证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二.docx

证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二单选题1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（江南博哥）。A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次 参考答案：A单选题2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制 参考答案：A单选题3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。A.20%B.10%C.5%D.15% 参考答案：A单选题4.依照证券法，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？()A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制 参考答案：D单选题5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价D.最后一笔交易成交价 参考答案：A单选题6.根据企业破产法的规定，下列主体中，可以担任管理人的是()。A.与债权人有尚未了结债务的人B.曾被吊销注册会计师证书的人C.破产案件受理的4年前曾担任债务人董事的人D.破产案件受理前2年内曾担任债务人法律顾问的人 参考答案：C单选题7.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可称为()。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式 参考答案：A单选题8.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。A.受托办理股份转让公司股份确权事宜B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D.开立非上市股份有限公司股份转让账户 参考答案：C单选题9.根据中国证监会的有关规定，由证券交易所股份转让公司指定主办券商的，主办券商应在被指定之日起()个工作日，开始办理代办股份转让服务。A.45B.30C.60D.90 参考答案：A单选题10.我国现行A股交易印花税的收取标准为()。A.成交金额的0.3%B.成交金额的0.1%C.成交面额的0.2%D.成交面额的0.3% 参考答案：B单选题11.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前，向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.2B.3C.4D.5 参考答案：D单选题12.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年 参考答案：B单选题13.某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为()日。A.T3B.T2C.T1D.T0 参考答案：C单选题14.上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A.证券登记结算公司的清算系统B.证券交易所的交易系统C.各证券公司柜台交易系统D.各结算银行 参考答案：A单选题15.在我国，目前债券现货交易价格变化的最小单位为人民币()元。A.0.0001B.0.001C.0.01D.1 参考答案：C单选题16.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()元。A.0.01B.0.1C.5D.1 参考答案：C单选题17.关于分红派息，下列说法正确的是()。A.分红派息方案须经过股东大会审议通过后才能实施B.分红派息方案经董事会审议通过后，即可实施C.分红派息方案经总经理办公会议讨论通过后即可实施D.分红派息方案必须经监事会审议通过后才能实施 参考答案：A单选题18.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是()元。A.11.09B.11.19C.10.09D.9.19 参考答案：A单选题19.按照现行规定，关于上海交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间不接受新的申报，也不得撤销停牌前的申报B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间可以接受新的申报，停牌前及停牌期间的申报也可以撤销，复牌时对已接受的申报实行集合竞价C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间，不接受新的申报，但可以撤销停牌前的申报，复牌对已接受的申报实行集合竞价D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间不接受新的申报，但可以撤销停牌前的申报 参考答案：B单选题20.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7%）的前()只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额。A.5B.8C.10D.12 参考答案：A单选题21.关于委托指令申报方式，下列说法正确的是()。A.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员B.证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员；证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员 参考答案：A单选题22.若某股票即时提示的卖出申报价格和数量分别为15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元，100股，即时的买入申报价格和数量分别为，15.25元、500股，15.20元、1000股，17.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是()。A.15.35元成交100股，15.50元成交500股B.15.35元成交200股，15.50元成交400股C.15.35元成交300股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股 参考答案：A单选题23.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()美元。A.10B.5C.1D.0 参考答案：C单选题24.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的最低限额为()。A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上 参考答案：D单选题25.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。大宗交易的成交价格，由买卖双方()确定。A.任意B.按昨日收盘价格C.在当日已成交的最高和最低成交价格之间D.按当日开盘价格 参考答案：C单选题26.证券公司应当按照上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A.10%B.15%C.20%D.5% 参考答案：A单选题27.合格投资者申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起()内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。