第二章国际商务的理论基础.pptx

第二章国际商务的理论基础现在学习的是第1页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础国际贸易理论：国与国之间为什么会产生贸易国际贸易理论：国与国之间为什么会产生贸易对外直接投资理论：企业对外直接投资的动机和对外直接投资理论：企业对外直接投资的动机和 管理。管理。企业国际化理论；解释一个企业如何成为跨国公企业国际化理论；解释一个企业如何成为跨国公司。司。从不同的角度解释国际商务产生及其发展的内在从不同的角度解释国际商务产生及其发展的内在规律。规律。但国际商务至今没有一套独立的完整的理论体系。但国际商务至今没有一套独立的完整的理论体系。现在学习的是第2页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础一、国际贸易理论一、国际贸易理论1.重商主义学说重商主义学说货币是财富的象征。货币是财富的象征。增加财增加财富富=增加货币拥有量增加货币拥有量增加货币拥有增加货币拥有量量出口贸易出口贸易2.绝对优势理论绝对优势理论财富财富货币货币=生产的商品和服务生产的商品和服务增加生增加生产产有效的国际分工有效的国际分工现在学习的是第3页，共56页亚亚当当.斯斯密密(Adam Smith)亚亚当当.斯斯密密(Adam Smith)：经济学鼻祖：经济学鼻祖 亚亚当当斯斯密生平简介密生平简介出生：出生：1723年年6月月5日（苏格兰日（苏格兰 苏格兰伐夫苏格兰伐夫 郡可郡可可卡地）可卡地）逝世：逝世：1790年年7月月17日日（苏格兰（苏格兰 苏格兰爱苏格兰爱 丁堡）丁堡）学学派派/流派：古典经济学流派：古典经济学主要领域：主要领域：政治哲学、伦理学、经济学政治哲学、伦理学、经济学 著著名思想：名思想：古典经济学、现代自由市场、古典经济学、现代自由市场、劳劳动分工动分工受影响于：受影响于：亚里士多德、霍布斯、洛克、亚里士多德、霍布斯、洛克、哈奇森、哈奇森、休谟、孟德斯鸠休谟、孟德斯鸠施影响于：施影响于：马尔萨斯、李嘉图、密尔、凯马尔萨斯、李嘉图、密尔、凯 恩斯、恩斯、马克思、恩格斯、美国开国先驱马克思、恩格斯、美国开国先驱道德情操道德情操论论(1759)国富国富论论(1776)现在学习的是第4页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础3.比较优势理论比较优势理论两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻4.要素禀赋理论要素禀赋理论生产要素的拥有程度决定贸易生产要素的拥有程度决定贸易5.新贸易理论新贸易理论A 人力资本人力资本说说舒尔茨舒尔茨用人力资本的差异解释国际贸易发生的原因和贸用人力资本的差异解释国际贸易发生的原因和贸易模式。易模式。发展中国家的人力资本的优发展中国家的人力资本的优势势初级产品初级产品发达国家的人力资本的优发达国家的人力资本的优势势高技术产品高技术产品现在学习的是第5页，共56页大大卫卫李嘉图李嘉图（David Ricardo,1772.04.181823.09.11）一个天才的业余经济学家一个天才的业余经济学家英国古典政治经济学的代表。生于犹英国古典政治经济学的代表。生于犹 太太人家庭，父亲为证券交易所经纪人。人家庭，父亲为证券交易所经纪人。12 岁到荷岁到荷兰商业学校学习，兰商业学校学习，14岁随父从事证岁随父从事证 券交易。券交易。1793年独立开展证券交易活年独立开展证券交易活 动动，25岁时拥有岁时拥有 200万英镑财产，随后钻万英镑财产，随后钻 研数学、物理学。研数学、物理学。1799年年读亚当读亚当 斯密斯密国富论后开始研究经济问题，参加了国富论后开始研究经济问题，参加了 当时关当时关于黄金价格和谷物法的讨于黄金价格和谷物法的讨论，论，1817年发表政治经济学及赋税原理，年发表政治经济学及赋税原理，1819年选为下议院议员年选为下议院议员现在学习的是第6页，共56页西奥西奥多多舒尔茨舒尔茨（TWSchultz）西奥西奥多多舒尔茨舒尔茨（TWSchultz）是美国芝加哥大学教授，）是美国芝加哥大学教授，人力资本理论的创立者人力资本理论的创立者。1960年被选为美国经济学会会长，是年被选为美国经济学会会长，是 人力人力资本理论和教育经济学理论基础的奠基人。代表作有：资本理论和教育经济学理论基础的奠基人。代表作有：对人的投对人的投资资一个经济学家的观点一个经济学家的观点（1959）、由教育）、由教育 形成的形成的资本资本（1960）、人力资本投资）、人力资本投资（1961，1971）、）、教育与经济增长教育与经济增长（1961）、对人的投资见解）、对人的投资见解（1962）、）、教育的经济价值教育的经济价值（1963）、人力资源）、人力资源（1972）、处）、处 理不平理不平衡能力的价值衡能力的价值（1975）等。因其对农业经济、人力资）等。