2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷.docx

2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第1卷按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（ ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A.30B.25C.20D.15答案：B解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：B解析：技术分析法的内容。为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。监管权管理权现场检查权审查权A.B.C.D.答案：A解析：为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监督权和现场检查权。下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。受奖励单位或个人表彰单位表彰内容奖励等级A.B.C.D.答案：D解析：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。台湾证券交易所的股指有（ ）。台湾50指数台湾中型100指数台湾资讯科技指数台湾发达指数台湾高股息指数A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为台湾证券交易所的指数。下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第2卷下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。即证券公司代理客户买卖证券业务；证券公司向客户垫付资金；不承担客户的价格风险；分享客户买卖证券的差价。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。 A、普通股票的红利是固定的B、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C、公司清算，分配剩余财产时优先股在普通股之后分配D、在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先答案：B解析：普通股票的红利是不同定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。中证指数有限公司是由（ ）A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立答案：C解析：中证指数有限公司是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立。甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2022年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。A: 该公司应当在2022年6月25日前召开临时股东大会B: 该公司应当在2022年5月25日前召开临时股东大会C: 该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D: 该公司可以不召开临时股东大会答案：A解析：根据公司法第108条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。根据本法第100条的规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时，应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2022年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的23，应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会，即在2022年6月25日前召开。(2022年)根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元答案：A解析：解析:根据期货交易管理条例，第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单值或者个人委托的；（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）未经批准，擅自办理条例第十九条所列事项的；（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（5）从事或者变相从事期货自营业务的；（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（7）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（12）任用不具备资格的期货从业人员的；（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（14）进行混码交易的；（15）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（16）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。是一种具有特殊性质的债券利息只在公司有盈利时才支付如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发所有应付利息付清后，公司才可对股东分红A.、B.、C.、D.、答案：D解析：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券。与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第3卷私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。基金合同基金招募说明书基金的投资情况基金的资产负债情况A.B.C.D.答案：D解析：关于私募基金信息披露的文件内容，选D。一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%大宗交易集中竞价司法强制执行协议转让?A：B：C：D：答案：C解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A:、B:、C:、D:、答案：D解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（ ）。企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债企业年金基金财产仅限于境内投资A.B.C.D.答案：C解析：按照2022年2月12日人力资源和社会保障部联合原中国银监会、中国证监会、原中国保监会发布的企业年金基金管理办法（2022年4月30日修订），企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。离岸资产证券化境内资产证券化国内资产证券化外国资产证券化A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产答案：D解析：考查证券金融公司的资金用途。 证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第4卷证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月答案：D解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式答案：A解析：股票发行制度不包括发行主体。发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。.继承.赠与.转让.法人资格丧失A：.B：.C：.D：.答案：B解析：转让应当通过交易过户。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子答案：B解析：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托答案：D解析：证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐B.审批C.推荐D.核准答案：D解析：发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又 要作出商业判断。发审委制度直接关系到证券市场的发展和投资者的保护。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第5卷下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定答案：A解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。以下（ ）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券答案：D解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。它是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立并在基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：下列四类投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。#世界上最早的证券交易所出现在（）。A:英国B:美国C:荷兰D:中国答案：C解析：1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。、市场利率；、经济周期循环；、行业分类；、公司竞争力。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。中华人民共和国证券法证券发行上市保荐业务管理办法证券公司内部控制指引证券投资顾问业务暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。2022证劵从业( 新 )模拟试题6卷 第6卷股票发行的定价方式有（）。.协商定价方式.上网竞价方式.询价方式.招标定价方式A:、B:、. C:、D:、.答案：C解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 .股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 .监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 .董事、高级管理人员不可以兼任监事 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不可以兼任监事。财务顾问服务对象有（ ）。企业个人政府上市公司A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A、成交额B、市值C、流通股本D、发行量答案：D解析：上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人答案：B解析：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。A借给B100元，约定以10的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100B.110C.150D.16105答案：C解析：考查单利计息的计算方式。5年后，A收到100+100 ×10×5=150元。 （如果是以复利计算，则5年后A收到5年后A收到100×（1+10）5=16105元。）此题题目问的是单利计算，所以5年后得到150元