A.3个月B.半个月C.一年D.1个月 参考答案：C单选题28.申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议的方式为：()。A.必须书面申请B.必须口头申请C.书面申请，也可以口头申请D.以上皆不对 参考答案：D单选题29.下列关于证券投资者保护基金缴纳方式说法错误的是()。A.证券公司采用当年预缴、次年汇算清缴的方式缴纳保护基金B.证券公司全年分两次预缴保护基金，每年7月15日之前将上半年应缴纳的保护基金划入保护基金公司指定账户，次年1月15日之前补充缴纳全年度应缴纳的保护基金C.证券公司在预缴保护基金时，应当按照当年半年或全年营业收入及核定的缴纳比例计算应缴纳的保护基金金额，并向保护基金公司报送保护基金预缴申报表及中期财务报告或年度财务报告D.证券公司应按照年度审计报告或营业收入专项审计报告审定的营业收入及核定缴纳比例确认年度应缴纳的保护基金金额，并于次年1月15日（汇算清缴申报截止日）前向保护基金公司申报汇算清缴，保护基金公司应于1月30日（汇算清缴核实工作结束日）前完成汇算清缴核实工作 参考答案：A单选题30.2005年4月，经国务院批准，中国证监会发布了()启动股权分置试点工作，至此，长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。A.关于中国证券市场发展的若干意见B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D.中华人民共和国证券法 参考答案：B单选题31.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200% 参考答案：B单选题32.基金的收益率与市场利率的关系是()。A.市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降B.市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降C.市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升D.市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升 参考答案：D单选题33.金融衍生工具产生的最基本原因是()。A.逃避金融管制B.金融机构的利润驱动C.避险D.存在套利机会 参考答案：C单选题34.国际货币市场中的国库券期货以面值_的_为基础资产。()A.50万美元；3个月期国库券B.50万美元；6个月期国库券C.100万美元；3个月期国库券D.100万美元；6个月期国库券 参考答案：C单选题35.下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是()。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的 参考答案：C单选题36.某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的内在价值为()元。A.5B.5C.0D.60 参考答案：A单选题37.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。()A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金 参考答案：B单选题38.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具 参考答案：A单选题39.2004年1月31日，国务院发布()，充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。A.关于中国证券市场发展的若干意见B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D.中华人民共和国证券法 参考答案：C单选题40.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是()。A.附新股认购权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券 参考答案：A单选题41.上市公司非公开发行股票时，发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过()名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准。A.5B.10C.15D.20 参考答案：B单选题42.设立子公司的券商近一年风险控制指标应合规，净资本不低于()亿元，且与子公司不得存在同业竞争。A.10B.12C.15D.20 参考答案：B单选题43.证券公司应设立()或由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。A.内部控制部门B.监管部门C.审计部门D.合规部门 参考答案：D单选题44.外资参股比例在()以下的合资资信评级机构和合资投资咨询机构按照有关法规和监管要求的规定，可以从事相应的证券服务业务。A.20%B.30%C.33%D.35% 参考答案：C单选题45.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起()日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案。A.10B.15C.20D.30 参考答案：B单选题46.根据企业破产法的规定，破产程序终结后，债权人发现破产人有应当供分配的其他财产，可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期间是()。A.破产程序终结后半年内B.破产程序终结后一年内C.破产程序终结后二年内D.破产程序终结后三年内 参考答案：C单选题47.客户可以与_家证券公司签订融资融券合同，向_家证券公司融入资金和证券。()A.一；一B.一；多C.多；一D.多；多 参考答案：A单选题48.证券公司应当建立()，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.客户账户管理制度B.客户交易安全监控制度C.客户身份识别制度D.信息查询制度 参考答案：D单选题49.证券公司未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，()有权进行处罚。A.证监会B.证券业协会C.中国人民银行D.中央结算公司 参考答案：C单选题50.合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起()个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。A.3B.5C.6D.7 参考答案：A单选题51.代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过()个月。A.3B.6C.9D.12 参考答案：B单选题52.证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。()A.2；3B.2；5C.3；2D.3；5 参考答案：C单选题53.证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.公司住所地证监局 参考答案：D单选题54.证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()次。A.一B.二C.三D.四 参考答案：A单选题55.行政清理期限一般不超过_个月。满_个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过_个月。