某集团投资管理制度(doc 34页)17180.docx

瓯能集团投投资管理制制度北京新华信信管理顾问问有限公司司2003年年10月目 录投资决策和和实施监督督管理制度度3第一章总总则3第二章组组织机构和和审批42.1 组组织机构42.2投资资立项权限限划分5第三章投投资决策管管理63.1投资资规划63.2对外外投资决策策6第四章投投资实施和和监控10第五章项项目后评价价和投资档档案管理125.1项目目后评价125.2投资资档案管理理12第六章附附则18工程项目实实施管理制制度19第一章总总则19第二章工工程项目实实施准备20第三章工工程施工21第四章竣竣工验收23第五章监监督检查24外派产权代代表管理制制度25第一章总总则25第二章外外派产权代代表的聘用用和任命26第三章外外派产权代代表的迁调调和任免管管理27第四章外外派产权代代表的工作作管理28第五章其其它29母子公司管管理制度31第一章总总则31第二章母母子公司权权限划分32第三章收收益分配管管理制度33第四章监监督、考核核与奖惩35投资决策和和实施监督督管理制度度总则第一条 本制度旨在在建立有效效的投资风风险约束机机制，以规范本集团的投投资行为，强化对投资活动的监管，确保投入资金及资产的安全和保值增值，以及投资结构最优化和效益最佳化。第二条 本制度所指指投资仅为为集团总部部和下属子子公司的对对外投资，不不包括内部部经营性投投资。第三条 本制度适合合于瓯能集集团总部及及其下属子子公司。第四条 本制度适合合于现金投投资、债券券股票投资资、固定资资产投资、无无形资产投投资以及购购并投资管管理。第五条 投资管理是是指瓯能集团（以以下简称“集团”）对总部及所属属全资、控控股、参股股企业的投投资行为从从立项、论论证、实施施到回收投投资整个过过程实施的的管理。第六条 建立和完善善投资项目目的产权代代表责任制制度，是投投资管理的的主要形式式，论证、审审议、监控控是投资管管理的主要要内容。组织机构和和审批第七条 对外投资是是指企业通通过运用企企业自有资资产收益、自有资金、银行借贷以及其他渠道融资而取得经营资产、投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益的经营行为。投资的方式包括：（1） 直接或间接接投资；（2） 资金或实物物投资；（3） 资源性投资资及无形资资产投资；2.1 组组织机构第八条 股东大会是是集团投资资活动的最最高法定决决策机构，拥拥有集团中中、长期投投资规划和和年度投资资规划的最最终决策权权。第九条 董事会是由由股东大会会授权，代代理行使法法定决策权权的机构，在在投资额度度内的项目目，可由董董事长直接接审批。第十条 投资咨询委委员会是集集团投资活活动的非常常设专业决决策咨询机机构，由集集团高级管管理人员、主主要业务管管理部门（资资金财务部部、投资开开发部、总总经理工作作部）负责责人和外聘聘行业专家家等组成，通通过专业例例会和投资资项目咨询询会的形式式工作，对对集团中、长长期投资发发展规划、年年度投资规规划和重大大投资项目目进行评估估论证和决决策，形成成专业意见见，报董事事会进行参参考。第十一条 投资开发部部是集团投投资活动管管理的业务务主管部门门，负责草草拟集团中中、长期投投资规划和和年度投资资规划；负负责投资项项目的筛选选、论证、立项审核核、登记、法法律事务、投资档案、项目实施监控和考核等业务管理工作；负责投资咨询委员会的日常事务和拟定投资咨询委员会会议议题、议程等。同时，作为投资主管部门，负责投资项目公司与集团总部有关部门的综合协调。第十二条 资金财务部部是投资管管理的业务务（技术）管管理部门，根根据自己的的专业特点点，对投资资项目进行行业务（技技术）的评评估论证，发发表专业意意见，并负负责投资项项目的财务务和资金管管理。第十三条 各参、控股股子公司负负责编制各各自的中、长长期投资发发展规划和和年度投资资规划，并并按照规定定的权限进进行投资项项目的立项项审批。