内部控制自我评价报告模板.pdf

内部控制自评价报告模板使用说明：本模板中，“【】”内文字指可以根据实际情况具体化；“”内的文字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。【XX中心/XX单位】20 xx年xx月xx日内部控制自评价报告（模板）【五矿股份/XX中心】内控项目组：【本中心/本公司/本部门】已对20XX年X月X日（以下简称“基准日”）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：一、管理层声明【本中心本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。内部控制的目标是：合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。二、内部控制自评价工作的总体情况内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。三、内部控制自评价的依据和范围【本中心本公司/本部门】依据中国五矿股份有限公司内部控制评价办法中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心本公司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价范围的单位和业务流程包括：【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】上述业务和事项的范围涵盖了【本中心本公司/本部门】经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。四、内部控制自评价的程序和方法/【本中心本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循中国五矿股份有限公司内部控制评价办法规定的程序执行。自评价过程中，我们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本中心本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写了自评价工作底稿、分析并认定了内部控制缺陷。五、内部控制缺陷认定【本中心本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷，拟进一步采取相应措施加以整改（详见附件2：内部控制缺陷汇总及整改方案）。【对重大缺陷逐一进行描述】六、内部控制有效性的结论若存在重大缺陷，适用本段：截至基准日，公司在内部控制设计与运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能会給公司未来生产经营带来【XX风险】。若不存在重大缺陷，适用本段：截至基准日，公司对纳入自评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。/自基准日至内部控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价结论的影响及管理层拟采取的应对措施。附：内部控制缺陷汇总及整改方案（模板另见附件2）管理层：（签名）【XX中心/XX单位/XX部门】20XX年XX月XX日2/2