现代项目管理(丁荣贵)第七章项目风险管理.ppt

第七章第七章项目风险管理项目风险管理v 7.1概述概述v 7.2风险管理规划风险管理规划v 7.3风险识别风险识别v 7.4风险定性分析风险定性分析v 7.5风险量化分析风险量化分析v 7.6风险应对风险应对v 7.7风险监控风险监控第七章第七章 项目风险管理项目风险管理v 7.1.1 风险风险v 7.1.2 风险管理风险管理v 7.1.3 风险管理的过程风险管理的过程 7.1概述概述 1.风险的定义风险的定义 不不同同的的学学者者对对风风险险的的概概念念有有不不同同的的理理解解，一一般般情情况况下下将将风风险险与与损损失失的的不不确确定定性性相相联联系系。但但任任何何一一种种定定义义都都可可能能具具有有一一定定的的主主观观性性，这这主主要要是是由由风风险险的的特特点点和和它它所所应应用用的的范围所决定。目前主要的观点有：范围所决定。目前主要的观点有：（1）损失机会和损失可能性）损失机会和损失可能性 （2）损失的不确定性）损失的不确定性 （3）实际与预期结果的离差）实际与预期结果的离差 （4）实际结果偏离预期结果的概率）实际结果偏离预期结果的概率 风险风险 风险风险 2.风险的特征风险的特征 （1）客观性客观性 （2）损害性）损害性 （3）不确定性）不确定性 空间上的不确定性空间上的不确定性 时间上的不确定性时间上的不确定性 损失程度的不确定性损失程度的不确定性 （4）可认识性）可认识性 （5）发展性）发展性风险风险 3.风险的分类风险的分类按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险责任风险按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按风险事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按风险波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按损失产生的原因可将风险分为自然风险和人为风险；按损失产生的原因可将风险分为自然风险和人为风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险作用的对象可将风险分为微观风险和宏观风险；按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。按风险能否处理可将风险分为可管理风险和不可管理风险。风险管理风险管理 风险管理（风险管理（Risk Management）指指项项目目管管理理机机构构对对可可能能遇遇到到的的风风险险进进行行规规划划、识识别别、分分析析、评评价价、应应对对、监监控控的的过过程程，是是以以科科学学的的管管理方法实现最大安全保障的实践活动总称。理方法实现最大安全保障的实践活动总称。风险管理的过程风险管理的过程 美美国国系系统统工工程程研研究究所所（SEI）把把风风险险管管理理 的的 过过 程程 分分 成成 若若 干干 个个 环环 节节：风风 险险 识识(Identify)、风风 险险(Analyze)、风风 险险 计计 划划(Plan)、风风 险险 跟跟(Track)、风风 险险 控控 制制(Control)和和风风险险管管理理沟沟通通(Communicate)，如图如图7.17.1所示。所示。而在而在PMI制定的制定的PMBOK（2004版）中版）中的风险管理过程为：风险管理规划、风险识的风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对计划、风险监视和控制对计划、风险监视和控制6个部分。个部分。图图7.1 SEI的风险管理的风险管理过程架构图过程架构图v 7.2.1 风险管理规划的概念风险管理规划的概念v 7.2.2 风险管理规划的依据风险管理规划的依据v 7.2.3 风险管理规划的方法和内容风险管理规划的方法和内容v 7.2.4 风险管理规划的成果风险管理规划的成果 7.2 风险管理规划风险管理规划风风险险管管理理规规划划（Risk Management Planning）是是规规划划和和设设计计如如何何进行项目风险管理活动的过程，是进行项目风险管理的第一步。进行项目风险管理活动的过程，是进行项目风险管理的第一步。主主要要工工作作包包括括：定定义义项项目目组组及及风风险险管管理理的的行行动动方方案案及及方方式式，选选择择合合适适的的风风险险管管理理方方法法，确确定定风风险险判判断断的的依依据据等等，风风险险规规划划用用于于对对风风险险管管理理活活动动的的计计划划和和实实践践形形式式进进行行决决策策，它它的的结结果果将将是是整整个项目风险管理的战略性的和全生命期的指导性纲领。