()A.6；6；6B.6；6；12C.12；12；6D.12；12；12 参考答案：D单选题56.建立、完善最低结算备付金（即结算头寸）制度，要求会员资金结算账户的余额不得低于最低结算备付金标准。会员缴付的最低结算备付金不足时，应要求其在()补足。制定或修改设定最低结算备付金标准的具体办法，报中国证券监督管理委员会备案。A.当日B.次日C.三日内D.五日内 参考答案：B单选题57.我国证券法规定，对证券公司实行按()分类监管。A.规模B.业务C.综合类和经纪类D.规范类和创新 参考答案：B单选题58.根据合同法，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是()。A.因对方违约不能实现合同目的B.对方当事人出现违约行为C.对方当事人履约时质量不合格D.对方当事人经营困难，濒临破产 参考答案：A单选题59.对于无权代理，如果未经代理人追认，则应由()承担责任。A.被代理人B.代理人C.第三人D.行为人 参考答案：D单选题60.因甲公司不能偿还到期债务，贷款银行向法院提起民事诉讼。2004年6月7日，银行在诉讼中得知市发展和改革委员会已于2004年4月6日根据申请，将某小区住宅项目的建设业主由甲公司变更为乙公司。后银行认为行政机关的变更行为侵犯了其合法债权，于2006年1月9日向法院提起行政诉讼，请求确认市发展和改革委员会的变更行为违法。下列关于起诉期限的哪种说法符合法律规定？()A.原告应当在知道具体行政行为内容之日起5年内提起行政诉讼B.原告应当在知道具体行政行为内容之日起20年内提起行政诉讼C.原告应当在知道具体行政行为内容之日起2年内提起行政诉讼D.原告应当在知道具体行政行为内容之日起3个月内提起行政诉讼 参考答案：D多选题1.银行的合规部门应该是独立的，独立的概念包含哪些要素？()A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员 参考答案：ABCD多选题2.依据反洗钱法的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全()，履行反洗钱义务。A.客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.责任追究制度 参考答案：ABC多选题3.证券公司分公司主要业务范围包括()。A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 参考答案：ABCD多选题4.国家相关制度为防范证券公司进行账外经营做了哪些规定？()A.证券公司应将客户资产交由第三方存管B.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D.强化了证监会的监管责任和监管措施 参考答案：ABCD多选题5.关于证券公司关于股东和股东会，下列说法正确的有()。A.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司董事会应在十个工作日内向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在一个月内纠正B.证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一C.证券公司股东单独或与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事（包括独立董事）、监事的选举应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的证券公司应在公司章程中规定该制度的实施细则D.证券公司不得向股东（或股东的关联方）做出最低收益、分红承诺；不得持有股东的股权，不得向股东直接或间接提供融资或担保；不得向股东输送不当得益等等 参考答案：ABCD多选题6.关于证券公司经纪业务，下列说法正确的有()。A.证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B.证券公司应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施C.证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理D.证券公司应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹 参考答案：ABCD多选题7.关于证券公司自营业务，下列说法正确的有()A.证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任B.建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务有关部门、相关岗位的职责C.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务D.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档 参考答案：ABCD多选题8.集中监控系统应至少具有以下功能：()。A.直接从各营业部的柜面系统数据库中实时采集数据，确保集中监控系统的数据和各营业部的数据完全一致B.及时查询客户的证券及资金明细的变动情况C.及时揭示各分支机构债券回购业务的真实情况；及时发现清算、财务和柜面系统的数据的勾稽关系的差错D.为公司注册地证监局提供数据接口，使证监局可以通过该系统直接监管客户交易结算资金以及其它客户资产的情况 参考答案：ABCD多选题9.融资融券交易具有的基本功能有()。A.价格发现功能B.市场稳定功能C.流动性增强功D.风险管理功能 参考答案：ABCD多选题10.关于外资参股证券公司设立的有关问题,下列说法正确的有()。A.境内、外股东共同出资设立外资参股证券公司时，境外股东直接持有和间接控制的股权比例不超过三分之一B.境内股东应当有一名是内资证券公司，且其持有外资参股证券公司股权的比例不低于三分之一C.单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20D.全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25 参考答案：ABCD多选题11.关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有()。A.交易席位不得转借非会员单位或个人使用B.交易席位在一定条件可以转让C.交易席位可以自由退回D.交易席位受让方没有条件限制 参考答案：AB多选题12.下列关于债券回购业务清算特点的表述，不正确的有()。A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B.二次交易，即初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付的抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券 参考答案：BD多选题13.客户资产管理业务中客户必须履行下列义务()。A.承担资产管理的投资损失B.保证委托资产来源及用途的合法性C.在签订资产管理合同之前，向证券公司如实提供资产和收入状况等情况D.不得转让所持集合资产管理计划的份额 参考答案：ABCD多选题14.证券营业部的岗位设置中，必须分离，不得合并或串岗的岗位包括()。A.账户管理B.资金存取C.委托买卖D.投资咨询 参考答案：ABC多选题15.为推动证券公司合规管理、培养和加强员工合规意识，创建公司合规文化，应坚持下列哪些原则？()A.诚信原则B.正直原则C.守法原则D.合理原则 参考答案：ABC多选题16.根据证券法和证券公司管理办法的规定，下列事项()的变更必须经证监会批准。A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散B.证券营业部异地迁址C.