2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题真题及答案一.docx
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1、2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题真题及答案一1 单选题(江南博哥)不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价正确答案:A 参考解析:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,没有大额报价。2 单选题 可转换债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7正确答案:B 参考解析:可转换债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。3 单选题 证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公
2、司C.证券交易所D.中国证监会正确答案:B 参考解析:证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。4 单选题 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案:B 参考解析:担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送基本情况。5 单选题 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部正确答
3、案:B 参考解析:当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。6 单选题 对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先正确答案:C 参考解析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。另外,优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。7 单选题 根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为()。A.记名股票B.优先股
4、票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票正确答案:A 参考解析:股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。8 单选题 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查,出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料正确答案:D 参考解析:基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动
5、所在地中国证监会派出机构备案。9 单选题 证券登记结算公司依据证券法履行相关职能,其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记正确答案:A 参考解析:证券法第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立; (二)证券的存管和过户; (三)证券持有人名册登记; (四)证券交易的清算和交收; (五)受发行人的委托派发证券权益; (六)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。10 单选题 在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为( )。A.加息债
6、券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券正确答案:D 参考解析:有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率,称为缓息债券。11 单选题 证券投资基金在我国香港地区称为()A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金正确答案:D 参考解析:证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同,如证券投资基金在美国主要指共同基金(MutualFund),在英国和我国香港地区被称为单位信托基金(U-nitTrust),在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”(CollectiveInvestmentScheme),在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金(SecuritiesI
7、nvestmentTrust)等。12 单选题 证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人正确答案:C 参考解析:证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。13 单选题 已完成股权分置改革的公司,在解锁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股正确答案:B 参考解析:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革暂时锁定的股份
8、、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括:国家持股、国有法人持股、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外法人持股和境外自然人持股)。14 单选题 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换正确答案:B 参考解析:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。15 单选题 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A.流动负债B.资本公积
9、C.基金资产原值D.当期损益正确答案:D 参考解析:公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。16 单选题 在上市公司增资发行方式中,公司发行可转债券的主要动因是()A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立和转制,成为一家上市公司B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权正确答案:C 参考解析:公司发行可转换债券的主要动因是为了
10、增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。17 单选题 开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人正确答案:D 参考解析:开放式基金的赎回,是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。18 单选题 私募证券投资基金运行期间,单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月正确答案:A
11、参考解析:单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。19 单选题 与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是()A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间正确答案:C 参考解析:市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。20 单选题 下列关于债券的说法,错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准
12、格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账正确答案:A 参考解析:凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。21 单选题 根据证券账户管理规则相关规定,()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会正确答案:B 参考解析:根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。22 单选题 通过分散化
13、投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险正确答案:A 参考解析:根据马科维茨组合投资理论,投资组合的多样化可以分散非系统性风险。23 单选题 下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币正确答案:D 参考解析:国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。24 单选题 根据我国现行的有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门正确答案:C
14、 参考解析:证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入,一部分由证券公司留存,由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。25 单选题 公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司正确答案:C 参考解析:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。26 单选题 货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力正确答案:A 参考解析:货币乘数的大小
15、决定了货币供给扩张能力的大小。27 单选题 根据我国证券交易所管理办法的规定,()是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理正确答案:A 参考解析:会员制交易所的最高权力机构是会员大会。28 单选题 经中国人民银行总行批准设立,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金正确答案:C 参考解析:1992年11月,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金淄博乡镇企业投资基金正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首家在证券交易所
16、上市交易的投资基金。29 单选题 目前,我国的开放式基金的估值频率为()估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日正确答案:A 参考解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值;封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值,但每周披露一次基金份额净值。30 单选题 通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资正确答案:D 参考解析:促成证券发行买卖的中介机构,如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体
17、,是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介,真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的,因此,证券市场融资是一种直接融资。31 单选题 证券投资基金法规定,基金财产不能运用于( )。A.已上市交易的股票B.未经国务院证券监督管理机构允许的品种C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案:B 参考解析:我国证券投资基金法规定,基金财产应当用于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。32 单选题 与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间正确答案:D 参考解析:标的证券价格
18、与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。33 单选题 证券交易申报时间的先后顺序按( )确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间正确答案:C 参考解析:证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。34 单选题 根据我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可
19、转换公司债券D.向原股东配售股份正确答案:B 参考解析:根据我国上市公司证券发行管理办法规定,上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。35 单选题 在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者正确答案:A 参考解析:转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。36 单选题 下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信
20、用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定正确答案:D 参考解析:公司债券的信用评级,应当委托依法向中国证监会备案的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。37 单选题 证券投资咨询人员应当具有()。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力正确答案:A 参考解析:证券投资咨询人员应具有完全民事行为能力。38 单选题 下列关于公司债券的条款设计的说法,错误的是()A.公司公开发行债券应该进行债券信用评级B.公司发行债券
21、因其高风险必须进行强制性担保C.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.公司债券可公开发行,也可以非公开发行正确答案:B 参考解析:对公司债券发行没有强制性担保要求。39 单选题 场外交易市场的英文缩写是( )。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案:A 参考解析:A项是场外交易市场的英文缩写,B项是货币市场基金的英文缩写,C项是消费者物价指数的英文缩写,D项是上市开放式基金的英文缩写。40 单选题 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具正确答案:
22、C 参考解析:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。41 单选题 在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会正确答案:A 参考解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证
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