个项目风险管理的战略性的和全生命期的指导性纲领。在在进进行行项项目目风风险险规规划划时时，主主要要应应考考虑虑的的因因素素有有：项项目目图图表表、风风险险管管理理策策略略、预预定定义义的的角角色色和和职职责责、项项目目业业主主方方与与利利益益相相关关者者的风险容忍度、风险管理模板和的风险容忍度、风险管理模板和WBS等。等。风险管理规划的概念风险管理规划的概念 风险管理规划的依据风险管理规划的依据风险管理规划的制定依据来源于如下几个方面：风险管理规划的制定依据来源于如下几个方面：（1）公司和组织的风险管理政策和方针。）公司和组织的风险管理政策和方针。（2）项目规划中包含或涉及的有关内容。）项目规划中包含或涉及的有关内容。（3）项目组及个人所经历的风险管理实践和积累的相应风险管理经验。）项目组及个人所经历的风险管理实践和积累的相应风险管理经验。（4）决策者，责任方及授权情况。）决策者，责任方及授权情况。（5）项目利益相关者对项目风险的敏感程度和承受能力。）项目利益相关者对项目风险的敏感程度和承受能力。（6）可获取的数据及管理系统情况。）可获取的数据及管理系统情况。（7）风险管理模板，以使风险管理标准化、程序化，可持续性改进。）风险管理模板，以使风险管理标准化、程序化，可持续性改进。（8）工作分解结构、活动时间估算、费用估算。）工作分解结构、活动时间估算、费用估算。（9）当地的法律、法规和相应标准。）当地的法律、法规和相应标准。风风险险管管理理规规划划一一般般通通过过规规划划会会议议的的形形式式制制定定。会会议议参参加加人人员员应应包包括括项项目目经经理理、项项目目团团队队小小组组长长、组组织织中中管管理理风风险险规规划划和和实实施施的的人人员员、关关键键的的利利益益相相关关者者以以及及任任何何需需要要参参与与的的人员。风险管理规划涉及如下主要内容：人员。风险管理规划涉及如下主要内容：（1）方方法法：确确定定项项目目风风险险管管理理使使用用的的方方法法、工工具具、和和数数据据资源。资源。（2）作作用用和和职职责责：明明确确每每一一类类风风险险管管理理活活动动中中领领导导者者、支支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任。持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任。（3）时时间间周周期期：界界定定项项目目生生命命期期中中风风险险管管理理过过程程的的各各运运行行阶段、过程评价、控制和变更的周期或频率。阶段、过程评价、控制和变更的周期或频率。7.2.3 风险管理规划的方法和内容风险管理规划的方法和内容（4）类类型型级级别别及及说说明明：定定义义并并说说明明风风险险评评估估和和风风险险量量化的类型级别。化的类型级别。（5）基基准准：明明确确定定义义由由谁谁以以何何种种方方式式采采取取风风险险应应对对行行动。动。（6）汇汇报报形形式式：规规定定风风险险管管理理各各个个过过程程中中应应汇汇报报或或沟沟通的内容、范围、渠道及方式。通的内容、范围、渠道及方式。（7）跟跟踪踪：规规定定如如何何以以文文档档的的方方式式记记录录项项目目风风险险管管理理的的过过程程，此此风风险险管管理理文文档档将将有有利利于于当当前前项项目目的的管管理理、项项目的监察、经验教训的总结及日后项目的指导。目的监察、经验教训的总结及日后项目的指导。7.2.3 风险管理规划的方法和内容风险管理规划的方法和内容 风风险险管管理理规规划划的的成成果果应应该该形形成成项项目目的的风风险险管管理理计计划划。风风险险管管理理计计划划就就是是描描述述项项目目进进行行过过程程中中风风险险的的管管理理如如何何操操作作与与实施的具体化指导文件。它的主要内容包括以下几下方面。实施的具体化指导文件。它的主要内容包括以下几下方面。（1）方法论。方法论。（2）角色与职责。角色与职责。（3）预算。预算。（4）时间。时间。（5）风险分类。风险分类。（6）风险概率与影响的定义。）风险概率与影响的定义。（7）修正的利益相关者风险容忍度。）修正的利益相关者风险容忍度。（8）报告形式。）报告形式。（9）跟踪。）跟踪。