2.2投资资立项权限限划分第十四条 瓯能的投资资管理实行行审批制和和备案制相相结合的方方式：（1） 集团总部、全资和控股子公司的所有投资项目均需集团总部审批；（2） 对参股的云云和酒店和和石牛生态态园的投资资项目，通通过外派产产权代表根根据总部指指示在子公公司各级决决策会议上上发表表决决建议，并并报总部备备案。第十五条 为防止集团团资产过度度分散、管管理链条过过长，原则则上严格控控制下属公公司的对外外资本性投资资。第十六条 审批权限：（1） 额度在集团团总资产330%以上上的由股东东大会批准准。（2） 集团公司股股东大会授授权董事会会“有权确定定不超过集集团公司总总资产300%的投资资,超过总总资产300%的重大大投资项目目应报股东东大会批准准”。 （3） 1000万万以下董事事长具有审审批权力。（4） 控股公司无无项目审批批权力。（5） 参股子公司司有独立的的立项审批批权，但在在项目立项项审批前由由集团外派派产权代表表将所在参参股子公司司的投资项项目资料上上报投资开开发部审核核，并根据金额额不同，由由总部以上上不同级别别机构进行行审核和出出示意见，由由投资开发发部将总部部意见以书书面文件形形式下发给给外派产权权代表，由由外派产权权代表在所所在参股子子公司董事事会按集团团意见进行行表决。（6） 集团重大投投资决策要要严格按照照决策权限限对项目进进行审批。投资决策管管理3.1投资资规划第十七条 中长期投资资规划管理理流程下属子公公司和实际际经营部门门根据各自自的经营战战略提出自自身的行业业投资建议议，由投资资开发部根根据集团中中长期战略略规划，同同时结合各各单位的行行业投资建建议草拟集集团中长期期投资战略略规划，由由总经理、董董事长和董董事会层层层审核，在在股东大会会进行审批批后，由投投资开发部部组织实施施、监控和和评价。第十八条 年度投资规规划管理流流程各下属子子公司和实实际经营部部门根据各自中长期期投资战略略规划，在在每年年初初提出年度度投资计划划，由投资资开发部进进行汇总、审审核后，草拟集集团年度投投资计划，最最后由集团团总经理、董董事长和董董事会层层层审核后，由由股东大会会进行审批批。3.2对外外投资决策策第十九条 项目搜集（1） 集团和下属属子公司在在进行投资资项目搜集集时，必须须以集团总总体战略和和投资规划划为指导。（2） 投资开发部部和下属子子公司投资资负责人负负责积极分分析和捕捉捉环境中出出现的机会会，派出专门门人员跟踪踪和研究各各种投资项项目，通过过项目洽谈谈、寄送资资料、报刊刊资料、电电话查询、项项目库推荐荐、访问企企业或网上上搜索等方方式寻找项项目信息，作作好项目储储备。（3） 投资开发部部要和下属属公司投资资负责人要要对目标项项目做初步步调查和预预可行性研研究，填制制项目概概况表（参参考附表一一），制订订项目投投资建议书书，并上上报投资开开发部经理理，同时要要分类、编编号、入库库，做好项项目储备工工作。第二十条 项目初审（1） 投资开发部部在收到上报报的目标项项目资料后后，应组织织有关部门门对该项目目进行初审审后，并签签署审核意意见，连同项目目概况表和和项目投投资建议书书等资料料上报总经经理进行审审核。对初初审予以否否决的项目目，在总经经理同意后后，由投资资开发部将初初审意见书书面返回申申报单位。申申报单位对对初审意见见有异议的的，可申请请复查一次次。（2） 总经理在收收到相关资资料的七个个工作日内内，对可否否进一步研研究提出批批示。第二十一条 项目研究论论证（1） 初审后认为为需要对项项目做进一一步调查研研究的，由由投资开发发部负责组组织相关人员进进行周密的的调查研究究和分析，并并编制可可行性研究究报告，该该工作一般般在三十个个工作日内内完成。投投资开发部部要为报告告中数据的的真实性、投投资方案的的可行性负负责。（2） 项目论证要要坚持系统统性原则，要要综合考虑虑以下各种种因素，避避免对至关关重要的一一些因素考考虑不周，或或片面强调调某项次要要因素。A) 国家产业政政策分析、行行业发展状状况分析、市市场分析、效效益分析、技技术与管理理分析、法法律分析、风风险分析及及其它方面面的分析。可可行性论证证力求全面面、真实、准准确可靠。B) 投资的风险险。包括政政策风险、利利率风险、市市场风险、经经营风险、购购买力风险险等。