因其对农业经济、人力资 本理论以及经本理论以及经济发展理论的贡献济发展理论的贡献，1979年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖现在学习的是第7页，共56页第二章第二章国际商务的理论基础国际商务的理论基础?人力资本的差异取决于什么？人力资本的差异取决于什么？人力资本的优人力资本的优势可否弥补要素禀赋的不势可否弥补要素禀赋的不足？足？现在学习的是第8页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础B 需求相似理论需求相似理论（Theory of Preference Similarity）是瑞典经济学家斯戴是瑞典经济学家斯戴芬芬伯伦斯伯伦斯坦坦林德林德（Sta fanB.Linder）于于1961年在其论文论贸易和转变提年在其论文论贸易和转变提 出的出的Linda认为认为赫赫-俄理论，只能够解释初级产品贸俄理论，只能够解释初级产品贸易，而无法解释工业品的贸易。易，而无法解释工业品的贸易。两国贸两国贸易易需求的偏好相似程需求的偏好相似程度度人均收人均收入入经济发展水平经济发展水平两国经济发展水平越接近，收入差异越两国经济发展水平越接近，收入差异越小，小，相互重叠的市场需求越大，相互之间的贸易量也越相互重叠的市场需求越大，相互之间的贸易量也越 大。大。可 以 解可 以 解释释“二二战战”后的发达国家之间的贸易现象后的发达国家之间的贸易现象现在学习的是第9页，共56页C 规模经济理论规模经济理论规模收益递规模收益递增增专业化分工专业化分工生生产产贸易贸易 对于垄断竞争企业来对于垄断竞争企业来说，无论是说，无论是短期还是长期，参与国际贸易的结短期还是长期，参与国际贸易的结 果都是果都是产量的增加。另一方面，长产量的增加。另一方面，长 期来看，企业期来看，企业参与国际贸易的结果参与国际贸易的结果 是使市场价格下降，是使市场价格下降，消费者剩余增消费者剩余增 加，福利改善。从长期来看，加，福利改善。从长期来看，规模规模 经济（无论是外部规模经济还是内经济（无论是外部规模经济还是内 部部规模经济）的存在使产品价格下规模经济）的存在使产品价格下 降、生产降、生产成本降低，而且在差异产成本降低，而且在差异产 品和规模经济的品和规模经济的推动下发生的国际推动下发生的国际 贸易还为各国消费者带贸易还为各国消费者带来了更多可来了更多可 供选择的产品，消费的多样性供选择的产品，消费的多样性得到得到 满足。所以，产业内贸易的原因尽满足。所以，产业内贸易的原因尽 管管不再是要素禀赋的差异，但贸易不再是要素禀赋的差异，但贸易 的结果仍的结果仍然是使贸易国获益然是使贸易国获益第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础现在学习的是第10页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础假定市场上的企业数量不变，开展国际贸易后，垄断竞争假定市场上的企业数量不变，开展国际贸易后，垄断竞争企业要生产更多产品供出口，随着产量的扩大，企业的平均成企业要生产更多产品供出口，随着产量的扩大，企业的平均成 本下降，在图形中表示本下降，在图形中表示为为CC线向右移动到线向右移动到 CC2的位置。由于的位置。由于 PP线线与市场规模无关，国际贸易不会影响它的位置。从图中与市场规模无关，国际贸易不会影响它的位置。从图中 可以看出，由可以看出，由于发生了国际贸易，于发生了国际贸易，使使CC线向右边移动，线向右边移动，在在PP 线的位置不变的情况线的位置不变的情况下，一方面，垄断竞争市场上的企业数量下，一方面，垄断竞争市场上的企业数量 增加增加到到N2，另一方面，由，另一方面，由于企业数量增加使竞争更加激烈，于企业数量增加使竞争更加激烈，垄断竞争市场上的价格水平降低垄断竞争市场上的价格水平降低到到P2。因此，垄断竞争企业开。因此，垄断竞争企业开 展国际贸易的结果是，商品价格下降，增展国际贸易的结果是，商品价格下降，增加了消费者福利，同加了消费者福利，同 时消费者可选择的商品种类增加，福利因此也得到时消费者可选择的商品种类增加，福利因此也得到提高。提高。现在学习的是第11页，共56页保保罗罗克鲁格曼克鲁格曼保保罗罗克鲁格曼克鲁格曼（Paul R.Krugman,1953 年年-）美国经）美国经 济济学家。保学家。保罗罗克鲁格曼是自克鲁格曼是自 由由经济学派的新生经济学派的新生代代,理论理论 研究研究领域是贸易模式和区域领域是贸易模式和区域 经济活经济活动。目前是普林斯顿动。目前是普林斯顿 大学经济大学经济系教授。系教授。