7.2.4 风险管理规划的成果风险管理规划的成果工艺工艺项目项目外部外部组织组织项目管理项目管理原材料原材料技术技术复杂度复杂度可靠性可靠性质量质量评估评估计划计划控制控制沟通沟通人员人员资源资源资金资金优先权优先权供应商供应商法律法律市场市场消费者消费者天气天气图图7.2风险分解结构图示例风险分解结构图示例 风险管理规划的成果风险管理规划的成果项目目标 很低0.05 低0.1 适度0.2 高0.4 很高0.8 费用 明显的费用增加 40%的费用增加 进度 不明显的进度推迟 进度推迟20%范围不被觉察的范围变更 小区域的范围变更 大区域的范围变更 不能接受的范围变更 结束时项目范围已面目全非质量 不被觉察的质量下降 不得不进行的质量下降 经客户同意的质量下降 客户不能接受的质量下降 结束时项目已不能使用 表表7.1风险对项目主要目标影响程度的定义表风险对项目主要目标影响程度的定义表风险管理规划的成果风险管理规划的成果7.3 风险识别风险识别v 7.3.1 风险识别的概念风险识别的概念v 7.3.2 风险识别的依据风险识别的依据v 7.3.3 风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术v 7.3.4 风险识别的成果风险识别的成果 风险识别的概念风险识别的概念 风险识别风险识别就是将项目风险的因子要素归类和分层地查找出就是将项目风险的因子要素归类和分层地查找出来。风险识别包括确定风险的来源，风险产生的条件，描述风来。风险识别包括确定风险的来源，风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。险特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。项项目目风风险险识识别别（Risk Identification）是是项项目目风风险险管管理理的的基基础础和和重重要要组组成成部部分分，风风险险识识别别就就是是确确定定何何种种风风险险事事件件可可能能影影响响项目，并将这些风险的特性整理成文档。项目，并将这些风险的特性整理成文档。项项目目风风险险识识别别的的过过程程一一般般可可分分五五步步走走：确确定定目目标标、明明确确最最重重要要的的参参与与者者、收收集集资资料料、估估计计项项目目风风险险形形势势、根根据据直直接接或或间间接的症状将潜在的项目风险识别出来。接的症状将潜在的项目风险识别出来。项目项目启动启动其它计划其它计划产品描述产品描述WBS资源计划资源计划历史资料历史资料明确风险明确风险识别目标识别目标人员确定人员确定与分工与分工收集收集资料资料估计项目估计项目风险形势风险形势风险来源表风险来源表风险分类与分组风险分类与分组风险症状风险症状对对项项目目管管理理其其它方面的要求它方面的要求风险识别成果风险识别成果风风险险识识别别的的依依据据风险识别过程风险识别过程图图7.3 风险识别过程图风险识别过程图检检查查表表/德德尔尔菲菲法法/头头脑脑风风暴暴法法/SWOT法法/敏敏感感性性分分析析/系系统统分分析析法法/因因果果分分析析法法（流流程程图图法法）/情景分析法情景分析法/WBS法法/实验法实验法/经验判断法经验判断法风险识别技术与工具风险识别技术与工具7.3.1 风险识别的概念风险识别的概念风险识别的依据主要包括如下内容：风险识别的依据主要包括如下内容：（1）风险管理规划的成果；风险管理规划的成果；（2）项目规划；项目规划；（3）风险种类；风险种类；（4）历史资料；历史资料；（5）公开信息与资料。公开信息与资料。风险识别的依据风险识别的依据 风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术 在在项项目目风风险险识识别别过过程程中中借借助助于于一一些些技技术术和和工工具具，不不但但识识别别风风险险的的效效率率高高而而且且操操作作规规范范，不不容容易易产产生生遗遗漏漏。目目前前主要应用的风险识别工具与技术有以下主要应用的风险识别工具与技术有以下5 5种。种。1.文件审查法文件审查法（Documentation Reviews）文文件件审审查查就就是是通通过过对对项项目目所所有有文文件件，包包括括项项目目计计划划，设设想想，前前期期文文件件及及相相关关资资料料等等进进行行结结构构性性审审查查，从从而而找找出出项项目目可可能能存存在在的的风风险险因因素素的的方方法法。项项目目的的各各种种计计划划，以以及及这这些些计计划划执执行行的的连连续续性性都都有有可可能能揭揭示示出出项项目目可可能能存存在在的的风风险。险。1)头脑风暴法（头脑风暴法（Brainstorming）2)德尔菲法德尔菲法（Delphi technique）3)面谈法面谈法 （Interviewing）4)根本原因确认（根本原因确认（Root cause identification）5)SWOT分析法（分析法（SWOT analysis）风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术2.