山东省2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库检年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】A2、（2020 年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D3、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】C4、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B5、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A6、下列不属于资本市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A8、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。A.托管账户和资金账户B.基金账户和资金账户C.股票账户和托管账户D.基金账户和托管账户【答案】B9、（2021 年真题）我国要求基金利润分配后（?）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D10、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C11、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B12、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B13、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B14、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A15、（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险B.市场风险C.投机风险D.操作风险【答案】A16、（2020 年真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A18、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B19、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试【答案】D20、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D21、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息减少，股票价格下降D.公司股息减少，股票价格上升【答案】C22、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A23、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D24、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】A25、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）?A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D26、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B27、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C29、股票融资具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A31、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过 10 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B32、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B33、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B34、可转换债券的双重选择权是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C36、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A37、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C38、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B39、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的【答案】B40、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C41、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、2020 年 4 月 27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了创业板改革并试点注册制总体实施方案，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由 20%降低至 10%B.由 10%提高至 20%C.由 15%降低至 10%D.由 10%提高至 15%【答案】B43、（2018 年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】D44、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。A.在一定条件下具有B.具有C.不具有D.以上都不对【答案】C46、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。A.可疑交易报告B.客户身份识别C.大额交易报告D.交易记录保存【答案】B47、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D48、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D49、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A.I、B.I、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A50、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C