1991年获克拉克经济学奖年获克拉克经济学奖2008年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖现在学习的是第12页，共56页保保罗罗克鲁格曼克鲁格曼保保罗罗克鲁格曼已在中国出版的著作有：克鲁格曼已在中国出版的著作有：地理和贸易，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，地理和贸易，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000汇率的不稳定性，国际经济学译丛，中国人民大学出版汇率的不稳定性，国际经济学译丛，中国人民大学出版社社，2000流行的国际主义，国际经济学译丛，中国人民大学出版流行的国际主义，国际经济学译丛，中国人民大学出版社社，2000战略性贸易政策与国际经济学，国际经济学译丛，中国人战略性贸易政策与国际经济学，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，民大学出版社，2000克鲁格曼国际贸易新理论，中国社会科学出版社克鲁格曼国际贸易新理论，中国社会科学出版社，2001市场结构和对外贸易政市场结构和对外贸易政策策报酬递增、不完全竞争和国际报酬递增、不完全竞争和国际贸易，上海三联出版社贸易，上海三联出版社，1993。现在学习的是第13页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础D、技术差距理、技术差距理论论（Technological Gap Theory）技术差距理论技术差距理论（Technological Gap Theory），），又称技术差距模型又称技术差距模型（Technological Gap Model）是把）是把 技术技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨 技术差距技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技 术变动包含了术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对时间因素，技术差距理论被看成是对 H-O理论的动态扩展理论的动态扩展现在学习的是第14页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础技术差距理论产生技术差距理论产生于于1961年，代表人物为美国学者年，代表人物为美国学者M.V.波斯纳波斯纳（Michael V.Posner）他在国际贸易与）他在国际贸易与 技术技术变化一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。变化一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。该理论认该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际为，技术实际上是一种生产要素，并且实际 的科技水准一直的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水准在提高，但是在各个国家的发展水准 不一样，这种技术上的不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具差距可以使技术领先的国家具 有技术上的比较优势，从而出有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随口技术密集型产品。随 著技术被进口国的模仿，这种比较优著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引势消失，由此引 起的贸易也就结束了。起的贸易也就结束了。现在学习的是第15页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。技术差距论认为，工业化国家之间上是以技术差距的存在为基础进行的。技术差距论认为，工业化国家之间 的工的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入通过引入模仿时滞（模仿时滞（Imitation Lag）的概念来解释国家之间发生贸易的可）的概念来解释国家之间发生贸易的可 能性。在创新国能性。在创新国（Innovation Country）和模仿国（）和模仿国（Imitation Country）的）的 两国模型中，创新国一两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具 有技术领先优势，可以向模仿国有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随著专利权的出口这种技术领先的产品。