申请表，加盖预留印鉴或单位公章。二、注意事项：1.产品的收益分配方式分为现金红利和红利再投资两种；2.如欲变更单只产品的分红方式，须最迟于权益登记日之前提交变更分红方式申请。产品每次分红时以投资者在权益登记日前最后一次选择的分红方式为准；3.分红方式变更若通过传真委托方式办理，则须在基金的交易开放日15：00 时前将填写准确的有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；4.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。交易撤单一、机构办理交易撤单所需资料：填妥的特殊业务申请表，加盖预留印鉴或单位公章。二、注意事项：1.填写特殊业务申请表时请准确填写拟撤销的业务原申请单编号；2.交易撤单若通过传真委托方式办理，则须在产品的交易开放日15：00 时前将填写准确的有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 3 页 -