ROHS管理手册东莞XX塑料材料.pdf

ROHSROHS 管理手册东莞管理手册东莞 XXXX 塑料材料塑料材料東莞東莞 xxxxxx塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHSROHS 管理手冊管理手冊制/修訂履歷文件編號MA422 02制/修訂日期制/修訂版次序制/修訂內容核准審核制 訂 者本公司為推行ROHS環境管理系1-1統，特制訂本“ROHS 管理手冊”如文件內容說明分發單位總經理副總經理經理管理代表管理部品保部營銷部製造部生產課技術課份數11121111東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 1 頁共 9 頁ROHSROHS 管理手冊目錄管理手冊目錄封面封面（修訂版說明）1 1目錄目錄-2 21.01.0 目的目的3 32.02.0 適用範圍適用範圍3 33.0ROHS3.0ROHS 管理手冊的制定與修改管理手冊的制定與修改3 34.04.0 術語、定義術語、定義4 45.05.0 組織機構、職責与許可權組織機構、職責与許可權.4 46.0 ROHS6.0 ROHS 物質的管理標準物質的管理標準5 57.07.0 供應商的評價供應商的評價6 68.08.0 環境管理內部監查環境管理內部監查7 79.09.0 綠色材料、産品檢查綠色材料、産品檢查7 710.010.0 工序管理、變更管理工序管理、變更管理8 811.011.0分承包方管理、倉庫管理分承包方管理、倉庫管理8 812.012.0 製造管理製造管理9 913.013.0 有害化學物質的教育與培訓有害化學物質的教育與培訓9 914.014.0 産品含有化學物質的管理産品含有化學物質的管理9 915.015.0 材料、産品的跟蹤材料、産品的跟蹤101016.016.0 異常處理報告異常處理報告101017.017.0 附錄附錄1111東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 2 頁共 9 頁1.01.0 目的目的明確客戶 ROHS 產品要求、有計劃地廢除与削減相關有害化學物質，達到防止在客戶産品中混入相關有害化學物質，並以遵守法令、保護地球環境与削減對生態系統的影響爲目的。2.02.0 適用範圍適用範圍2.12.1 部件与材料的適用範圍部件与材料的適用範圍適用於相關産品中所包含的部件、材料及生産工序所使用的附屬材料及其他物品適用部件及材料。a.産品及其模組、零件、材料（包含包裝材料、零件）；b.構成輔助性物資等的各種材料；c.委託設計、生産的商品；d.維修服務零件；e.使用說明書；f.附屬品；g.副資材等的構成材料等（膠帶、塗料、粘結劑等）工序用材料。2.22.2 不適用於本標準的管理等級不適用於本標準的管理等級a.構成生産設備、裝置、建築、設備用的資材；b.電機機器、計測機器、滅火設備、測量儀器所含有的化學物質；c.在研究、開發方面所使用的化學物質（但産品量化時須考慮適用的準則）；d.在質量方面的不良分析、健康管理方面所使用的化學物質；e.副生成物要適當管理，雜質不作物件但社會上認爲有影響時採用。2.32.3 産品的適用範圍産品的適用範圍適用于相關客戶委託設計、製造並進行銷售的産品。*以遵守法律、條例、行業準則及其他要求事項爲前提。3.0 ROHS3.0 ROHS 管理手冊的制定與修改管理手冊的制定與修改關於本手冊有關事項，由品保部組織，各部門主管或者代表進行會審。a.由總經理批准本手冊的制定與修改。b.本手冊內容，定期地（1 次/年）由品保部組織審議，重新考慮。發生在下列的場合，應由品保部重新考慮，取得總經理承認後直接修改。*法律、法規變更，社會動向的變化；*技術動向的進展（代替技術、評價技術），危險資料、暴露資料与風險評價。東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 3 頁共 9 頁4.04.0 術語、定義術語、定義4.1 環境管理物質在部件、設備等所含有的物質中，有對地球環境与人體存在顯著影響的物質。4.2 含有是指無論是否有意，所有在産品的部件、設備或者使用的材料中添加、填充、混入或者粘附的物質。