C) 投资保本能能力。D) 投资占用的的时间。长长期投资必必须与集团团发展战略略相结合，要要注重长期期效益；短短期投资必必须注重流流动性和投投资增值。E) 投资的增值值程度。实实现最大限限度的投资资增值是集集团投资的的重要目标标，是分析析投资方案案选择的重重要尺度。F) 纳税优惠政政策。在投投资时必须须考虑尽可可能享受纳纳税优惠条条件。G) 投资的法律律和社会约约束。H) 正确估计集集团的筹资资能力。I) 科学估计投投资的预期期成本。J) 考虑实际资资本运营能能力。第二十二条 项目研究审审查（1） 投资开发部部递交的可可行性研究究报告总总经理进行行审查。（2） 审查不通过过则需在三三个工作日日内提出改改善建议，审审查通过则则由总经理理填写立立项审批表表（参考考附表二），会同以下下资料递交交上层决策策机构进行行审批。第二十三条 项目研究评评议针对项目目的投资额额度和风险险程度大小小，由投资资开发部组组织召开不不同程度的的投资咨询询会议，并并将会议讨讨论结果一一并上报上上层决策机机构作为参参考。第二十四条 立项申请与与立项（1） 总经理上报报的项目相相关资料包包括但不限限于：A) 立项申请请表、投投资建议书书、项项目概况表表B) 已经形成的的审核建议议；C) 项目可行性性研究报告告；D) 有关合同、（协协议）草案案；E) 资金来源方方案；F) 有关合作单单位的资信信情况；G) 政府的有关关许可文件件；（2） 根据立项审审批权限，分分别由不同同机构进行行立项决策策,形成投投资决议。（3） 报董事会审审批的投资资项目应取取得董事会会简单多数数通过，当当董事会中中对所提交交讨论的投投资项目赞赞成与反对对票各占11/2时，由由董事长做做出投资决决议。（4） 所有审批工工作自接到到总经理提提交完整材材料之日起起十个工作作日内完成成，并形成成董事会会决策意见见表（参参考附表三三）。在项目目投资具体体实施的过过程中，若若因客观原原因遇到与与董事会通通过之相关关投资决策策不符的情情况，应撰撰写书面报报告并提交交董事会重重新决策。（5） 审批原则：A) 符合国家、地地区产业政政策以及集集团的长期期发展规划划；B) 经济效益良良好；C) 资金、技术术、人才、原原材料有保保证；D) 法律手续完完善；E) 上报资料齐齐全、真实实、可靠；F) 与集团投资资能力相适适应。第二十五条 项目审批（1） 投资项目通通过审批后后，经集团团法律顾问问审核相关关合同协议议，由董事事长或董事事长授权代代表与合作作对方签署署投资协议议。第二十六条 各参股公司司的对外投投资可参考考以上流程程制定，经经过初审的的项目相关关资料要及及时报集团团投资开发发部，投资资开发部负负责对该项项目进行研研究论证，形形成项目投投资评估建建议报总经经理和董事事长作为决决策参考。同同时，投资资开发部还还要实时跟跟踪已通过过初审项目目的审批进进度。投资实施和和监控第二十七条 项目投资实实行投资、经经营、和监监管相结合合的原则。第二十八条 投资项目实实行项目法法人制。协协议签署后后，总部和和全资子公公司项目由由集团投资资开发部和和总经理提提名，集团团董事会或或董事长指指定项目负负责人，并并由项目负负责人组建建团队，编编制项目运运作方案和和相关文件件。第二十九条 投资开发部部对该方案案和文件进进行专业和和法律论证证并通过后后，由项目目负责人同同合作方协协调组建项项目公司，项项目负责人人担任项目目公司董事事长或总经经理，项目目团队成员员担任相应应职务，以以项目公司司行使开展展规划设计计和施工工工作。第三十条 在确定项目目负责人后，由投资开开发部经理理或集团总总经理担任任项目监督督人，并由由项目负责责人、监督督人与董事事长签订项项目责任合合同书，项项目负责人负直直接责任，监监督人负连连带责任。第三十一条 项目监督人人暨投资开开发部经理理负责组织织本部门人人员，对项项目实施和和外派到项项目公司的的项目负责责人进行监监控，负责责督促项目目负责人加强强项目运作作管理和资资金财务管管理，负责责及时发现现和汇报项项目实施过过程中出现现的问题，并并提出解决决的办法和和建议，和和项目公司司负责人一一起对项目目实施的顺顺利开展和和项目目标标的实现负负责。