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第六章 国民经济评价方法第一节 国民经济济费用与效效益的识别别方法一、国民经经济费用与与效益的识识别(一）基基本原则是是：1、凡凡投资项目目对国民经经济发展所所作的贡献献，均计为为投资项目目的国民经经济效益；2、凡国国民经济为为投资项目目付出的代代价，均计计为投资项项目的国民民经济费用用。3、在在考察投资资项目的国国民经济效效益与费用用时，应遵遵循国民经经济效益和和费用计算算范围相对对应的原则则。国民经经济费用和和效益可分分为直接国国民经济费费用与直接接国民经济济效益以及及间接国民民经济费用用与间接国国民经济效效益。(二二)直接效效益与直接接费用1直接效效益：由项项目产出物物产生并在在项目计算算范围内的的经济效益益，一般表表现为项目目为社会生生产提供的的物质产品品、科技文文化成果和和各种各样样的服务所所产生的效效益。大多多在财务评评价中能够够得以反映映，但值得得注意的是是有时会有有一定程度度的失真，因因而需要用用影子价格格等来调整整。 2直直接费用：项目使用用投入物所所产生并在在项目范围围内计算的的经济费用用，一般表表现为投入入项目的各各种物料、人人工、资金金、技术以以及自然资资源而带来来的社会资资源的消耗耗。一般在在财务评价价中能够得得以反映，但但有时也有有一定程度度的失真，也也需要用影影子价格等等来调整。 (三)间接效益与间接费用 1间接效益：由项目引起而在直接效益中没有得到反映的效益。一般在财务评价中不会得到反映。 2间接费用：由项目引起而在直接费用中没有得到反映的费用。一般在财务评价中没有得到反映。 3外部效果：项目的间接效益和间接费用的统称。包括 (1)环境影响 (2)技术扩散效果 (3)“上、下游”企业相邻效果 (4)乘数效果 (5)价格影响 二、费用与效益的的调整掌握，也参见第四册P222-224 在识别国民经济费用与国民经济效益范围的过程中，将会遇到税金、国内借款利息和补贴的处理问题。它们只是国民经济内部各部门之间的转移支付。 (一)税金 包括增值税、消费税、资源税、关税等等。税金对投资项目来说是一项支出，从国家财政来说是一项收入。这是企业与国家之间的一项资金转移。税金不是投资项目使用资源的代价，所有财政性的税金，都不能算作国民经济费用。 (二)补贴 包括出口补贴、价格补贴等等。国家以各种形式给予的补贴，都不能算是国民经济效益。 (三)折旧 在国民经济评价中，由于固定资产投资所消耗的资源作为投资项目的投资成本已经列入了现金流量，所以就不能将折旧作为国民经济费用进行重复计算。 (四)利息 利息是利润的转化形式，是企业与银行之间的一种资金转移，并不涉及资源的增减变化，所以，利息也不能作为国民经济费用。第二节 国民经济济评价计算算价格的确确定方法影子价格依依据国民经经济评价的的定价原则则测定，反反映投资项项目的投入入物和产出出物真实国国民经济价价值，反映映市场供求求关系、资资源稀缺程程度和资源源合理配置置的要求。影影子价格通通常仅在主主要生产要要素及投资资项目投入入物、产出出物以及市市场价格偏偏差很严重重时才加以以运用。 影影子价格反反映在投资资项目的投投入上是投投入资源的的机会成本本，即将该该资源投入入到其他国国民经济活活动中所能能带来的国国民经济效效益。在市市场机制已已经发育比比较完善的的情况下，可可以将市场场价格等同同于影子价价格，作为为投资项目目国民经济济评价的计计算价格。 一、一般货物影子价格的计算方法 对于需要单独计算影子价格的投资项目，在确定某种货物的影子价格之前，首先应区分该货物的类型。如果主要影响国家的进出口水平，应划为外贸货物；如果主要影响国内供求关系，应划为非外贸货物。 (一)贸易货物 1口岸价格法 (1)出口货物(产出物)影子价格=离岸价格X汇率国内运费贸易费用 国内运费和贸易费用是在组织产品出口时，需要消耗的资源，所以是出口所必需的国民经济费用。出口货物的影子价格应当从外汇收益中扣除这部分国民经济费用，按照净得的收益计算。 (2)进口货物(投入物)影子价格=到岸价格X汇率+国内运费十贸易费用 国内运费和贸易费用是进口所必需的国民经济费用，所以要作为进口投入物影子价格的一部分。 (3)投资项目使用可出口货物(投入物)的影子价格 =离岸价格X汇率从供应者到最近口岸的国内运费和贸易费用+从供应者到投资项目所在地的国内运费和贸易费用 在具体计算时，由于贸易费用是按口岸价格计算的，而且费率差别不大，因此在实际工作中贸易费用可以简略不计。 替代进口货物(产出物)影子价格=到岸价格*汇率+从购买者到最近口岸的国内运费和贸易费用从购买者到投资项目所在地的国内运费和费易费用 从购买者到口岸的国内运费和贸易费用是进口时必需的国民经济费用，应当作为影子价格的一部分。由于拟建投资项目而不再进口了，这部分成本就成为投资项目的国民经济收益。同时要减去对内销售该货物必须消耗的国内运费和贸易费用，求得该产出的净收益。具体计算时，贸易费用也可简略不计。 2换算系数法 利用换算系数可以简化计算，只要将国内市场价格乘以换算系数，就能调整为影子价格。其计算公式为： 换算系数=调整后的影子价格国内市场价格 由于不同类别的货物，价格差别很大，因此应采取不同的换算系数。 (二)非贸易货物 1、非贸易产出物影子价格的计算方法 一是增加国内供应数量满足国内需求的，产出物影子价格从市场价格、协议价格、同类企业产品的平均分解成本中选取。选取的依据是供求状况。供求基本均衡，取上述价格中较低者；供不应求，取上述价格中较高者；无法判断供求关系，取低者。 二是替代其他企业产出的产出物影子价格。如果产出物在质量、花色品种等方面并无特色，应该分解被替代企业相应产品的可变成本作为影子价格。如果质量确有提高，可取国内市场价格作为影子价格。 2非贸易投入物影子价格的计算方法 一是投资项目所需某种投入物，通过原有企业挖潜来增加供应，不必新增投资。此时，可对它的可变成本进行成本分解，得到货物出厂的影子价格，再加上运输费用和贸易费用，就得到该投资项目所需货物的影子价格。 二是投资项目所需的投入物必须扩大生产规模才能满足，需要新增投资。此时，可对它的全部成本进行分解得到货物出厂影子价格，加上运输费用和贸易费用，就得到该项目使用这种货物的影子价格。 三是投资项目需要的某种投入物是极为紧缺的短线物资，无法通过扩大生产能力来供应，只有去挤占其他用户的用量才能得到。此时，影子价格取市场价格、协议价格二者之中较高者，再加上贸易费用和运输费用。 3成本分解法 成本分解法是将非贸易货物的国内市场价格，分解为各个组成部分，然后根据各种资源的影子价格、换算系数、资金回收系数等进行一系列调整来计算影子价格的一种方法。 4支付意愿法 支付意愿是指消费者为获得某种商品或服务所愿意付出的价格，在完善的市场中，市场价格可以正确地反映消费者的支付意愿。 5机会成本法 机会成本是指用于投资项目的某种资源若不用于本投资项目而用于其他替代机会，在所有其他替代机会中所能获得的最大国民经济效益。 二、特殊投入物影子价格的计算方法 投资项目的特殊投入物主要包括：劳动力、土地、自然资源。 (一)影子工资的计算方法 影子工资就是投资项目工资成本的影子价格，即劳动力的影子价格。它是指该投资项目所雇佣的工人在没有该投资项目的情况下，从事其他工作而对国民经济的贡献，也就是要计算劳动力为本投资项目提供劳务而使整个国民经济为此付出的代价。影子工资有两种计算方法： 1机会成本法 劳动力的机会成本是影子工资的主要组成部分。 在计算影子工资率时，一般把人工分为熟练劳动力和非熟练劳动力两种： 一般认为非熟练劳力是有剩余的。非熟练劳力的影子I资率一般取低于1的值。 一般认为熟练劳力是原来有工作的而且是稀缺的。他们的影子工资就是原来企业愿意支付给他们的工资。在市场是绝对自由的情况下，熟练劳力的影子工资一般取1或大于“1”的值。 如果吸收的劳力是从农村或其他产业转移过来的，其影子工资应该是劳力对原有产出所做的边际贡献。 2净劳工国民经济费用法 人工成本可以包括以下三项内容： 人工的社会耗费，用C1表示。指因人口增加，社会需要支付城市基本设施等建设费用。这些费用一般都由政府供给，所以成为国民经济费用的一部分。社会耗费的计算公式为：平均每人总耗费平均每人收入=社会耗费(C)。 人工个人消费水平，用C表示。