4.3 雜質包含在天然材料中，作爲工業材料使用，在精製過程中技術上不能完全去除的物質，或者者合成反應過程中産生，而在技術上不能完全去除的物質。5.05.0 組織機構、職責与組織機構、職責与權限權限5.1xxx5.1xxx 公司全部廢除禁止物質的推進組織公司全部廢除禁止物質的推進組織參照文件：附錄 1：東莞 xxx 塑料材料有限公司通常性化學物質管理組織結構圖5.25.2 各部門責任、各部門責任、權限權限5.2.1 總經理a.有關有害化學物質管理的最終責任人；b.代理負責人的任命。5.2.2 化學物質管理負責人a.有害化學物質管理的監視；b.在公司內部發生有害化學物質的異常時，停止産品的發貨，並停止部件的使用；c.向總經理報告有關有害化學物質管理的重要資訊，並得到總經理的懂得；d.承擔有關環保部品的機制、活動的責任，提高公司信譽。5.2.3 化學物質管理委員會a.環保法律法規及相關資訊的收集、傳達；b.委員會的推進與運營。5.2.4 採購a.顧客資訊的傳達；b.供應商資訊的管理与公司內部的傳達；c.供應商高精度分析資料的收集；d.事前協商文件的申請；e.新部材的相關資料。5.2.5 倉庫a.先入先出的管理；b.材料區分的管理；東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 4 頁共 9 頁c.分承包方的管理；d.批量管理。5.2.6 生產課a.産品規格管理；b.替代化的推進；c.部材變更管理。5.2.7 技術課a.設計開發規格的管理；b.相關公司有委託開發專案時有害化學物質的管理。5.2.8 製造部a.有害物質的使用管理；b.不使用管理；c.生産批貨管理；d.d.設備管理;e.員工的教育與培訓。5.2.9 管理部a.法律規定資訊的獲取；b.教育與培訓；c.公司內部監查。5.2.10 品保部a.進貨檢查判定；b.出貨檢查判定；c.不合格批貨的區分；d.針對檢查的異常情況要求採取對策；e.供應商的綠色產品管理。6.06.0 環境物質的管理標準環境物質的管理標準6.1 環境物質管理等級及定義等級物質群1 級定義已經由法律規定禁止意圖地使用的物質由環境通達已經聯繫廢止使用的物質由條約、法令規定期限禁止使用的物質SONY 集團方面推進禁止使用的物質考慮包含再迴圈、適當處理的環境負荷、選定物件物質禁限物質2 級3 級管理物質東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 5 頁共 9 頁6.2 環境物質的要紧物件与禁止供貨日期6.2.1 一級禁止物質;6.2.1.1 一級禁止物質的用途限度；6.2.1.2 廢止日期：a.如有使用立即禁止；b.對於產品含有，要求提出不使用保證書.6.2.2 二級限用物質6.2.2.1 廢止日期:ROHS 對應物質:由 2006 年 6 月後出貨的產品起禁止使用.6.2.3 三級管理物質6.2.3.1 不是限制意圖使用，屬於考慮（用完時）産品的環境負荷的物質，以掌握使用實際情況爲目的而規定調查物質;參照文件：附錄 2：SONY 標準 SS-00259 環境管理物質的要紧對象与禁止供貨日期附錄 3：SONY 標準 SS-00259 有關包裝材料的追加事項7.07.0 協力廠商協力廠商的評價的評價7.1 責任部門：採購/品管部7.2 綜合評價7.2.1 體制：建立環境管理體系*取得 ISO14001 認證；監督檢查持續性的體制改進活動。7.3 評價標準體制環境保證（E）取得 ISO14001認證*必須取得 ISO14001 認證*有害化學物質不使用保證書實際成績進行環境負荷化學物質管理*提交化學物質資料*優先採用應對出色的優秀供應商東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 6 頁共 9 頁7.4 繼續進行交易，選擇新協力廠商的條件：a.同意取得 ISO14001 認證；b.提交不使用禁止物質的保證書；c.同意提出，提交環境負荷化學物質含有量資料(環境管理物質 SGS 檢測報告)；d.同意提出使用材料清單。7.5 採購負責廠商的 ROHS 材料評價，並與公司管理體系相關程式合併管理.7.6 評價期限：至少每年 1 次.