增加或减少注册资本D.变更业务范围 参考答案：ABCD多选题17.证券评级机构应当在下列事项()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.董事、监事、高级管理人员B.实际控制人、持股5%以上股权的股东C.内部控制机制与管理制度、业务制度D.注册资本 参考答案：ABC多选题18.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列()事项出具法律意见。A.首次公开发行股票及上市B.上市公司发行证券及上市C.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购D.上市公司召开股东大会 参考答案：ABCD多选题19.发行人()，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月。A.未按期全额兑付短期融资券本息的B.3年内累计2次未按要求披露信息的C.待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的D.将短期融资券募集资金用于禁止性用途的 参考答案：CD多选题20.证券营业部要实行恰当的责任分离制度，主要包括()，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。A.重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离B.营业部的前台交易与后台结算相分离C.差错损失的确认与核销确认相分离D.电脑人员、会计人员之间及其他业务人员之间职责不能交叉 参考答案：ABCD多选题21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度 参考答案：ABCD多选题22.证券公司经纪业务从业人员应当遵守的行为准则，包括下列哪些()。A.不得违背客户真实意思表示，损害客户利益B.不得违背客户的委托为其买卖证券C.未经客户委托，不得擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，不得接受客户的全权委托代理证券买卖D.可以接受客户的全权委托代理证券买卖 参考答案：ABC多选题23.证券公司自营业务从业人员应当遵守的行为准则，包括()。A.不得从事操纵市场的行为B.不得使用非自营席位从事证券自营业务C.不得在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行交易，损害客户利益D.不得以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 参考答案：ABCD多选题24.市场中介机构在建立合规职能机制时应充分考虑其业务性质、规模和复杂程度以及面临的各种风险，这包括()。A.提供的产品和服务B.客户的特点，例如是零售客户还是机构客户C.运作的结构和多样性（包括地理分布、适用其运作的监管要求）D.聘用开展业务的人员数量 参考答案：ABCD多选题25.证券公司作为市场中介机构，应考虑要求履行合规职能的合规人员满足下列哪些要求？()A.完成相关课程，或在履行合规职责之前接受培训B.有关证券法规要求的知识和经验要求，它可以通过指定的考试来确定C.继续教育D.相关行业、职业的工作经验 参考答案：ABCD多选题26.已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股是指境内()持有的上市公司股份。A.民营企业B.中外合资企业C.外商独资企业D.自然人 参考答案：ABCD多选题27.以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的有()。A.既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券转让提供保证，才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 参考答案：ABCD多选题28.下列关于大宗交易的说法，正确的有()。A.大宗交易成交价格不作为该证券当日的收盘价B.大宗交易不纳入指数计算C.大宗交易不计入当日行情D.大宗交易成交量在收盘后计入该证券的成交总量 参考答案：ABCD多选题29.我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行()的清算方式。A.见券付款B.见款付券C.延期支付D.券款对付 参考答案：ABD多选题30.证券投资者保护基金的来源有()等。A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的一定比例缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 参考答案：ABCD多选题31.证券公司应当向客户送交对账单，并为客户提供其_和_内数据的查询服务；客户也可以通过登记结算公司和商业银行查询有关数据。()A.A股账户B.B股账户C.信用证券账户D.信用资金账户 参考答案：CD多选题32.根据经济合作与发展组织的公司治理准则，治理结构框架应当做到()。A.维护股东的权利，确保小股东和外国股东在内的全体股东受到平等的待遇B.确认利益相关者的合法权利C.保证及时准确地披露与公司有关的任何重大问题的信息D.确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监管 参考答案：ABCD多选题33.下列属于证券公司董事会秘书法定职责的有()。A.负责股东会和董事会会议的筹备B.负责文件的保管以及股东资料的管理C.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料D.办理信息报送或者信息披露事项 参考答案：ABCD多选题34.证券公司应当建立信息查询制度，客户能够在证券公司营业时间内查询到下列哪些信息？()A.委托记录B.交易记录C.证券经纪人证书编号D.证券经纪人的姓名 参考答案：ABCD多选题35.下列关于证券经纪人说法正确的有()。A.证券经纪人不强制要求具有证券从业资格B.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件C.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项D.证券经纪人不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 参考答案：BCD多选题36.下列说法正确的有()。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定B.在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，可以为每一客户单独开立授信账户C.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为信托财产D.证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告 参考答案：ACD多选题37.证券公司高级管理人员任职应当具备的条件包括()。A.取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上B.取得一种证券从业资格，并从事证券工作5年以上C.未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作7年、或金融工作10年或经济工作12年以上D.未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作10年以上 参考答案：AD多选题38.证券、期货合同纠纷仲裁工作专业性较强，应当由符合仲裁法规定条件的证券、期货专业人士（包括证券、期货法律专业人士和熟悉证券、期货市场的其他专业人士）担任仲裁员。证券