指投资项目付给工人的工资和奖金，这些消费增加，是一种国民经济收益。 人工的边际生产力，用m表示。假如工人从其他企业调入，损失的就是原来那一部分的生产力，所以要从个人消费中减去，求得净消费，整个社会所净得的国民经济效益是(Cm)。如果是从失业队伍里吸收的劳力，m=O，C变成净的国民经济收益。根据以上三项内容，净劳工国民经济费用的计算公式为： 净劳工国民经济费用= C1-(Cm) =成本(因人工增加，社会建设成本的增加) 收益(因人工增加，人工消费的增加)  (二)土地国民经济费用的计算方法 我国土地分为城市土地和农村土地。城市的土地已经很大程度上存在由市场形成的交易价格，市区内的土地、城市郊区的土地可以采取市场价格测定影子价格。 农村的土地按照机会成本的方法测定影子价格。投资项目使用农村土地的国民经济费用，由土地的机会成本和因土地转变用途而发生的新增资源消耗两部分构成。 即：土地的国民经济费用=土地机会成本+新增资源消耗 土地机会成本按照投资项目占用土地而使国家为此损失的该土地“最好可行替代用途的净国民经济效益计算。 新增资源消耗主要包括拆迁费和人口安置费用。 三通一平等土地开发费用通常在投资项目的工程费用中列支，在国民经济评价中另行测算。 实际的投资项目评价中，土地的影子价格可以以财务评价中土地的征地费用为基础进行调整计算。一般情况下，按国民经济评价费用与效益划分原则，投资项目的实际征地费可以划分为三部分，分别按照不同的方法调整： (1)属于机会成本性质的国民经济费用，如土地补偿费、青苗补偿费等，按照机会成本计算方法调整计算； (2)属于新增资源消耗的国民经济费用，如拆迁费、剩余劳动力安置费、养老保险费等，按影子价格调整计算； (3)属于转移支付的，如粮食开发基金、耕地占用税等，应予以剔除。 (三)自然资源国民经济费用 各种有限的不可再生的自然资源也属于一种特殊投入物，一个投资项目使用了矿产资源、水资源、森林资源等，对国家来说也产生国民经济费用。这些资源也具有影子价格，矿产等不可再生资源的影子价格应当按资源的机会成本计算，水和森林等可再生资源的影子价格可以按资源再生国民经济费用计算其影子价格。第三节  国民经经济效益费费用流量分分析方法一、国民经经济盈利能能力评价指指标计算方方法评价投资项项目国民经经济盈利能能力的指标标主要有国国民经济内内部收益率率和国民经经济净现值值。1国民经经济内部收收益率(EEIRR)国民经济内内部收益率率是投资项项目在计算算期内国民民经济净效效益流量的的现值累计计等于0时时的折现率率。计算公公式为：(BCC)t*(1+EIRRR)-t=0式中  BB投资资项目国民民经济效益益流入量； C投资项目目国民经济济费用流出出量；(BC)投资资项目第tt年的国民民经济净效效益流量；n计计算期；EEIRR投资项项目国民经经济内部收收益率。在评价投资资项目的国国民经济盈盈利能力时时，如果国国民经济内内部收益率率等于或者者大于社会会折现率，表表明投资项项目对于国国民经济发发展的净贡贡献达到或或者超过了了国民经济济要求的水水平，认为为投资项目目在国民经经济上可以以被接受。2国民经经济净现值值(ENPPV)ENPV是是投资项目目按照社会会折现率将将计算期内内各年的国国民经济净净效益流量量折现到建建设期初的的现值之和和。计算公公式为：ENPV=(BC)t*(1+is)-t     式中is-社会折折现率，常常取10%在国民经济济评价中，如如果国民经经济净现值值等于或大大于0，说说明投资项项目可以达达到符合社社会折现率率要求的国国民经济效效益，认为为该投资项项目从国民民经济评价价的角度可可以被接受受。请参考：项项目决策分分析与评价价：第22192224页二二、外汇效效果分析指指标的计算算方法 1、国民民经济外汇汇净现值   对于涉及及到带来出出口创汇等等外汇效果果的投资项项目，应计计算其外汇汇效果指标标。投资项项目外汇效效果指标主主要是国民民经济外汇汇净现值(ENPVV，)。国民经济外外汇净现值值是用以衡衡量投资项项目对于国国家外汇的的真正净贡贡献(创汇汇)或净消消耗(用汇汇)的指标标。