第三十二条 对外投资后后，由资金金财务部通通过外派财财务总监和和投资发展展部通过外外派产权代代表，两条条线共同对对被投资单单位经营情情况进行持持续的监督督管理。第三十三条 项目负责人人应定期将将项目进展展情况向投投资开发部部和总经理理、董事长长作出书面面汇报。并并接受财务务收支等方方面的审计计。第三十四条 对投资项目目因管理不不善或用人人不当致使使集团资产流流失、严重重亏损或造造成其它严严重后果的的，要追究究项目公司司有关项目负负责人责任任；对投资资项目因决决策失误或或审查、把把关不严，造造成经济损损失的，也也应追究相相应的责任任第三十五条 参股公司原原则上参照照以上程序序制定制度度。对参股股公司的重重大投资项项目投资，外外派产权代代表负责及及时跟踪，并向向投资开发发部和相关关领导进行行书面或口口头汇报。第三十六条 集团派出到到参股子公公司的产权权代表应按按照集团的审批批意见，对对投资项目目决策表态态，不得个个人自行表表态。对投投资项目存存在问题故故意隐瞒不不报的，一一经发现，将将追究该产产权代表的的行政责任任，造成重重大损失的的，要追究究法律责任任。项目后评价价和投资档档案管理5.1项目目后评价第三十七条 项目后评价价要从影响响评价、经经济效益评评价和过程程评价三方方面进行。（1） 影响评价：通过项目目投产后对对社会产生生的影响来来评价投资资决策的正正确性。（2） 经济效益评评价：通过过项目投产产运营后的的实际资料料计算财务务内部收益益率等一系系列财务收收益指标，并并与投资项项目可行性性研究报告告相关指标标对比、分分析，看是是否达到预预期效果。（3） 过程评价：深入分析析造成项目目后评价结结论与预期期效果之间间产生差异异的原因，找找出问题所所在，提出出解决方法法。第三十八条 项目后评价价应遵循客客观、科学学、公正、合合作的原则则，实事求求是地反映映情况，辩辩证地分析析问题。（1） 项目后评价价必须在充充分占用材材料的基础础上提出客客观的评价价结论。（2） 项目后评价价要采用科科学方法进进行，实事事求是，坚坚持用数据据说话，不不得弄虚作作假。（3） 投资开发部部应相对独独立地处理理项目后评评价问题，要要排除干扰扰，公正地地对待项目目公司、建建设施工、经经营管理等等各个方面面。第三十九条 在项目后评评价过程中中，除了专专职经济技技术专家外外，还需项项目负责人人、项目公公司人员、其其他投资者者及有关政政府部门的的代表通力力合作。第四十条 项目评价后后均应进行行分析总结结，找出投投资活动成成功的因素素、不足或或是重大失失误，报送送总经理和和董事会成成员审阅讨讨论后存档档。5.2投资资档案管理理第四十一条 投资档案是是指集团在在投资活动动中形成的的、作为历历史纪录保保存起来以以备考察的的文字及以以其他方式式和载体纪纪录的材料料。第四十二条 投资档案包包括项目投投资考查及及决策阶段段档案、项项目跟踪管管理阶段档档案、项目目后分析三三部分。（1） 项目投资决决策阶段档档案包括项项目概况表表、投资建建议书、可可行性研究究报告、立立项审批表表、董事会会决策意见见表、投资资协议以及及合作企业业所提供的的相关资料料。（2） 项目跟踪管管理阶段档档案包括项项目公司月月度、年度度财务报表表、季度访访谈、项目目进展报告告、重要会会议纪录、监监理报告等等。（3） 项目后阶段段包括项目目后评价报报告等。第四十三条 投资档案按按项目立卷卷，备份存存档，文件件之间建立立相应索引引。第四十四条 备份存档的的计划以书书面和电子子文档两种种方式存放放，书面文文档要使用用打印稿。第四十五条 任何人不得得以任何借借口修改、删删除、涂写写或调换备备份存档的的投资文档档。第四十六条 投资开发部部应做好投投资档案的的日常整理理工作，于于不同业务务阶段结束束后的五日日内按集团团总经理工工作部的要要求填写档档案移交清清单，并将将投资档案案移交归档档。投资档档案一式两两份，一份份交总经理理工作部，一一分留投资资开发部保保存。