信息收集法（信息收集法（Information Gathering Techniques）通过收集有关信息来分析项目风险的方法，具体有：通过收集有关信息来分析项目风险的方法，具体有：3.检查表法（检查表法（Checklist）一一个个成成熟熟的的项项目目公公司司或或项项目目组组织织要要掌掌握握丰丰富富的的风风险险识识别别检检查表工具。采用标准化检查表的好处：查表工具。采用标准化检查表的好处：（1）将将企企业业长长期期积积累累下下来来的的经经验验保保留留于于标标准准化化的的检检查查表表中中，防止因有技术人员的流失而使其掌握的技术也随之流失；防止因有技术人员的流失而使其掌握的技术也随之流失；（2）便便于于操操作作人人员员的的训训练练，易易于于实实施施，使使得得工工作作人人员员在在较较短短的的时时间间内内就就可可掌掌握握正正确确的的工工作作方方法法，尤尤其其在在人人员员流流动动大大的的组组织织，更为需要；更为需要；（3）易易于于追追查查产产生生问问题题的的原原因因。遇遇到到项项目目异异常常发发生生时时，依依检检查查表表逐逐步步追追究究，可可在在最最短短的的时时间间内内，找找到到产产生生问问题题的的原原因因之之所所在，即时调整，可收到事半功倍的效果。在，即时调整，可收到事半功倍的效果。风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术表表7.2 项目风险检查表例项目风险检查表例风险风险的方面的方面检查检查的内容的内容是是否否人力方面人力方面1 1、人、人员员都到位了都到位了吗吗？2 2、他、他们们有有经验经验、能、能胜胜任任专业专业技技术术要求要求吗吗？3 3、项项目目组组成成员员能能够够投入足投入足够够的的时间时间和精力和精力吗吗？4 4、人、人员员的分工明确的分工明确吗吗？5 5、关、关键键人人员变动员变动或离开怎么或离开怎么办办？技技术术方面方面1 1、新技、新技术术是否已是否已进进行充分的先期演示？行充分的先期演示？2 2、它可靠、它可靠吗吗？3 3、技、技术术状状态态的的变变更控制有效更控制有效吗吗？4 4、硬件、硬件、软软件功能划分合理否？件功能划分合理否？5 5、在、在产产品生品生产产出来之前，出来之前，该该技技术术是否会是否会过时过时？管理方面管理方面1 1、项项目目获获得管理得管理层层和其他各方的支持和其他各方的支持吗吗？2 2、项项目的需求分析是否得到客目的需求分析是否得到客户户的确的确认认？3 3、项项目利益相关者清楚目利益相关者清楚吗吗？他？他们们的影响力清的影响力清楚楚吗吗？4 4、进进度度计计划合理划合理吗吗？5 5、生、生产产保障条件具保障条件具备吗备吗？6 6、资资源是否冲突？源是否冲突？风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术风险风险的方面的方面检查检查的内容的内容是是否否资资金方面金方面1、资资金是否到位？万一金是否到位？万一资资金不能按金不能按时时到位到位该该怎么怎么办办？2、是否制定成本控制措施？、是否制定成本控制措施？3、项项目干系人在目干系人在财务预财务预算算时时的信心如何？的信心如何？4、公司的、公司的现现金流是否能金流是否能够够支撑支撑该项该项目？目？5、项项目会目会满满足足NPV、ROI和回和回报报估估计吗计吗？物物资资供供应应方面方面1、项项目所需的物目所需的物资资都具都具备吗备吗？2、物、物资资出出现质现质量事故量事故时时有有补补救措施救措施吗吗？其它方面其它方面1、天气将、天气将对项对项目造成什么影响？目造成什么影响？2、合同合法、有效、合同合法、有效吗吗？3、项项目目组织组织在合同中的在合同中的责责任、任、义务义务清楚清楚吗吗？风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术研发项目不同阶段的风险：研发项目不同阶段的风险：（1）启动阶段启动阶段 在此阶段，对用户群的需求把握还不准确，造成整个产品的设计理在此阶段，对用户群的需求把握还不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移；或者由于对市场的变化反映迟缓，念和设计方向与实际的市场需求偏移；或者由于对市场的变化反映迟缓，在新产品开发的启动阶段就发现其它公司的同种或更先进设计理念的产在新产品开发的启动阶段就发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市；品已经上市；（2）计划阶段计划阶段 项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移；的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移；（3）实施阶段实施阶段 包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题、以及其他的一些包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题、以及其他的一些不确定的社会或人为的风险问题；不确定的社会或人为的风险问题；（4）收尾阶段收尾阶段 风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术 4.