计算公公式为：ENPV=(FIIFO)t*(1+i)-tt   式中     FI投资项项目的外汇汇流入量；FO投资项目目的外汇流流出量； (FIFO)tt投资资项目第tt年的净外外汇流量；n计算算期。当投资项目目的国民经经济外汇净净现值等于于0，说明明该投资项项目对于国国家外汇收收支没有损损耗；大于于0则说明明对国家外外汇收支有有净贡献。 2、直接接外汇效益益分析直接外汇效效益分析，可可以计算投投资项目投投产后正常常年度的投投资创汇率率，也可以以用现值法法计算整个个投资项目目计算期内内全部外汇汇收支的净净现值。主主要评价指指标有百元元投资创汇汇额、经济济换汇成本本和经济节节汇成本等等指标。(1)百元元投资创汇汇额该指标反映映投资项目目投资总额额与投资项项目在寿命命期内创汇汇总额的比比例关系。 式中外汇汇净收益等等于投资项项目寿命期期内产品销销售的外汇汇收入额减减去各种外外汇支出费费用的余额额。(2)经济济换汇成本本经济换汇成成本是指项项目的产品品直接出口口时，每换换取一单位位的外汇净净收入需要要耗费国内内资源的价价值。经济换汇成成本指标应应该同国家家颁布的影影子汇率进进行比较，判判断耗费资资源的国民民经 济合合理性。经经济换汇成成本小于或或等于影子子汇率，表表明该项目目出口是有有利的。   (3)经经济节汇成成本如果项目的的产品能够够替代进口口，从而为为国家节约约外汇支出出，应计算算投资节汇汇率。第七章 投资项目目社会评价价方法第一节  社会评价价方法概述述一、社会评评价的目的的及功能定定位投资项目社社会评价的的主要目的的是判断项项目的社会会可行性，评评价工程项项目的投资资建设和运运营活动对对社会发展展目标所做做出的贡献献。在宏观层面面上，投资资项目社会会评价的目目的主要包包括：实现经济济和社会的的稳定、 持续和协协调发展；满足人人们的基本本需求；保证不同同地区之间间的公平协协调发展； 充分分利用地方方资源、人人力、技术术和知识，增增强地方的的参与；减少或避避免项目建建设和 运运行可能引引发的社会会问题。在项目层面面上，投资资项目社会会评价的目目的主要包包括：制定一个个能够切实实完成项 目目标的的机制和组组织模式；保证项项目收益在在项目所在在地区不同同利益相关关者之间的的公平分配配；预测测潜在风险险，分析减减小不可预预见的不良良社会后果果和影响的的对策措施施； 提提出为实现现各种社会会目标而需需要对项目目设计方案案进行改进进的建议；通过采采用参与式式 途径来来增强项目目所在地区区民众有效效参与项目目建设和管管理，以维维持项目效效果可持续续性的途径径；防止止或尽量减减少项目对对地区社会会文化造成成的损毁。二、社会评评价的主要要方法(一)社会会评价方法法的种类1定性分分析方法和和定量分析析方法定性分析在在社会评价价中占有重重要地位。2快速社社会评价法法和详细社社会评价法法在项目前期期准备阶段段，可采用用的社会评评价方法主主要有快速速社会评价价法和详细细社会评价价法。三、几种常常用的分析析评价方法法1、有无对对比分析法法有无对比分分析法是指指对有项目目情况和五五项目情况况的社会影影响对比分分析。有项项目情况减减去同一时时刻的无项项目情况，就就是由于项项目建设引引起的社会会影响。2利益相相关者分析析法利益相关者者的划分一一般是按有有关各方与与项目的关关系及其对对项目的影影响程度与与性质或其其受项目影影响的程度度与性质决决定的。项项目利益相相关者一般般划分为：项目受受益人；项目受害害人；项项目受影响响人；其其他利益相相关者，包包括项目的的建设单位位、设计单单位、咨询询单位、与与项目有关关的政府部部门与非政政府组织。利益相关者者分析的主主要内容有有：根据项项目单位的的要求和项项目的主要要目标，确确定项目所所包括的主主要利益相相关者；明明确各利益益相关者的的利益所在在以及与项项目的关系系；分析各各个利益相相关者之间间的相互关关系；分析析各利益相相关者参与与项目的设设计、实施施的各种可可能方式。利益相关者者分析一般般按下列步步骤进行：构造项目目各相关者者列表。评价各利利益相关者者对项目成成功与否所所起作用的的重要程度度。根据据项目目标标，对项目目各利益相相关者的重重要性作出出评价。