附表一：项目概况况表编制单位 编号 日期 项目名称项目来源项目所在地地区联系方式项目现状项目优势评估意见备注附表二：项目立项项审批表项目申请单单位 项项目编号 日期 项目名称项目基本情情况合作企业基基本情况注册地址成立时间注册/实收收资本股本结构主营业务其他项目产品服服务基本情情况项目简单介介绍项目特点项目发展阶阶段技术先进性性市场潜力竞争对手其他合作企业主主要财务数数据（单位位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财财务预测（单单位：万元元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计计划资金需求数数额资金使用计计划融资完成后后的股权结结构项目小结项目立项审审查意见：投资开发部部经理总经理结论附表三：董事会决决策意见表表项目申请单单位 项目编号号 提交日日期 项 目 情 况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注董事会成员员意见：董事一董事二董事三董事会决议议：附则第四十七条 负责投资资的相关领导、执执行人、监监督人或其其它工作人人员违反本本规定、玩玩忽职守、滥滥用职权、徇徇私舞弊造造成严重损损失的要追追究责任人人的行政及及法律责任任。第四十八条 瓯能集团团把所属企企业贯彻执执行本办法法的情况作作为对企业业负责人及及产权代表表年度考核核内容之一一。工程项目实实施管理制制度总则第一条 为保障瓯能能集团小水水电开发等等工程项目目顺利实施施，全面完完成项目建建设任务，根根据有关法法律、法规规和政策规规定，制定定本办法。第二条 本办法适用用于瓯能全全资、控股股的小水电电开发项目目和其他工工程项目建建设。第三条 工程项目运运作实行项项目法人制制，项目公公司对项目目建设履行行法人职责责。第四条 项目负责人人和团队成成员以集团外派方方式担任项项目公司相相关职务后后，负责对对工程项目实实施进行现现场全程管管理。第五条 投资开发部部是工程项目实实施的主管管部门，投投资开发部部经理是具具体责任人人。第六条 资金财务部部是项目实实施的财务务监管部门门，通过外外派财务总总监对工程程项目实施施过程进行行财务监控控。第七条 工程项目实实施遵循招招投标制、工工程监理制制、合同制制、公告制制。第八条 工程项目实实施管理坚坚持下列基基本原则：（4） 权利、义务务和责任相相统一的原原则；（5） 公开、公平平、公正的的原则；（6） 简化程序、提提高效率的的原则。工程项目实实施准备第九条 项目公司要要做好下列列实施准备备工作：（1） 组织编制施施工设计图图；（2） 组织招标、设设备和材料料采购等咨咨询、供应应商管理等等工作；（3） 组织工程的的公开招标标，通过公公开、公平平、公正竞竞争，择优优确定施工工队伍和供供货单位，签签订工程承承包合同；（4） 聘请监理机机构对工程程实行全程程质量监督督跟踪和工工程进度跟跟踪；（5） 编制项目年年度实施方方案、项目目建设进度度计划和用用款计划；（6） 建立工程工工期、质量量和资金使使用管理等等相关制度度。第十条 项目公司完完成项目实实施准备后后，提出项项目开工申申请报告，经经瓯能集团团董事会审审批后，项项目开始施施工。第十一条 项目申请报报告内容包包括：项目目名称、建建设位置、用用地面积、建建设总规模模、项目总总投资、建建设工期、土土地权属状状况、项目目承担单位位、项目施施工单位、项项目工程监监理单位、项项目设计单单位等。工程施工第十二条 工程开工后后，项目公公司要建立立现场办公公会制度，召召集施工、工工程监理、设设计等单位位协调解决决施工过程程中施工进进度、工程程质量、资资金使用和和项目规划划设计执行行中出现的的问题。第十三条 项目施工单单位按照项项目规划设设计、施工工设计和施施工技术标标准进行施施工，对出出现质量问问题或竣工工验收不合合格的建设设工程负责责返修；项项目施工单单位应当建建立质量责责任制，确确定工程项项目经理、技技术负责人人和施工管管理负责人人；在施工工过程中发发现规划设设计和施工工设计有差差错的，项项目施工单单位应当及及时提出意意见和建议议。