随著专利权的 转让、技术合作、对外投资或国际贸易的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到发展，创新国的领先技术流传到 国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产这种商品并减少行生产这种商品并减少 进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易生的国际贸易 量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸的贸 易也随之消失。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的易也随之消失。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的 国国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为 基础的贸易基础的贸易也随之消失。也随之消失。现在学习的是第16页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础E、干中学与技术创新、干中学与技术创新现在学习的是第17页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础二、对外直接投资理论二、对外直接投资理论1.垄断优势理论（特定优势理论）垄断优势理论（特定优势理论）垄断优势理论（垄断优势理论（Monopolistic Advantage Theory）又称所有权优势）又称所有权优势理论或公司特有优势理论，是最早研究对外直接投资的独立理论，是由理论或公司特有优势理论，是最早研究对外直接投资的独立理论，是由 对外直接对外直接投资理论的先驱，美国麻省理工学院教授海默（投资理论的先驱，美国麻省理工学院教授海默（Stephan Hymer）于于1960年在他的博士论文中首先提出的，由麻省理工学院年在他的博士论文中首先提出的，由麻省理工学院 CP金德贝格金德贝格在在 70年代对海默提出的垄断优势进行的补充和发展。它是年代对海默提出的垄断优势进行的补充和发展。它是 一种阐明当代跨国公司一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。此理论认为，在海外投资具有垄断优势的理论。此理论认为，考察对外直接投资应从考察对外直接投资应从“垄断垄断优势优势”着眼。着眼。被认为是西方跨国公司的基础和主流。被认为是西方跨国公司的基础和主流。现在学习的是第18页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础市场不完全的体现：市场不完全的体现：A 商品市场不完全，即商品的特异化、特殊的市商品市场不完全，即商品的特异化、特殊的市 场技场技能以及价格联盟等；能以及价格联盟等；B 要素市场不完全，表现为获得资本的难易程度要素市场不完全，表现为获得资本的难易程度 不不同。同。C 规模经济引起的市场不完全，即企业由于大幅度规模经济引起的市场不完全，即企业由于大幅度 增增加生产量而获得规模收益。加生产量而获得规模收益。D 政府干预形成的市场不完全，如关税、税收、利政府干预形成的市场不完全，如关税、税收、利 率、率、汇率等政策。汇率等政策。市场不完全，使得企业才有可能在国内获得垄断市场不完全，使得企业才有可能在国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产并加以利用。优势，并通过投资在国外生产并加以利用。现在学习的是第19页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础2.国际产品技术生命周期理论国际产品技术生命周期理论由美国学者雷由美国学者雷蒙蒙弗农（弗农（RaymondVernon）提）提出。出。该理论从产品技术的变化分析其对贸易格局的该理论从产品技术的变化分析其对贸易格局的影响。产品生产技术发展的不同阶段造成对生产要影响。产品生产技术发展的不同阶段造成对生产要 素素的不同要求，即使各国仍然拥有原来的生产要素的不同要求，即使各国仍然拥有原来的生产要素 资源资源的储备比例，其生产和出口该商品的比较优的储备比例，其生产和出口该商品的比较优 势，也会势，也会由于产品生产要素密集性的变动而转移。由于产品生产要素密集性的变动而转移。现在学习的是第20页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础该理论借用市场学的产品生命周期理论，将国际产品的生命周期该理论借用市场学的产品生命周期理论，将国际产品的生命周期分为三个阶段：分为三个阶段：新产品阶段新产品阶段、成熟产品阶段成熟产品阶段 和和标准化产品阶段标准化产品阶段。并指。并指 出在产品出在产品生命周期不同的阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。