情景分析法（情景分析法（Assumptions Analysis）情情景景分分析析法法就就是是通通过过有有关关数数字字、图图表表和和曲曲线线等等，对对项项目目未未来来的的某某个个状状态态或或某某种种情情况况进进行行详详细细的的描描绘绘和和分分析析，从从而而识识别别引引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。5.图表法图表法（Diagramming Techniques）可用于进行风险识别的图表工具主要有：可用于进行风险识别的图表工具主要有：1)因果图（也称鱼骨图）。因果图（也称鱼骨图）。图图7.4是一个常用的因果图的示例。是一个常用的因果图的示例。时间时间设备设备方法方法原料原料能量能量检测检测人员人员环境环境主要的缺陷主要的缺陷潜在的原因潜在的原因结果结果 风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术 2)系统或程序流程图系统或程序流程图 用用于于显显示示一一个个系系统统中中各各组组成成要要素素之之间间的的相相互互关关系系。图图7.5是设计复查程序流程图示例是设计复查程序流程图示例 否否是是设计设计检查检查修正修正着手实施设计着手实施设计通过通过 图图7.5设计复查程序流程图示例设计复查程序流程图示例 图表法可以通过直观的图表帮助项目小组分析风险可能图表法可以通过直观的图表帮助项目小组分析风险可能存在的环节，有助于解决问题的科学化与高效化。存在的环节，有助于解决问题的科学化与高效化。风险识别的工具与技术风险识别的工具与技术 风风险险识识别别的的成成果果主主要要由由项项目目风风险险来来源源表表，风风险险症症兆兆，风险的类型说明，其它要求等四部分组成。风险的类型说明，其它要求等四部分组成。（1）项目风险来源表项目风险来源表 风风险险来来源源表表中中将将所所有有已已经经识识别别出出的的项项目目风风险险罗罗列列出出来来并并将将每个风险来源加以说明。每个风险来源加以说明。（2）风险征兆风险征兆 有有时时也也被被称称为为触触发发器器（Triggers）或或预预警警信信号号。是是指指风风险险已经发生或即将发生的外在表现，是风险发生的苗头和前兆。已经发生或即将发生的外在表现，是风险发生的苗头和前兆。7.3.4 风险识别的成果风险识别的成果（3）项目风险的类型说明）项目风险的类型说明 建建设设项项目目的的风风险险可可以以分分为为项项目目建建议议书书、项项目目可可行行性性研研究究、项项目目融融资资、项项目目设设计计、项项目目采采购购、项项目目施施工工及及运运营营七七组组。建建设设项项目目施施工工阶阶段段的的风风险险则则可可按按管管理理者者分分为为业业主主风风险险和和承承包包商商风风险险二二类。每一组和每一类风险都可以按需再进一步细分。类。每一组和每一类风险都可以按需再进一步细分。（4）其它要求）其它要求 项项目目管管理理是是一一个个不不断断改改进进和和不不断断完完善善的的过过程程，因因此此任任何何一一个个阶阶段段的的工工作作结结果果都都要要包包括括对对前前面面工工作作进进行行改改进进的的建建议议和和要要求求，项项目目风风险险识识别别工工作作的的成成果果当当然然也也应应该该包包括括对对风风险险识识别别过过程程中中发发现的项目管理其它方面的问题进行完善和改进的建议和要求。现的项目管理其它方面的问题进行完善和改进的建议和要求。风险识别的成果风险识别的成果7.4 风险定性分析风险定性分析v 7.4.1 风险定性分析的概念风险定性分析的概念v 7.4.2 风险定性分析的依据风险定性分析的依据v 7.4.3 风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术v 7.4.4 风险定性分析的成果风险定性分析的成果 项项目目风风险险定定性性分分析析就就是是对对项项目目管管理理全全过过程程中中已已经经识识别别了了的的风风险险通通过过定定性性方方法法进进行行评评价价的的过过程程。