參照文件：QP-22QP-22 供應商評審操纵程序供應商評審操纵程序8.0 ROHS8.0 ROHS 材料管理內部監查材料管理內部監查8.1 責任部門：各部門主管8.2 相關內容並入公司質量/環境管理體系內部審核檢查表。8.3 監查日期：一年二次參照文件：QP-17QP-17 內部管理體系審核程序內部管理體系審核程序9.0 ROHS9.0 ROHS 材料、産品檢查材料、産品檢查9.1 責任部門：品保部9.2 ROHS 材料檢查9.2.1 根據客戶對 ROHS 的要求,要求協力廠商提供相關材料的材質證明、不使用有害化學物質保證書、ROHS 限制物質 SGS 檢測報告.9.2.2 所有 ROHS 材料的檢查結果均應符合檢查規格。9.2.3 ROHS 材料檢查發現的不合格品不特采，就地處理。參照文件：QP-01QP-01進料檢驗操纵程序進料檢驗操纵程序9.3 ROHS 産品出貨檢查9.3.1 根據客戶的要求對環境限制物質(ROHS)出具相關的環保檢查報告.9.3.2 檢查報告上要求有關於禁止物質的檢查記錄.9.3.3 檢查時要確認的內容：a.環保檢驗報告(SGS 檢查報告等)；b.將環保檢查報告的編號記錄於 QA 出貨檢驗報告上以方便跟蹤.9.3.4 確認完以上內容後根據客戶要求,檢查員貼相關 ROHS 環保標簽.9.3.5 ROHS 産品檢查發現不合格品時，按不合格品操纵程序進行處理.東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 7 頁共 9 頁參照文件：成品檢驗作業指導書成品檢驗作業指導書QP-13QP-13不合格品操纵程序不合格品操纵程序10.010.0 工序管理、變更管理工序管理、變更管理10.1 責任部門：生產課10.2 工序管理10.2.1 工序流程圖的管理。參照文件：QP-04QP-04產品配色操纵程產品配色操纵程序序10.2.2 作業指導書要明確的規定相關禁止使用的物質。相關作業指導書明確規定進行環保質量確認，不使用有關的有害化學物質.10.2.3 附屬材料的管理（如：使用設備、洗滌劑等管理準則）。生產課編制通用作業指導書，對生産工程中相關的生産設備、儀器保養清洗作出規定.10.3 變更管理變更原材料、物料、生産設備時，充分確認是否含有有害化學物質.原材料、物料的相關變更事項必須得到客戶的承認參照文件：QP-04QP-04產品配色操纵程產品配色操纵程序序11.011.0分承包方管理、倉庫管理分承包方管理、倉庫管理11.1 責任部門：營銷部11.2 分承包方的管理要求分承包方必須不使用規定的相關有害化學物質。參照文件：QP-22QP-22 供應商評審操纵程序供應商評審操纵程序11.3 倉庫管理11.3.1 部材先入先出的管理。a.月別色標識管理；b.帳、物、卡一致。參照文件：QP-08QP-08產品標識與可追溯性操纵程序產品標識與可追溯性操纵程序11.3.2 倉庫內的區分管理a.環保產品與其他產品分區域擺放；b.進貨檢查合格品與不合格品分區域擺放；c.産品与材料放置場所區分各公司保管場所（特別對於 SONY 等集團）；參照文件：QP-08QP-08產品標識與可追溯性操纵程序產品標識與可追溯性操纵程序12.012.0 製造管理製造管理12.1 責任部門：製造部東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 8 頁共 9 頁12.2 工序産品的標識生産過程中必需確認使用的材料有否綠色環保標識12.3 産品的跟蹤管理（批號及環保檢驗報告編號的記錄）生産過程中應在表格生產線每日 CHECK LIST內記錄環境質量記錄 LOT 編號。參照文件：QP-09QP-09：生産過程操纵程序生産過程操纵程序13.013.0 有害化學物質的教育與培訓有害化學物質的教育與培訓13.1 責任部門：管理部13.2 每年至少 1 次以上定期計劃進行有害化學物質的教育與培訓。13.3 應特別提出：不使用RoHS 限制物質等的重要性，並向各層次的職員進行充分教育與培訓。參照文件：QP-18QP-18人力資源管理程序人力資源管理程序14.014.0 産品含有化學物質的管理産品含有化學物質的管理14.1 产品含有化学物质的全部废止计划附錄 4：ROHS 執行計劃表14.2 從原材料製造商、分承包商到公司內部的管理，包含進貨檢查、工序管理、出貨檢查等編制管理流程圖.