《证券投资基金销售管理办法》修改说明 .docx
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1、精品名师归纳总结证券投资基金销售治理方法修改说明一、修改背景证券投资基金销售治理方法(证监会第72 号令,下称销售方法)自 2021 年 10 月发布实施以来,为推动基金销售机构多元化、专业化进展发挥了积极作用。截止目前,基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资询问机构和独立销售机构等四类型机构,已有190家机构获得基金销售业务资格。销售方法实施以来,证券投资询问机构参加基金销售业务的数量从原先的1 家增加到了 6 家,独立基金销售机构就从无进展到了现在的19 家。新的基金销售机构类型的显现, 带来了新的基金销售业务模式和理念,促进了基金销售机构间 的差异化竞争,为行业的进展增加了活力。
2、然而,在实践中我们发觉,随着基金行业的不断创新进展,原销售方法中的部分规定与新形势不相适应,需要准时调整。比如,基金销售机构类型需要进一步扩展,以满意不同类型投资者的理财需求和机构进展需要。在监管法律法规体系愈趋完善、监管手段愈趋丰富的情形下,可以对基金销售机构准入环节的诚信合规要求进行调整,以促使更多具有专业理财产品销售和客户服务才能的机构进入基金销售领域。有一部分基金销售机构的分支机构通过多年的业务积存,从内部管 控、人员配备等方面均具备独立开展基金销售的才能,但是受可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结限于基金治理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的规定限制,无法其贴近市场的
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