生命周期不同的阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。A 新产品阶段新产品阶段是指新产品开发与投产的最初阶段，所需的主要资源是指新产品开发与投产的最初阶段，所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一是发达的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一 种种科技密集型产品，而只有少数科学研究发达的国家才拥科技密集型产品，而只有少数科学研究发达的国家才拥 有这有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，因此，新些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，因此，新 产品往产品往往首先出现在少数发达国家。往首先出现在少数发达国家。现在学习的是第21页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础发达国家企业凭借其雄厚的研究开发资金首先发达国家企业凭借其雄厚的研究开发资金首先创新技术，开发新产品，并将该产品投入本国市场。创新技术，开发新产品，并将该产品投入本国市场。由于需要投入大量的研发费用和人力资本，生由于需要投入大量的研发费用和人力资本，生 产技术产技术不稳定，所以产品的技术密集度和成本都比不稳定，所以产品的技术密集度和成本都比较高。较高。新产品的需求弹性较小，生产企业通过新产品新产品的需求弹性较小，生产企业通过新产品技术工艺在国内建立垄断地位，并获得高额的垄断技术工艺在国内建立垄断地位，并获得高额的垄断 利润。利润。这一阶段，企业无需到海外进行直接投资。这一阶段，企业无需到海外进行直接投资。现在学习的是第22页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础B 成熟产品阶段成熟产品阶段是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。产品发明国已是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。产品发明国已开始大批量生产并向其他国家出口，成熟的生产技术也随开始大批量生产并向其他国家出口，成熟的生产技术也随 着着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并 掌握掌握技术，并开始在本国生产。技术，并开始在本国生产。当技术成熟后，大量生产成为主要目标，这时所需的资当技术成熟后，大量生产成为主要目标，这时所需的资源是机器和先进的劳动技能，产品从知识密集型变成技能源是机器和先进的劳动技能，产品从知识密集型变成技能 密集型或密集型或资本密集型，资本和熟练工人充裕的国家开始拥资本密集型，资本和熟练工人充裕的国家开始拥 有该产品生产的比有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要较优势，并逐渐取代发明国而成为主要 生产的出口国。生产的出口国。现在学习的是第23页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础在成熟阶段产品的消费价格弹性增大，企业开在成熟阶段产品的消费价格弹性增大，企业开始关注降低产品成本，产品由技术密集型逐渐转向始关注降低产品成本，产品由技术密集型逐渐转向 资本密资本密集型。集型。*企业具备了进行海外直接投资的条件，并开始企业具备了进行海外直接投资的条件，并开始 在其他在其他国家建立海外子公司。国家建立海外子公司。现在学习的是第24页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础的主要部分。企业的竞争集中体现为价格竞争。的主要部分。企业的竞争集中体现为价格竞争。（3）标准化产品阶段）标准化产品阶段 指产品及其生产技术的定型化阶段。指产品及其生产技术的定型化阶段。在这个阶段，很多技术都包含在生产该商品的机在这个阶段，很多技术都包含在生产该商品的机器中了，技术本身的重要性已经逐渐消失，至此，器中了，技术本身的重要性已经逐渐消失，至此，新产品新产品的技术也完成了的技术也完成了 其生命周期。生产技术已经其生命周期。生产技术已经 被设计到机器被设计到机器或生产装配线中了，生产过程已经标或生产装配线中了，生产过程已经标 准化了。准化了。生产技术的进一步发展使产品和生产达到了完生产技术的进一步发展使产品和生产达到了完 全标全标准化，资本与非技术型熟练劳动成为产品成本准化，资本与非技术型熟练劳动成为产品成本现在学习的是第25页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础势，往往成为标准化产品的生产国和出口国。势，往往成为标准化产品的生产国和出口国。