主主要要任任务务是是通通过过判判断断以以作作出出项项目目风风险险需需要要进进一一步步定定量量分分析析或或是采取相关风险应对措施的决策。是采取相关风险应对措施的决策。项项目目风风险险定定性性分分析析有有两两种种类类型型，第第一一种种是是项项目目风风险险管管理理要要研研究究与与分分析析的的对对象象本本身身就就是是定定性性的的事事物物或或材材料料，无无法法量量化化或或者者数数量量化化水水平平较较低低。第第二二种种是是建建立立在在定量研究基础之上的定性分析。定量研究基础之上的定性分析。7.4.1 风险定性分析的概念风险定性分析的概念项目风险定性分析的依据是项目风险定性分析的依据是 （1）风险管理规划。）风险管理规划。（2）已有类似项目的经验与教训。）已有类似项目的经验与教训。（3）项目进展所处的阶段。）项目进展所处的阶段。（4）项目范围管理。）项目范围管理。（5）项目类型。）项目类型。（6）风险识别的成果。）风险识别的成果。风险定性分析的依据风险定性分析的依据7.4.3 风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术1.风险概率与影响评价风险概率与影响评价 风风险险概概率率是是指指风风险险发发生生的的可可能能性性大大小小，风风险险影影响响是是指指风风险险一一旦旦发发生生对对项项目目目目标标（如如时时间间，成成本本，范范围围或或质质量量）的的影影响响程程度度，包包括括负负面面的的影影响响也也包包括括积积极极的的影影响响（如如给给项项目目带带来来的的机机会会）。2.风险概率与影响矩阵风险概率与影响矩阵 风风险险概概率率与与影影响响矩矩阵阵是是通通过过综综合合风风险险概概率率和和风风险险影影响响这这两两个个尺尺度度，构构建建一一个个矩矩阵阵，从从而而更更有有效效地地通通过过定定性性的的方方法法对对风风险险进进行行排排序序。排排序序结结果果可可以以划划分分为为较较低低、低低、中中等等、高高和和非非常常高高几种状态。几种状态。表表7.3 风险概率影响矩阵风险概率影响矩阵 对对一一项项具体具体风险风险的的评评分：分：风险评风险评分分=PI=PII I P P0.050.100.200.400.800.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.08对对目目标标（如（如时间时间、费费用、范用、范围围或或质质量）量）的影响程度比率的影响程度比率如果如果风险风险确确实实存在，每一个存在，每一个风险风险都要通都要通过过它的它的发发生概率和影响生概率和影响进进行排序。在行排序。在该风险该风险矩矩阵阵中中显显示的示的组织对组织对低（浅灰）、中（深灰）或高低（浅灰）、中（深灰）或高风险风险（黑色）的界限决定了具体（黑色）的界限决定了具体风险风险的的严严重程度。重程度。风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术 表表7.3是是一一个个概概率率-影影响响矩矩阵阵（PI矩矩阵阵）示示例例，给给出出了了概概率率和和影影响响估估计计值值之之间间的的乘乘积积。风风险险概概率率与与影影响响的的取取值值办办法法是是在在风风险险管管理理计计划划中中进进行行定定义义的的（见见），它它主主要要取取决决于于项项目目业业主主与与相相关关利利益益者者的的风风险险容容忍度。忍度。3.主观评分法主观评分法 主主观观评评分分法法就就是是由由项项目目管管理理人人员员为为项项目目运运行行过过程程中中，每每一一阶阶段段的的每每一一风风险险因因素素，给给予予一一个个主主观观评评分分，然然后后分分析析项项目目是是否否可可行行的的作作法法。它它将将项项目目中中每每一单个风险都赋予一个权值。一单个风险都赋予一个权值。风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术表表7.4主主观评观评分法分法费费用用风险风险工期工期风险风险质质量量风险风险人人员员风险风险技技术术风险风险各各阶阶段段风风险权值险权值和和各各阶阶段段风险权风险权重重概念概念阶阶段段56344220.22开开发阶发阶段段37556260.26实实施施阶阶段段49766320.32收尾收尾阶阶段段74433210.211926191819101 风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术例例7.1某某项项目目要要经经过过4个个阶阶段段，每每个个阶阶段段的的风风险险情情况况都都已已进进行行了了分分析析，如如表表7.4所所示示，假假定定项项目目整整体体风风险险可可接接受受的的水水平平为为0.6，请请分分析析项项目目是是否否可可行行，并并通通过过比比较较项项目目各各阶阶段段的的风风险情况，说明项目在哪一阶段相对风险最大？