2010证券从业资格考试《基础知识》考点(共14页).doc
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1、精选优质文档-倾情为你奉上证券基础知识(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)
2、 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制)1997.11证券投资基金管理暂行办法(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份
3、不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交
4、易手续简便成本低安全),可记名可挂失50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债 19541958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式:1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上,10年内不可赎回保险公司中次级债偿还
5、须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2007.08证监会颁布实施公司债券发行试点办法标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布证券投资基金管理暂行办法2004.06.01我国基金法实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)封闭基金存续期5年以上,一般1015年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是
6、实缴资本 。主要股东3年内无违法记录,注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为1.5% 债券基金不低于1% 货币基金0.33% 托管费封闭基金按0.25% 开放基金低于0.25%封闭基金年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ,一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元
7、应当由承销团承销上海证券交易所1990.11.26成立,1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建,1991.04.11经中国人民银行批准成立,1991.07.03营业2004.05国务院批准 中小企业板设立我国主要股价指数包括中证指数系列、上海和深圳指数系列。1、中证指数系列。中证指数有限公司由上海和深圳交易所共同发起设立,包括:(1)中证流通指数。(2)沪深300指数(数字代表总样本数)。为指数衍生产品创新提供基础条件。指数基日2004年12月31日,基点1000点。采取派许加权综合价格指数公式计算。原则上每半年进行一次调整,每次调整比例不超过10%。(3)中证规
8、模指数。包括中证100、200、500、700和800指数。(4)沪深300行业指数系列。10只行业。2、上海指数系列。包括三类:综合指数、样本指数和分类指数。(1)样本指数:上证成分股指数,简称上证180指数。上证50指数。上证红利指数等 (2)综合指数:上证综合指数。新上证综合指数。(3)分类指数:共有工业、商业等7类。3、深圳股价指数。(1)样本类:深圳成分指数、深圳A股、深圳B股、深圳100指数、深圳创新指数。(2)综合类:深圳综合指数、深圳新指数、中小企业板指数。(3)分类指数:农业、采掘业等13类。公司税后利润分配时,提10%列入公司法定公积金,法定公积金超注册资本50%时可不提取
9、。法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规,净资产不低于2亿元证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查,作出答复。不批准要说明理由单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案,可以提名董事监事候选人风险控制指标:净资本是在净资产的基础上进行风险调整后得出的综合性风险控制指标,反映了净资产中的高流动性部分。经营经纪业务净资本不低于2000万,四大业务(承销,自营,资产管理,其他业务)之一5000万,四大业务同时经纪业务的1亿,四大业务两项以上2亿元。净资本:净资本+风险准备10
10、0% 净资本/净资产40% 净资本/负债8%经纪业务 2%计算风险准备,净资本/营业部数量不得低于500万承销业务 10%计算风险准备,承销公司债券的按5%计算 ,承销政府债券按2%计算自营业务 股票规模净资本的100% 证券规模净资本的200 % 自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值资产管理 定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备,集合资产按1%,专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备融资融券 按融资融券规模的10%计算风险准备 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20%证券法1998.12.29通过 1999.07.01实
11、施 公司法1993.12.29通过1994.07.01实施2005.10.27修订 2006.01.01生效证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 企业破产法于2007.06.01实施新公司法:公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资,投资型公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让,发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%融资融券试点:经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定,近6个月净资本在12亿以上2005.06.30经国务院批准,证监会财政部中国人民银行联合发布证券投资者保护基金
12、管理办法沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金,证券公司按营业收入的0.55%交纳基金中国证券业协会成立于1991.08.28证监会2002.12.16公布证券业从业人员资格管理办法2003.02.01实施申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案,不符的要书面说明现由基础知识重点总结有价证券是虚拟资本的一种形式 有价证券狭义指资本证券,广义包括商品证券(提货单,运货单,仓库栈单),货币证券(商业证券和银行证券)有价证券按发行主体分: 1政府证券 2政府机构证券(我国不允许) 3公司证券(包括金融证券)按是否在交易所挂牌分: 1上市证券 2非上市证券按募集方式:1公
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