第十四条 项目工程监监理单位应应当依照法法律、法规规以及有关关技术标准准、规划设设计和相关关合同，代代表项目公公司对工程程质量实施施监理，并并承担监理理责任。项项目工程监监理单位应应当选派具具备相应资资格的监理理人员进驻驻施工现场场；应当按按照工程监监理规范的的要求，对对项目建设设工程实施施监督，控控制工程建建设的投资资、建设工工期和工程程质量。第十五条 单体工程任任务完成后后，项目工工程监理单单位应当签签署意见。未未经项目工工程监理单单位签署合合格意见的的，项目公公司不得拨拨付工程款款，项目施施工单位不不得进行下下一道工序序的施工。第十六条 项目设计单单位负责对对项目实施施中有关规规划设计进进行咨询、指指导；规划划设计需要要变更的，负负责按要求求修改。第十七条 在施工过程程中，项目目公司要严严格执行项项目计划与与支出预算算和规划设设计。确需需变更规划划设计的，按按以下情形形处理：（1） 不涉及项目目建设位置置、建设总总规模、新新增用地面面积和项目目支出预算算调整的，由由项目公司司研究解决决；（2） 涉及项目建建设位置、建建设总规模模、新增用用地面积或或项目支出出预算调整整的，由瓯瓯能集团董董事会审批批。（3） 因规划设计计变更，造造成土地权权属重新调调整的，应应按规定对对原权属调调整方案补补充、说明明，并报集集团董事会会审批。第十八条 资金财务部部按照工程程合同，根根据监理部部门出具的的工程进度度、质量监监督报告及及付款建议议书和外部部审计事务务所出具的的工程审计计报告，按按资金管理理权限，由由有关领导导审批后付付款。竣工验收第十九条 项目建设任任务完成后后，项目公公司要按照照合同规定定，做好项项目建设自自检工作。项项目建设自自检应当具具备下列条条件：（1） 项目施工单单位已提交交交工报告告、工程竣竣工图、工工程保修书书；（2） 项目工程监监理单位已已提交监理理报告；（3） 有完整的技技术档案和和施工管理理资料。第二十条 项目公司应应在项目自自检后一个个月之内向向集团董事事会提出项项目竣工自自查申请报报告，准备备有关材料料，为项目目竣工验收收做好准备备。第二十一条 项目公司司应按照有有关规定，及及时收集、整整理项目实实施过程中中的有关文文件、资料料、图件等等；建立、健健全项目档档案，并在在项目竣工工验收后，及及时向集团团董事会移移交项目档档案。监督检查第二十二条 集团通过派派驻的产权代表表全程参与与项目实施施管理，参参加重要会会议，包括括股东会、董董事会以及及投资协协议中规规定公司拥拥有知情权权的相关会会议并形成成会议纪纪录；第二十三条 集团执行项项目进展报报告制度，以便使集团管理层及时了解项目动态及进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。（1） 年度工作报报告。由项项目公司于于次年元月月15日前前提交，包包括年度计计划的实施施和完成情情况，存在在问题及原原因，解决决措施、改改善及协调调管理的建建议，下年年度工作的的计划。（2） 月度工作计计划与总结结。项目公公司必须于于每月5日日前向投资资开发部经经理或总经经理报送。（3） 月度分析报报告。由投投资开发部部定期（每每月或每季季，视项目目公司具体体情况而定定）取得项项目公司财财务报表、项项目建设进进度表等，并并分析整理理为项目目公司情况况月度分析析表；（4） 阶段性工作作报告。项项目阶段性性工作报告告为项目公公司的不定定期报告，以以项目某个个节点作为为报告阶段段，由项目目公司向投投资开发部部和总经理理报送。第二十四条 投资开发部部和董事会会要建立按按照监督检检查制度，对对项目施工工进度、工工程质量、资资金使用、廉廉政建设等等情况进行行监督检查查；研究解解决项目实实施中出现现的重大问问题。第二十五条 各级负责部部门要按照照有关法规规，对项目目实施中的的不正当行行为予以纠纠正；对违违法违纪的的责任人进进行查处；情节严重重、构成犯犯罪的，移移交司法机机关依照有有关法律追追究刑事责责任。第二十六条 任何部门和和个人对项项目建设工工程的质量量事故、质质量缺陷有有权检举、控控告、投诉诉。