险情况，说明项目在哪一阶段相对风险最大？解解：横横向向上上把把项项目目每每一一阶阶段段的的5 5个个风风险险权权值值加加起起来来，纵纵向向上上把把每每种种风风险险的的权权值值加加起起来来，横横向向或或纵纵向向都都可可得得到到项项目目的的风风险险总总权权值值。之之后后，计计算算最最大大风风险险权权值值和和，即即用用表表的的行行数数乘乘以以列列数数，再再乘乘以以表表中中最最大大风风险险权权值值，就就得得到到最最大大风风险险权权值值和和。用用项项目目风风险总权值除以最大风险权值和就是该项目整体风险水平。险总权值除以最大风险权值和就是该项目整体风险水平。表表中中最最大大风风险险权权值值是是9，因因此此最最大大风风险险权权值值和和459180，全全部部风风险险权权值值和和101，所所以以，该该项项目目整整体体风风险险水水平平101/1800.56。将将此此结结果果与与事事先先给给定定的的整整体体评评价价基基准准0.60.6相相比比，说说明明该该项目整体上风险水平可以接受。项目整体上风险水平可以接受。另另外外通通过过计计算算项项目目各各阶阶段段的的风风险险权权重重，可可以以知知道道该该项项目目在在实施阶段风险最大。实施阶段风险最大。风险定性分析的工具与技术风险定性分析的工具与技术风险定性分析的成果体现为以下几方面内容：风险定性分析的成果体现为以下几方面内容：（1）风险处理优先度的相对排序。风险处理优先度的相对排序。（2）风险分类或分组。风险分类或分组。（3）需要在近期尽快处理的风险列表。需要在近期尽快处理的风险列表。（4）需要进一步量化分析风险列表。需要进一步量化分析风险列表。（5）低优先度的风险列表。低优先度的风险列表。（6）定性分析结果的趋势。定性分析结果的趋势。7.4.4 风险定性分析的成果风险定性分析的成果7.5 风险量化分析风险量化分析v 7.5.1 风险量化分析的概念风险量化分析的概念v 7.5.2 风险量化分析的依据风险量化分析的依据v 7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术 风风险险量量化化分分析析就就是是通通过过定定量量的的方方法法对对已已确确认认的的风风险险进进行行比较分析的方法。比较分析的方法。项项目目风风险险量量化化包包括括对对项项目目风风险险发发生生可可能能性性大大小小（概概率率大大小小）的的评评价价和和估估量量，对对项项目目风风险险后后果果严严重重程程度度的的评评价价和和估估量量，对对项项目目风风险险影影响响范范围围大大小小的的评评价价和和估估量量，以以及对于项目风险发生时间的评价和估量等方面。及对于项目风险发生时间的评价和估量等方面。项项目目风风险险量量化化的的主主要要作作用用是是根根据据这这种种量量化化去去制制定定项项目风险的应对措施和开展项目风险的控制。目风险的应对措施和开展项目风险的控制。7.5.1 风险量化分析的概念风险量化分析的概念风险量化分析的依据如下：风险量化分析的依据如下：（1）风险管理规划。）风险管理规划。（2）风险及风险条件排序表。）风险及风险条件排序表。（3）历历史史资资料料，如如类类比比项项目目的的文文档档，风风险险专专家家对对类类比比项项 目的研究成果及所在行业或其他来源的相关信息数据。目的研究成果及所在行业或其他来源的相关信息数据。（4）专家判断结果。）专家判断结果。（5）风险识别成果。）风险识别成果。（6）风险定性分析的成果。）风险定性分析的成果。7.5.2 风险量化分析的依据风险量化分析的依据1.1.敏感性分析敏感性分析 参见参见3.3.23.3.2节内容。节内容。2.2.期望徝法期望徝法 期期望望值值是是指指概概率率中中随随机机变变量量的的数数学学期期望望，是是变变量量的的输输出出值值乘乘以以其其概概率率的的总总和和。我我们们把把项项目目的的每每个个目目标标变变量量看看成成是是离离散的随机变量，其取值就是每种情况所对应的损益值。散的随机变量，其取值就是每种情况所对应的损益值。每种情况的损益期望值为：每种情况的损益期望值为：EMV=EMV=其其中中PiPi是是第第i i个个状状态态发发生生的的概概率率，XiXi为为该该情情况况在在此此状状态态下的损益值。下的损益值。7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术 状状态态 损损益益值值 概率概率 方案方案好好一般一般 差差 0.30.50.2大批量生大批量生产产A1中批量生中批量生产产A2小批量生小批量生产产A320128141710-21210例例7.27.2某某企企业业决决定定今今后后五五年年内内生生产产某某电电子子产产品品的的生生产产批批量量，以以便便及及早早进进行行生生产产前前的的各各项项准准备备工工作作。