技术和资本失去了重要性，而劳动力成本则成技术和资本失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否具有比较优势的主要因素。为决定产品是否具有比较优势的主要因素。所以原来的发明国既丧失了技术的比较优势，所以原来的发明国既丧失了技术的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进 口。口。企业以直接投资方式将标准化的生产工艺转移企业以直接投资方式将标准化的生产工艺转移到具有低成本比较优势的国家，产品返销母国市场到具有低成本比较优势的国家，产品返销母国市场 和和其他国家市场。其他国家市场。在标准化阶段，降低劳动成本是最关键的问题。在标准化阶段，降低劳动成本是最关键的问题。所以，欠发达国家由于具有低成本劳动力的比较优所以，欠发达国家由于具有低成本劳动力的比较优现在学习的是第26页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础国际产品技术生命周期理论，将对外直接投资国际产品技术生命周期理论，将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期结合起来，将动态分析与国际贸易、产品生命周期结合起来，将动态分析 和静态和静态分析家和起来，说明了新产品国际贸易格局分析家和起来，说明了新产品国际贸易格局 的动态转移，的动态转移，以及对外投资的区位变迁。以及对外投资的区位变迁。现在学习的是第27页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础现在学习的是第28页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础出口出口消费消费进口进口生产生产现在学习的是第29页，共56页雷蒙雷蒙德德弗农简介弗农简介雷蒙雷蒙德德弗弗农农(Raymond Vernon)1931出生，是美出生，是美 国二战以后国二战以后国际经济关系研究方面最多产的经济学家国际经济关系研究方面最多产的经济学家 之一。他有着二十年在政之一。他有着二十年在政府部门任职的经历，还在短府部门任职的经历，还在短 期内从事过商业。期内从事过商业。从从1959年开年开始始,他在哈他在哈佛大学任教，佛大学任教，是克拉维是克拉维斯斯狄龙学院的国际问题讲座教授。狄龙学院的国际问题讲座教授。雷蒙雷蒙德德弗农早期曾致力于区位经济学的研弗农早期曾致力于区位经济学的研究究,后转后转 入对信息和入对信息和专业化服务的研专业化服务的研究究,受克拉伍受克拉伍斯斯(I Klar-Vas)和和M.V.波斯波斯纳纳(Michael V.Posner)技术差距理论的启技术差距理论的启 发发,于于1966年发表产品周期年发表产品周期中的国际投资和国际贸易中的国际投资和国际贸易 一一文文,提出了著名的产品生命周期理论。提出了著名的产品生命周期理论。他认他认为为,产品生产品生 命周期理论可以解释发达国家出口贸命周期理论可以解释发达国家出口贸易易,技术转让和对技术转让和对 外直接投资的发展过程。在国际贸易理论方面的主要外直接投资的发展过程。在国际贸易理论方面的主要 贡献就是贡献就是创立了产品周期理创立了产品周期理论论.雷蒙雷蒙德德弗农的出版物与著作弗农的出版物与著作 1966年发表产年发表产品周期中的国际投资和国际贸易品周期中的国际投资和国际贸易1968年发表产品周期中的国际贸易年发表产品周期中的国际贸易1977年出版跨国公司上空的风暴年出版跨国公司上空的风暴在海湾的主在海湾的主权权,美国企业的多国性扩展美国企业的多国性扩展现在学习的是第30页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础3.内部化理论内部化理论（Internalization Advantage Theory）内部化理论又称市场内部化理论，是西方跨国公司研内部化理论又称市场内部化理论，是西方跨国公司研究者为了建立跨国公司理论时提出和形成的理论观点，是当究者为了建立跨国公司理论时提出和形成的理论观点，是当 前前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。解释对外直接投资的一种比较流行的理论。自自1970年代中期，以英国里丁大学学者巴克莱年代中期，以英国里丁大学学者巴克莱(Peter.J.Buckley)、卡、卡森森(Mark Casson)与加拿大学者拉格曼与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨 国公国公司司(不含日不含日本本)为研究对象，沿用了美国学者科斯为研究对象，沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于厂商理论和市场不完全的基本假定，于 1976年在跨国公司的年在跨国公司的未未来来(The Future of Multinational Enterprise)一书中提出的，建立一书中提出的，建立了跨国公司的一般理了跨国公司的一般理 论论内部化理论。