外派产权代代表管理制制度总则第一条 为加强瓯能能集团对外外派产权代代表管理，提提高其工作作的积极性性和责任心心，规范其其工作行为为，特制订订本制度。第二条 本制度所指指外派产权权代表主要要包括集团团派往各参参、控股子子公司的董董事、监事事、总经理理和副总经经理等高级级经营管理理人员。第三条 投资开发部部为外派董董事、监事事、高级经经营管理人人员的主控控部门，协协助部门为为总经理工工作部。外派产权代代表的聘用用和任命第四条 投资开发部部根据投资资进度和项项目公司组组建情况，以以及对已有有外派产权权代表的历历史考核情情况，向总总经理工作作部递交外外派产权代代表需求表表。第五条 总经理工作作部将需求求表和审核核建议报总总经理，由由总经理决决定是否进进行外部招招聘和其他他招聘原则则，总经理理工作部根根据总经理理意见协调调主业人力力资源部门门落实招聘聘工作。第六条 初步面试通通过者，总总经理工作作部组织复复试工作。复复试小组成成员主要包包括集团总总经理、总总经理工作作部经理、投投资开发部部经理。其其中，投资资开发部经经理为复试试小组组长长。第七条 由总经理向向集团董事事会提交侯侯选人名单单，由集团团董事会决决定最终人人员名单，最最后由相关子公公司董事会会任命，总总经理工作作部发文通通知。第八条 总经理工作作部负责外派产权代代表聘用合合同的签订。外外派产权代代表的人事事管理权归归瓯能集团团管理。外派产权代代表的迁调调和任免管管理第九条 在保持各子子公司稳定定的基础上上，投资开开发部视工工作需要和和绩效考核核结果，向向集团申请请迁调和任任免外派产产权代表，由由总经理工工作部汇总总建议后提提出变动方方案，报总总经理或董董事会审批批，由总经经理签名发发文，并由由总经理工工作部执行行方案。第十条 外派产权代代表除正常常节假日外外，如离开开所驻企业业，除遵守守所驻企业业的有关规规定外还必必须履行以以下手续：第十一条 不论个人或或工作原因因，如需连连续离开所所驻企业三三天以上的的，需提前前通知投资资开发部；第十二条 如需连续离离开所驻企企业十天以以上者，需需提前报请请集团总经经理批准，由由投资开发发部备案；未经批准准者，按自自动离职处处理，免去去其职务。第十三条 外派产权代代表在离职职时都必须须进行离职职审计，否否则不得办办理离职手手续。离职职审计由投投资开发部部会同集团团财务部门门进行。特特殊情况由由集团聘请请专业机构构进行。第十四条 外派产权代代表辞职的的离职审计计时间最长长为十天，在在审计完成成前不得办办理离职手手续。迁调调的外派产产权代表离离职审计时时间最长为为六天，审审计完成前前不得就任任新职。第十五条 外派产权代代表接到迁迁调、任免免命令后，应应于七日内内办妥所在在子公司的的离职手续续启程赴调调；除有特特殊情况经经董事会批批准外，逾逾期三日以以上者警告告、九日以以上记过，十十五日以上上者免职。由由投资开发发部负责催催促外派产产权代表的的按期启程程和迁调工工作。第十六条 迁调人员启启程后，如如中途由于于交通阻塞塞或发生疾疾病及其他他不得已事事故不能到到任时，应应及时取具具证明报核核。外派产权代代表的工作作管理第十七条 投资开发部部实施对外外派产权代代表派出期期间的工作作管理。第十八条 外派产权代代表按月向向投资开发发部提供工工作信息清清单（见见附表一）中的相关资料，并由投资开发部进行分析，提出指导建议。第十九条 各子公司对对重大战略略或经营事事项进行决决策会议前前五天，集集团外派产产权代表应应向集团投投资开发部部上报有关关会议议题题和处理意意见，由投投资开发部部分析论证证后出示处处理意见并并上报总经经理，由总总经理视该该事项重要要性进行批批示或上报报集团公司司董事会进进行批示；第二十条 投资开发部部将总部意意见以书面面文件形式式下发给外外派产权代代表，由外外派产权代代表在所在在控股子公公司董事会会按集团公公司意见进进行表决。第二十一条 年底由外派派产权代表表填写绩效效汇总表和年年度工作报报告，上交交总部后，由由投资开发发部经理分分别评价打打分和提出出考核意见见，由总经经理工作部部汇总后提提出奖惩建建议，上报报集团公司司总经理审审批后，由由总经理工工作部执行行奖惩措施施。