根据以上上各步的分分析结果，提提出在项目目实施过程程中对各利利益相关者者应采取的的措施。3排序打打分法所谓排序和和打分就是是把所研究究或分析的的对象按一一定的顺序序排列起来来。排序和和打分两者者之间的区区别在于排排序是用序序数、而打打分使用基基数对所研研究或分析析的对象进进行排列。应应用排序和和打分法可可以分析外外部因素，如如资金和技技术的引进进等对项目目目标群体体的影响，也也可分析内内部因素，如如目标群体体的价值观观、对项目目的期望等等，及其对对项目实施施的影响。应用这种方方法时，一一般应遵循循以下原则则：确认排序序的对象满满足所研究究问题和环环境的需要要；与有有知识的人人员共同决决定选择哪哪些对象进进行排序并并对所选择择对象的相相关性进行行讨论；列出打分分的指标；请参加加打分的利利益相关者者对不同的的问题进行行打分、排排序，例如如1代表最最好、2代代表次好等等；分析析打分者对对不同的因因素给予不不同分值的的原因；探讨更多多的打分指指标；寻寻求让不同同的利益相相关者对一一些相同的的问题进行行打分和排排序；将将不同因素素排序与不不同利益相相关者的利利益联系起起来。4财富排排序法财富排序法法是在较短短的时间内内分析村级级社区社会会分层状况况的一种工工具。其具具体分析步步骤为：首先，分析析人员应与与当地主要要的信息提提供者一道道列出所分分析村庄的的所有住户户，把所有有住户的名名称分别写写在不同的的卡片上；其次，找一一些对所有有住户都熟熟悉的人并并让每位根根据各户的的财富将写写有住户名名称的卡片片分成若干干堆，或者者请一些对对所有住户户都熟悉的的人根据各各自对财富富的判别标标准给所有有的住户打打分排序。不不同人由于于所采用的的财富判别别标准不同同会把住户户分成不同同的堆数，或或有不同的的打分排序序。最后，根据据不同的信信息提供者者在排序时时所采用的的排序标准准和排序的的结果分析析项目地区区社会分层层状况。这种方法多多应用于扶扶贫取向型型的项目中中。5综合分分析评价法法分析项目的的社会可行行性时通常常要考虑项项目的多个个社会因素素及目标的的实现程度度。对这种种多个目标标的评价决决策问题，通通常选用多多目标决策策科学方法法，如：德德尔菲法、矩矩阵分析法法、层次分分析法、模模糊综合评评价法、数数据包络分分析法等等等。社会评价综综合分析结结论不能单单独应用，必必须与项目目社会适应应性分析结结合起来考考虑。项目目与社区的的互适性分分析，研究究如何采取取措施使项项目与社会会相互适应应，以取得得较好的投投资效果。所所以，综合合分析评价价得出项目目社会评价价的总分后后，在方案案比较中，除除了要看总总分高低，还还要看各方方案措施实实施的难易易和所需费费用的高低低以及风险险的大小情情况，才能能得出各方方案社会可可行性的优优劣。有些些项目可能能因方案社社会风险大大或受损群群众数量较较大，又难难以减轻而而改变方案案。对于项项目社会评评价来说，多多目标分析析综合评价价方法得出出的结果，往往往只能作作为一种分分析总结的的参考数据据，不能据据以决策。第二节  社会调查查的主要方方法一、文献调调查法文献调查法法也叫二手手资料查阅阅法，就是是通过收集集有关的文文献资料，摘摘取其中对对社会评价价有用的社社会信息。二、问卷调调查法问卷调查是是一种以书书面提问方方式调查社社会信息的的方法，它它属标准化化调查，即即要求所有有被调查者者按统一的的格式回答答同样的问问题。问卷中的问问题可以采采取开放或或封闭或半半开放半封封闭式的形形式。开放式问题题对答案不不提供具体体内容，完完全让被调调查者用自自己的语言言回答问题题；封闭式问题题就是调查查者先规定定问题的几几个答案，再再让被调查查者选定自自己认为适适当的答案案；在实践中，用用得最多的的往往是半半开放、半半封闭式的的问题，即即对某问题题调查者先先给出几种种答案，让让被调查者者选择，然然后要求其其回答选择择答案的理理由。问卷设计好好之后，应应先在小范范围内进行行检验，以以便在问卷卷发出之前前，能发现现其中的不不足之处。通通常应检验验以下几方方面：问问题的用语语。如用词词是否恰当当、准确，是是否所有的的被调查者者对问题的的理解可能能都相同；句子的的结构。各各个句子是是否都适当当，是否做做到了言简简意赅；问题的方方式。