2017年上半年天津证券从业资格《证券交易》:交易信息考试题(共7页).docx
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1、精选优质文档-倾情为你奉上2017年上半年天津证券从业资格证券交易:交易信息考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。A9:009:30B9:159:25C9:259:30D9:109:25 2、有关交易所席位的说法,正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种3、目前我国金融债券的最长年限为_年。A20B10C30D15 4、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定,基金管理人运用基金资产买卖股票
2、按照O.1%的税率征收()。A印花税B企业所得税C营业税D个人所得税5、对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的()。A20%B30%C40%D50% 6、根据我国证券法等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错误的是()。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 7、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持
3、续性,且最近_个会计年度连续盈利。A3B4C2D5 8、发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金,此外,损害赔偿金还包括_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 9、证券市场线方程表明_。A证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C有效组合期望收益率与其方差有线性关系D有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 10、适合人选收入型组合的证券是_A高收益的普通股B高收益的债券C高派息风险的普通股D低派息、股价涨幅较大的普通股11、我国的基金指数是_。A由上证基金指数和中证基金指数组
4、成B由上证基金指数和深证基金指数组成C由上证指数和深证基金指数组成D由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成 12、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书 13、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币_。A5亿元B10亿元C5000万元D1亿元14、中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比,体现了_。A低风险低回报B低风险高回报C高风
5、险高回报D高风险低回报 15、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A6B12C18D24 16、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为()。A可转换证券B基金证券C债券D股票 17、某投资者投资元场外认购LOF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D 18、由于税收具有强制性、_和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性 19、当市场处于盘整时期,OBOS取值应该在_的上下来回
6、摆动。A10B0C100D50 20、目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 21、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、 1504、1500、1502、1503,那么5天和10天移动平均线的位置分别在_。A1503.0;1502.6B1503.4;1503.0C1503.0;1505.3D1502.3;1503.6 22、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织23、马柯威茨的证券组合选择发表于_年。A1948
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