其它第三十五条条本制度度适用于瓯瓯能集团本本部及全资资子公司，其其它企业可可参照执行行。第三十六条条本制度度由瓯能集集团投资开开发部负责责解释。第三十七条条本制度度由公司董董事会审议议通过、董董事长签署署后生效，自自下发之日日起执行。附表一： 工作信息息清单序 号汇报内容备 注1资产负债债表月报2损益表月报3现金流量量表月报4预算执行情情况统计和和分析月报5经营管理计计划执行情情况和分析析季报6月度工作报报告月报母子公司管管理制度总则第一条 为确立瓯能能集团母子子公司的出出资关系，建建立资本联联结纽带，规规范母子公公司的权利利、义务关关系，充分分发挥集团团的整体优优势，特制制定本管理理制度。第二条 本制度所指指母公司为为瓯能集团团，子公司司为瓯能集集团全资、控股、参股股子公司。母子公司权权限划分第三条 母公司是向向子公司、参参股公司出出资并行使使出资人（股股东）职能能，具有资资本营运等等多种功能能的集团公公司。母公公司是集团团公司的决决策中心、投投资中心和和财务中心心。第四条 母公司的主主要职能是是：依照法法定程序和和集团公司章章程，组织织制定和实实施集团的长远远规划和发发展战略；开展投融融资、企业业购并、资资产重组等等资本营运运活动；决决定集团内的重重大事项；推进成员员企业的组组织结构及及产品结构构调整；协协调成员企企业之间的的关系；编编制集团的合并并会计、统统计报表；统一管理理集团的名称称、商标、商商誉等无形形资产；有有利于形成成集团整体经经营优势的的其他功能能。第五条 子公司作为为经营与利利润中心，享享有自主经经营权。第六条 母公司作为为决策中心心，各子公公司的发展展战略与规规划必须服服从母公司司制定的集集团整体发发展战略与与规划。第七条 各子公司的的投资行为为必须按照照瓯能集团投投资管理制制度执行行。第八条 各子公司的的财务管理理必须服从从瓯能集团财财务管理制制度的有有关规定。第九条 人事任免。全全资、控股股子公司的的经营班子子由集团董事会会审批并通通过该子公公司董事会会任免，参参股子公司司的经营班班子由合作作方共同提提名，集团团董事会通通过外派产产权代表行行使法定审审批权。收益分配管管理制度第十条 收益分配管管理必须遵遵循下列原原则（1） 合法性原则则：瓯能集集团依据公公司法行行使对投资资企业的投投资收益权权；（2） 规范性原则则，包括三三个方面：首先，利利润分配方方案必须符符合投资企企业的决策策程序；二二、瓯能集集团通过派派往投资企企业的董事事行使股东东的投资收收益权；三三、瓯能集集团的外派派董事，在在参与投资资企业的利利润分配决决策中必须须遵循瓯能能集团董事事会的决策策意向，保保证集团的合法法权益。（3） 瓯能集团利利益最大化化原则：对对投资企业业的投资收收益管理应应以维护集集团利益的的最大化为为目标，并并与集团的总体体发展战略略相一致。第十一条 瓯能集团对对投资企业业收益分配配的管理办办法，按投投资企业组组织形式和和持股比例例分别确定定：（1） 全资子公司司的利润分分配原则全全额上交。该该子公司如如需追加投投资，由集集团董事会会决定；（2） 控股子公司司，利润分分配方案由由瓯能集团团拟定方案案，子公司司股东会或或董事会审审议决定。（3） 参股公司的的利润分配配方案由参参股公司主主要股东提提出，并由由参股公司司董事会或或股东会通通过。但瓯瓯能集团派派出董事应应在方案制制定前主动动了解其他他股东特别别是主要股股东的意图图，报告集集团董事会会，并按集集团董事会会的决策意意向，主动动与有关股股东协商，力力争最大限限度地维护护瓯能集团团的投资收收益。第十二条 瓯能集团对对投资企业业收益分配配管理的职职责分工：（1） 瓯能集团对对投资企业业利润分配配意向的最最终决策权权在瓯能集集团董事会会。（2） 对全资子公公司、控股股子公司和和参股公司司利润分配配的过程管管理以投资资开发部为为主，有关关部门配合合。（3） 在投资企业业决定当年年利润分配配之前，瓯瓯能集团派派往投资企企业的董事事应向瓯能能集团报送送有关材料料；瓯能集集团作出决决策或出具具意见后，全全资子公司司由派出董董事按瓯能