内部化理论。主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经 济学家济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。现在学习的是第31页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础“内部内部化化”是指把市场建立在企业内部的过程，以内是指把市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场。部市场取代原来固定的外部市场。“内部内部化化”理论的源源可以追溯到科斯的产权经济理论的源源可以追溯到科斯的产权经济学理论。学理论。科斯认为：由于市场的不完全，使企业的交易成科斯认为：由于市场的不完全，使企业的交易成本增加，企业为了避免额外增加的成本费用，便产生本增加，企业为了避免额外增加的成本费用，便产生 了了“内部内部化化”，将原本通过外部市场进行的交易转化为，将原本通过外部市场进行的交易转化为 内部所内部所属企业间的交易，以达到降低交易成本的目的。属企业间的交易，以达到降低交易成本的目的。现在学习的是第32页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企 业对外业对外直接投资的真正动因。在市场不完全的情况直接投资的真正动因。在市场不完全的情况 下，企业为了谋下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间求整体利润的最大化，倾向于将中间 产品、特别是知识产品产品、特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场在企业内部转让，以内部市场 来代替外部市场来代替外部市场根根据据“内部内部化化”理论，企业可以通过对外直接投资理论，企业可以通过对外直接投资来形成内部市场，在全球范围内组织国际生产，协调来形成内部市场，在全球范围内组织国际生产，协调 国国际分工，以避免外部不完全带来的负面影响。际分工，以避免外部不完全带来的负面影响。现在学习的是第33页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础问题？市场不完全在中间市场上是否存在？问题？市场不完全在中间市场上是否存在？“内部内部化化”理论在跨国公司理论研究方面具理论在跨国公司理论研究方面具有有“通通论论”和和“一般理一般理论论”的学术地位。的学术地位。现在学习的是第34页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础4.国际生产折衷论国际生产折衷论（The Eclectic Paradigm of International Production）国际生产折衷论又国际生产折衷论又称称“国际生产综合理国际生产综合理论论”，是由英国瑞，是由英国瑞 丁大丁大学教授邓宁学教授邓宁（John HDunning）于于1977年在贸易，经年在贸易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索中提出了国济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索中提出了国 际生产际生产折衷理论折衷理论。1981年，他在国际生产和跨国企业一年，他在国际生产和跨国企业一 书中对折衷书中对折衷理论又进行进一步阐述。理论又进行进一步阐述。在在1977主要回答了企业主要回答了企业 利用国外资源和国利用国外资源和国外市场的方式，为什么在不同的国家会有外市场的方式，为什么在不同的国家会有 所不同。所不同。企业跨国经营是该企业具有的三种优势的结果：企业跨国经营是该企业具有的三种优势的结果：A 所有权优所有权优势势：垄断优势（资产性与交易性优势）：垄断优势（资产性与交易性优势）B 内部化优内部化优势势：交易的内部化：交易的内部化C 区位优区位优势势：国外市场相对于母国市场的优势。：国外市场相对于母国市场的优势。现在学习的是第35页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础现在学习的是第36页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础5.比较优势理论比较优势理论由小岛清由小岛清于于1978年提出，在比较了美国和日本的年提出，在比较了美国和日本的跨国公司的异同后，指跨国公司的异同后，指出出FDI应该从本国的边际产应该从本国的边际产 业开业开始（即比较劣势的产业）。始（即比较劣势的产业）。