问题题的方式是是否合适，如如开放式的的问题易于于回答吗，封封闭式问题题的答案规规定得适当当吗；会会不会出现现被调查者者拒绝回答答的问题；会不会会出现答案案全部相同同的问题；完成问问卷的时间间大概多长长，被调查查者在最后后会不会感感到厌倦；是否全全部需要调调查的内容容都能通过过问卷收集集到。     三、专家讨讨论会法专家讨论会会法不仅能能获得社会会信息，往往往也能直直接获得解解决某些因因项目引发发的社会问问题的办法法或措施。四、访谈法法访谈法又称称访问调查查法，就是是调查人员员主要通过过与被调查查者以口头头交谈的方方式了解社社会信息的的方法。按按被访问者者的人数，访访谈法分为为个别访谈谈法和集体体访谈法。1个别访访谈法对项目参与与者、项目目的利益相相关者及一一些重要信信息提供者者的个别访访谈，个别别访谈 法法通常分为为三种类型型：非正式的会会话式访谈谈(又称非非结构化访访谈)，重重点问题访访谈和标准准化访谈(又称结构构化访谈)。非正式式的会话式式访谈往往往不局限于于事先预定定的问题和和问题的先先后排列顺顺序，可以以涉及较宽宽的领域，有有利于充分分发挥访问问者和被访访问者的主主动性和创创造性，因因而能调查查到原调查查方案中没没预料到的的信息；重点问题访访谈通常是是把将要访访谈的重点点内容用表表格或清单单列出；标准化访谈谈就是按照照格式、内内容相同的的问卷所进进行的访谈谈。在实际调查查工作中，这这三种访谈谈方式常常常可以相互互配合使用用。一般是是先进行非非正式访谈谈，然后辅辅以重点问问题访谈或或标准化访访谈。2、集体访访谈法集体访谈法法就是召集集被调查者者开会讨论论和交流，以以收集社会会信息。这这是一种更更省时、更更高效的访访谈法。它它不仅能做做到调查者者和被调查查者之间的的交流，也也能做到被被调查者之之间的交流流。但一些些涉及保密密性、隐私私性问题不不宜在集体体访谈中调调查。 五、参参与式观察察法参与式观察察法就是调调查者作为为项目目标标群体的一一员，通过过耳闻目睹睹收集社会会信息的方方法，是一一种高效的的、直接的的调查方法法。显然该该法只适用用于社会分分析评价范范围较小项项目的信息息收集。六、实验观观察法实验观察法法也叫试验验观察法，是是通过做社社会实验的的方式获取取社会信息息的方法，它它起源于自自然科学，是是一种最有有效、最直直接的调查查方法，也也是一种最最复杂、最最高级的调调查。实验验观察的过过程，不仅仅仅是资料料和信息的的收集过程程，更是一一个深入、详详细的分析析过程。实验的方法法往往是现现场观察、参参与式观察察、访谈和和问卷调查查等方法的的综合运用用。实验观观察的成果果几乎完全全取决于调调查者的能能力、经验验和智慧。实实验观察法法对有些项项目，如农农业项目、林林业项目、移移民项目、扶扶贫项目、卫卫生保健项项目等的社社会评价非非常适用，因因这类项目目具有可实实验性。而而对一些不不具实验性性的项目，如如水利建设设项目、能能源开发项项目和交通通运输项目目等，则不不大适用。七、现场观观察法在项目社会会评价中，很很多描述社社会环境现现状和进行行影响评价价所需的资资料都可通通过现场参参观、考察察获得。现现场观察法法也叫实地地观察法。第三节  逻辑框架架法及其在在社会评价价中的运用用逻辑框架分分析方法广广泛运用于于各种活动动的规划、计计划和策划划之中。在在工程咨询询活动中，逻逻辑框架分分析方法通通常用于规规划计划、项项目建议书书、可行性性研究及评评价、项目目管理信息息系统、项项目监测与与评价、项项目后评价价、影响评评价，以及及风险分析析、可持续续性分析、社社会评价等等工作中。在在社会评价价中，逻辑辑框架法是是一种普遍遍采用的分分析工具。一、逻辑框框架的概念念及模式(一)LFFA的基本本概念LFA用一一张简单的的框图来分分析一个复复杂项目的的内涵和各各种逻辑关关系，以便便给人们一一个整体的的框架概念念。LFA的核核心是项目目的各种要要素之间的的因果关系系，即“如如果”提供供了某种条条件，“那那么”就会会产生某种种结果。这这些条件包包括事物内内在的因素素及其所需需要的各种种外部条件件。(二)LFFA的基本本模式逻辑框架分分析方法的的结果，是是要形成一一个逻辑框框架表。