生生产产批批量量的的大大小小主主要要依依据据市市场场的的销销路路好好坏坏而而定定。现现有有3 3种种可可能能的的方方案案，即即大大、中中、小小三三种种方方案相对于三种销路（好，一般，差）的损益值见表案相对于三种销路（好，一般，差）的损益值见表7.57.5。表表7.57.5各方案不同状态下的损益值各方案不同状态下的损益值7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术这是一个面临三种自然状态这是一个面临三种自然状态(产品销路产品销路)和三种情况的风和三种情况的风险量化问题。要解决上述问题，首先要计算每个方案的期望险量化问题。要解决上述问题，首先要计算每个方案的期望损益值：损益值：方案方案A1：EMV1=0.320+0.514+0.2(-2)=12.6方案方案A2：EMV2=0.312+0.517+0.212=14.5方案方案A3：EMV3=0.38+0.510+0.210=9.4通通过过计计算算比比较较，选选取取期期望望值值最最大大，即即EMV EMV=14.5万万元元的的方方案案A2（中批量）方案为最佳方案，说明此方案的风险最小。（中批量）方案为最佳方案，说明此方案的风险最小。7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术3.决策树决策树 决策树也是进行风险量化分析的有效方法。它把有决策树也是进行风险量化分析的有效方法。它把有关决策的相关因素分解开来，逐项计算其概率和期望值，关决策的相关因素分解开来，逐项计算其概率和期望值，并进行方案的比较和选择。它具有层次清晰、不遗漏、并进行方案的比较和选择。它具有层次清晰、不遗漏、不易错的优点。不易错的优点。决策树的结构较简单，以方块或圆圈为结点，用直线决策树的结构较简单，以方块或圆圈为结点，用直线连接结点而形成一种树状结构。连接结点而形成一种树状结构。7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术用决策树方法进行风险量化的步骤是：用决策树方法进行风险量化的步骤是：1）绘制决策树）绘制决策树按问题所给信息，由左至右顺序绘制决策树。按问题所给信息，由左至右顺序绘制决策树。所用符号有：所用符号有：表示决策节点。表示决策节点。表示状态节点。表示状态节点。2)计计算算方方案案的的益益损损期期望望值值，并并将将计计算算结结果果标标注注在在相相应应的的状状态态节节点上端。点上端。3）对对益益损损期期望望值值进进行行比比较较并并选选取取最最优优的的期期望望值值填填在在决决策策节节点点上，相应的方案即为最优方案。上，相应的方案即为最优方案。7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术好一般差 例例7.3某某企企业业决决定定开开发发新新一一代代节节水水筏筏门门，以以便便及及早早进进行行项项目目投投产产前前的的各各项项准准备备工工作作。生生产产批批量量的的大大小小主主要要依依据据市市场场的的销销路路好好坏坏而而定定。经经过过对对市市场场的的考考察察和和分分析析得得出出3种种可可能能的的方方案案，即即大大、中中、小小三三种种方方案案相相对对于于三种销路（好，一般，差），其益损值见表三种销路（好，一般，差），其益损值见表7.6。表表7.6三种项目方案的损益值三种项目方案的损益值7.5.3 风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术 状态状态 概率概率 损益值损益值方案方案 0.30.50.2大批量生产大批量生产A1中批量生产中批量生产A2小批量生产小批量生产A3402416283420-42420对上例可以得出决策树如图对上例可以得出决策树如图7.6：销路好（0.3）大批量生产A1销路一般(0.5)销路差(0.2)销路好（0.3）销路一般(0.5)销路差(0.2)销路好（0.3）销路一般(0.5)销路差(0.2)4028-424342416202018.2925.2中批量生产A2小批量生产A3图图7.6例例7.3的决策树的决策树通过计算可知，中批量生产的收益最大，其风险也是最低。通过计算可知，中批量生产的收益最大，其风险也是最低。风险量化分析的工具与技术风险量化分析的工具与技术4模拟与仿真模拟与仿真 在在项项目目管管理理中中最最常常用用的的模模拟拟与与仿仿真真办办法法是是蒙蒙特特卡卡罗罗法法（Monte-Carlo法法）又又称称