美美国国垄断优垄断优势势投投资资贸易替代型贸易替代型日日本本失去优失去优势势投投资资贸易创造型贸易创造型现在学习的是第37页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础6.发展中国家的国际直接投资理论发展中国家的国际直接投资理论1）小规模技术理）小规模技术理论论(Sma l-scale Technology Theory)美国经济学家刘易美国经济学家刘易斯斯威尔威尔斯斯(Louis J.We ls)于于1977年在题为发展中国家企业的国际化一文中提年在题为发展中国家企业的国际化一文中提 出出“小小规模技术理规模技术理论论”。1983年威尔士在其专著第三年威尔士在其专著第三 世界跨国世界跨国公司中，对小规模技术理论进行了更详细公司中，对小规模技术理论进行了更详细 的论述的论述现在学习的是第38页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础威尔士认为，发展中国家跨国公司的竞争优势主要表现在三方面：威尔士认为，发展中国家跨国公司的竞争优势主要表现在三方面：1、拥有为小市场需要服务的劳动密集型小规模生产技术。低收入国家商品市、拥有为小市场需要服务的劳动密集型小规模生产技术。低收入国家商品市 场的场的一个普遍特征是需求量有限，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得规一个普遍特征是需求量有限，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得规模效益，许多发展中国家正是开发了满足小市场需求的生产技术而获得竞争优势。模效益，许多发展中国家正是开发了满足小市场需求的生产技术而获得竞争优势。2、在国外生产民族产品。发展中国家对外投资主要是为服务于国外同一种族、在国外生产民族产品。发展中国家对外投资主要是为服务于国外同一种族 团体团体的需要而建立。根据威尔士的研究，以民族为纽带的对外投资在印度、泰国、的需要而建立。根据威尔士的研究，以民族为纽带的对外投资在印度、泰国、新加坡、马来西亚以及中国台湾、香港的投资中都占有一定比例。新加坡、马来西亚以及中国台湾、香港的投资中都占有一定比例。3、产品低价营销战略。与发达国家跨国公司相比，生产成本低、物美价廉是、产品低价营销战略。与发达国家跨国公司相比，生产成本低、物美价廉是发展中国家跨国公司形成竞争优势的重要原因，也是抢占市场份额的重要武器发展中国家跨国公司形成竞争优势的重要原因，也是抢占市场份额的重要武器是否符合浙江民营企业的特点？是否符合浙江民营企业的特点？现在学习的是第39页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础小规模技术理论是技术被动论。威尔士显然继承小规模技术理论是技术被动论。威尔士显然继承了了弗弗农的产品生命周期理论，认为发展中国家所生产农的产品生命周期理论，认为发展中国家所生产 的的产品主要是使产品主要是使用用“降级技降级技术术”生产在西方国家早已成生产在西方国家早已成 熟的产熟的产品。再有它将发展中国家跨国公司的竞争优势品。再有它将发展中国家跨国公司的竞争优势 仅仅局限仅仅局限于小规模生产技术的使用，可能会导致这些于小规模生产技术的使用，可能会导致这些 国家在国际国家在国际生产体系中的位置永远处于边缘地带和产生产体系中的位置永远处于边缘地带和产 品生命周期的品生命周期的最后阶段。同时该理论很难解释一些发最后阶段。同时该理论很难解释一些发 展中国家的高新展中国家的高新技术企业的对外投资行为，也无法解技术企业的对外投资行为，也无法解 释当今发展中国家释当今发展中国家对发达国家的直接投资日趋增长的对发达国家的直接投资日趋增长的 现象现象现在学习的是第40页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础2）技术地方化理论）技术地方化理论（State on Localized Technological Capacities）英国经济学家拉英国经济学家拉奥奥(Sanjaya La l)在在1983年出版了年出版了新跨国公司：第三世界企业的发展一书，提出用新跨国公司：第三世界企业的发展一书，提出用“技技术地方化理术地方化理论论”来解释发展中国家对外直接投资行来解释发展中国家对外直接投资行 为。拉奥为。拉奥深入研究了印度跨国公司的竞争优势和投资深入研究了印度跨国公司的竞争优势和投资 动机，认为发动机，认为发展中国家跨国公司的技术特征尽管表现展中国家跨国公司的技术特征尽管表现 为规模小、使用标为规模小、使用标准化技术和劳动密集型技术，但这准化技术和劳动密集型技术，但这 种技术的形成却包含着种技术的形成却包含着企业内在的创新活动。企业内在的创新活动。现在学习的是第41页，共56页第二章第二章 国际商务的理论基础国际商务的理论基础在拉奥看来，导致发展中国家能够形成和发展自己