由由于该表能能够充分体体现表内所所包含的各各项内容之之间的逻辑辑关系，而而且这种逻逻辑关系构构成了一个个矩阵式框框架结构，因因此人们又又称这种表表格为逻辑辑框架矩阵阵表。LFFA的模式式是一张44X4的矩矩阵，基本本模式如表表71所所示。表71   逻辑框框架的基本本模式目标层次客观验证指指标客观验证方方法重要假设及及外部条件件宏观目标宏观目标验验证指标评价及监测测手段和方方法实现宏观目目标的条件件具体目标具体目标验验证指标评价及监测测手段和方方法实现具体目目标的条件件产出成果产出成果衡衡量指标评价及监测测手段和方方法实现项目产产出的条件件投入/活动动投入方式及及定量指标标投入活动验验证方法落实投入的的外部条件件二、逻辑框框架法的目目标层次及及逻辑关系系(一)目标标层次逻辑框架汇汇总了项目目实施活动动的全部要要素，并按按宏观目标标、具体目目标、产出出成果和投投入的层次次归纳了投投资项目的的目标及其其因果关系系。1宏观目目标项目的宏观观目标即宏宏观计划、规规划、政策策和方针等等所指向的的目标，该该目标可通通过几个方方面的因素素来实现。宏宏观目标一一般超越了了项目的范范畴，是指指国家、地地区、部门门或投资组组织的整体体目标。这这个层次目目标的确定定和指标的的选择一般般由国家或或行业部门门选定，一一般要与国国家发展目目标相联系系，并符合合国家产业业政策、行行业规划等等的要求。 2具体体目标具体目标也也叫直接目目标，是指指项目的直直接效果，是是项目立项项的重要依依据，一般般应考虑项项目为受益益目标群体体带来的效效果，主要要是社会和和经济方面面的成果和和作用。这这个层次的的目标由项项目实施机机构和独立立的评价机机构来确定定，目标的的实现由项项目本身的的因素来确确定。3产出这里的“产产出”是指指项目“干干了些什么么”，即项项目的建设设内容或投投入的产出出物。一般般要提供可可计量的直直接结果，要要直截了当当地指出项项目所完成成的实际工工程(如港港口、铁路路、输变电电设施、气气井、城市市服务设施施等)，或或改善机构构制度、政政策法规等等。在分析析中应注意意，在产出出中项目可可能会提供供的一些服服务和就业业机会，往往往不是产产出而是项项目的目的的或目标。4投入和和活动该层次是指指项目的实实施过程及及内容，主主要包括资资源和时间间等的投入入。(二)垂直直逻辑关系系上述各层次次的主要区区别是，项项目宏观目目标的实现现往往由多多个项目的的具体目标标所构成，而而一个具体体目标的取取得往往需需要该项目目完成多项项具体的投投入和产出出活动。这这样，四个个层次的要要素就自下下而上构成成了三个相相互连接的的逻辑关系系。第一级是如如果保证一一定的资源源投入，并并加以很好好地管理，则则预计有怎怎样的产出出；第二级级是如果项项目的产出出活动能够够顺利进行行，并确保保外部条件件能够落实实，则预计计能取得怎怎样的具体体目标；第第三级是项项目的具体体目标对整整个地区乃乃至整个国国家更高层层次宏观目目标的贡献献关联性。这这种逻辑关关系在LFFA中称为为“垂直逻逻辑”，可可用来阐述述各层次的的目标内容容及其上下下层次间的的因果关系系，  (三)水水平逻辑关关系 水平逻辑辑分析的目目的是通过过主要验证证指标和验验证方法来来衡量一个个项目的资资源和成果果。与垂直直逻辑中的的每个层次次目标对应应，水平逻逻辑对各 层次的结结果加以具具体说明，由由验证指标标、验证方方法和重要要的假定条条件所构成成，形成了了 LFAA的4X44的逻辑框框架。在项目的水水平逻辑关关系中，还还有一个重重要的逻辑辑关系就是是重要假设设条件与不不同目标层层次之间的的关系，主主要内容是是：一旦前提条条件得到满满足，项目目活动便可可以开始。一旦项目活活动开展，所所需的重要要假设也得得到了保证证，便应取取得相应的的产出成果果。一旦这些产产出成果实实现，同水水平的重要要假设得到到保证，便便可以实现现项目的直直接目标。一旦项目的的直接目标标得到实现现，同水平平的重要假假设得到保保证，项目目的直接目目标便可以以为项目的的宏观目标标做出应有有的贡献。  