參照本手冊：附錄 5：産品含有化學物質管理流程圖15.015.0 材料、産品的跟蹤材料、産品的跟蹤15.1 責任部門：品保部15.2 IQC 每天統計綠色材料的檢查結果，並提交至品保部主管。15.3 製造部每 LOT 作成綠色產品生産報表，提交至品保部主管。15.4 品保部綜合 IQC 与製造部的統計資訊，核查有否產品漏檢及資料的準確性.16.016.0 異常處理報告異常處理報告16.0 責任部門：品保部/採購16.1 異常處理報告流程圖附錄 6：東莞 xxx 塑料材料有限公司 ROHS 材料異常處理報告流程圖16.2 在有害化學物質中發現異常時，應立即聯絡相關供應商，並督促相關供應商提出應對要求.16.2.1 品保部檢查中發現有害化學物質異常時，應將結果傳遞至公司化學物質管理負責人，必要時，應報告總經理應對指示。16.2.2 來料不合格時品保部按進料檢驗操纵程序相關規定進行處理.東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司ROHS 管理手冊文件編號發行版本頁碼1第 9 頁共 9 頁16.2.3 在客戶處發現有害化學物質異常時，相關部門同意到客戶異常資料及處理應對要求後，應聯絡公司化學物質管理負責人，必要時報告總經理應對指示。品保部分析異常原因並跟蹤處理措施。參照文件：QP-01QP-01進料檢驗操纵程序進料檢驗操纵程序17.0 附錄附錄 1：東莞 xxx 塑料材料有限公司通常性化學物質管理組織結構圖附錄 2：SONY 標準 SS-00259 環境管理物質的要紧對象与禁止供貨日期附錄 3:SONY 標準 SS-00259 有關包裝材料的追加事項附錄 4：東莞 xxx 塑料材料有限公司産品含有化學物質之 ROHS 執行計劃表附錄 5：ROHS 產品特殊处理报告流程图附錄 6：東莞 xxx 塑料材料有限公司 ROHS 材料異常處理報告流程圖東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司通常性化學物質管理組織結構圖塑料材料有限公司通常性化學物質管理組織結構圖總經理、有关有害化学物质管理的最终责任人;、代理负责人的任命。化学物质管理负责人、有害化学物质管理的监视；、特殊时的发货停止与解除；、查明原因并指示杜绝再次发生。化学物质管理委员会、信息的收集；、委员会的推进与运营。品保部主管营销部主管制造部主管生产课主管技术课主管采購主管附录附录 1 1生产线每日檢查表生产线每日檢查表NO承认承认确认确认作成作成檢查内容记录材料编号合计年月 日編號：編號：模具號：模具號：工程號碼：工程號碼：數量：數量：去向地：去向地：结果最终确认环境质量记录完成品对应机身号范围名称方向(材料来料批號）使用量123456789101112131415161718192021222324252627282930附录附录 4 4PB75104-09ROHSROHS 產品特殊处理报告流程图產品特殊处理报告流程图区分流程管理原材料原材公司料制造商出 具 ROHS相關檢測報告公进货检查司内部工序资材仓库制造工序出货检查OK进货单位ROHSROHS 限制物質之客戶限制物質之客戶附录附录 5 5原材料制造商1.繳納批货時，将SGS檢測数据提交给进货单位2.不使用有害化學物質保证书的发行3.在每一缴纳批货都應有綠色產品標示.NG对象批量产品的退货与计策要求OK公司内部工序1.獲取原材料有害化學物質不使用保证书2.获取、确认与保管原材料制造商的每缴纳批货的SGS检查数据3.保管公司内部的进货检查、发货检查数据NG東莞東莞 xxxxxx 塑料材料有限公司塑料材料有限公司 ROHSROHS 材料異常處理報告流程圖材料異常處理報告流程圖1.1.在公司内部内发生在公司内部内发生原材料制造商进货或者出货检查制造工序公司内部质量保证部门化学物质管理负责人（有关部门的召集或者信息传递）报告与应对指示经 营 者质量特殊联络书（发行）出货品的处理应对要求客戶質量保證部2.2.在客戶處发现在客戶處发现客戶-质量保证部发货品的处理应对要求质量特殊联络书（发行）质量特殊联络书（回答）化学物质管理负责人（向有关部门传递信息并进行协商）报告与应对指示经营者公司内部原材料制造商质量保证部门进货或者发货检查制造工序附录附录 6 6