三、逻辑辑框架矩阵阵的编制在逻辑框架架的分析过过程中，应应重点解决决以下问题题：为什什么要进行行这一项目目，如何度度量项目的的宏观目标标；项目目要达到什什么具体目目标，不同同层次的具具体目标和和宏观目标标之间有何何联系；怎样达到到这些具体体目标；有哪些外外部因素在在项目具体体目标的取取得上是必必须考虑的的；项目目成功与否否的测量指指标是什么么，如何进进行检测；验证项项目指标的的数据从哪哪里得到；项目实实施中要求求投入哪些些资源，需需要的费用用是多少；项目计计划的内容容及实施的的主要外部部条件是什什么；如如何检查项项目的进度度。(一)逻辑辑框架的编编制步骤 逻辑框架架矩阵表的的编制，可可以按照以以下步骤进进行：确确定项目的的具体目标标；确定定为实现项项目具体目目标所要实实现的产出出成果；确定为达达到每项产产出成果所所需要投入入的活动；确定项项目的宏观观目标；用“如果果，那么”的的逻辑关系系自下而上上检验纵向向逻辑关系系；确定定每一层次次目标的实实现所需要要的重要假假设和外部部条件；依次确定定项目的直直接目标、产产出成果和和宏观目标标的可验证证的指标；确定指指标的客观观验证方法法；确定定各项投入入活动的预预算成本和和验证指标标及方法；对整个个逻辑框架架的设计进进行对照检检查和核对对。(二)目标标层次的逻逻辑关系表表述目标层次的的逻辑关系系表述，目目的是要确确定各层次次的目标关关系，分析析项目的宏宏观目标、具具体目标和和产出成果果及其逻辑辑关系。主主要做法是是：(1)宏观观目标构成成项目逻辑辑框架的最最上层次，其其他项目也也可能为此此目标做出出贡献。要要对项目进进行目标体体系的分解解和分析，可可借助目标标树的方法法进行分析析，确定项项目的宏观观目标和具具体目标。项目宏观目目标的分析析表述要尽尽量做到具具体化。 (2)项项目具体目目标是达到到宏观目标标的分目标标之一，也也是该项目目希望达到到的目标，是是用以评价价某一项目目最后是否否取得成功功的判断依依据。项目目规划的使使命就是要要努力保证证项目具体体目标的实实现。(3)各项项产出成果果是为实现现项目具体体目标必须须达到的结结果。它们们从其效果果来看应是是合适的、必必要的、足足够的。(4)项目目必要的投投入活动的的表述，应应注意简洁洁明了，不不要列举太太多的具体体活动，只只要使项目目的基本结结构和方案案能够得到到清晰表达达就足够了了。(5)将各各项投入活活动和产出出成果逐一一编号，表表示时间顺顺序或优先先顺序。(6)项目目概述应有有严密的逻逻辑性：为为了达到产产出成果而而开展相应应的投入活活动；各项项产出成果果是达到项项目直接目目标所必需需的条件，与与重要假设设及外部条条件结合构构成项目具具体目标的的先决条件件；项目具具体目标是是达到宏观观目标的条条件之一。(三)重要要假设的表表述逻辑框架矩矩阵中的“重重要假设”，是是由外部条条件即项目目之外的影影响因素转转化而来的的。项目之之外的影响响因素指在在项目的控控制范围以以外但对项项目的成功功有影响的的条件。重要假设条条件的存在在，是由多多种原因造造成的。首首先是项目目所在地的的特定自然然环境及其其变化。其其次，政府府在政策、计计划、发展展战略等方方面的失误误或变化给给项目带来来严重影响响。另外，管管理体制也也是项目无无法控制的的因素。列入逻辑框框架矩阵表表的重要假假设要具备备3个条件件：对项项目的成功功很重要；项目本本身无法对对之进行控控制；有有可能发生生。(四)客观观验证指标标和验证方方法的表述述逻辑框架法法要求，项项目的每一一个要素都都应是可以以测定的，包包括投入、产产出、具体体 目标和和宏观目标标，以及重重要假设和和外部条件件。因此，项项目的评价价指标及其其检验方法法在逻辑框框架分析中中占有重要要位置。1客观验验证指标逻辑框架垂垂直各层次次目标，应应有相对应应的客观且且可度量的的验证指标标，包括数数量、质量量、时间及及人员等，来来说明层次次目标的结结果，验证证每一个目目标的实现现程度，这这种指标的的确立应该该是客观的的，不能凭凭主观臆断断，同时又又是可以被被验证的。为为了验证层层次目标实实现的程度度，逻辑框框架采用的的验证指标标应具备下下列条件：(1)清晰晰的量化指指标，以测测定项目目目标的实现现程度。(2)必须须针对