银行合规文化建设征文稿.doc
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1、银行合规文化建设征文稿银行合规文化建设征文稿 银行是一种高风险的行业由于银行业的特殊性直接与金钱打交道为此银行里的事事都要按部就班地进行。在银行里只要是违规操作即使是擦边球也会逐渐变成大风险。巴林银行倒闭就是一个很好的警示所以银行的合规文化建设尤为重要。 俗话说没有规矩不成方圆。在银行里合规是一种文化强调的是人人合规。规矩即系合规即要求每个成员都应遵守的用来约束自己行为的规则、条文等。合规它是银行内部一项核心的风险管理活动即:确保银行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。 如何建设银行的合规文化呢? 首先我们要了
2、解合规文化的内涵。 “合规文化”的主要内涵为坚持诚信正直准则、提倡合规人人有责、高管人员带头合规、合规有理、违规有害、实现合规创造价值、合规监管有效互动。其目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法牢固树立合规操作是岗位工作的第一要义的理念使其“合规”成为银行一切经营活动的自觉规范的行为。 孔子云:“其身正毋令则行其身不正虽令毋从。” 银行由上到下地改革高管要起带头作用认真遵守银行里制定的各项规章制度并将其实施到各个部门如要使员工熟练掌握合规知识并能应知、应会、应用。要把合规管理要求结合到各业务条线的操作流程中实现流程控制、外部检查、员工自律三者有机的结合尽量减少各类
3、不应有的合规风险和操作风险。 第二我们要从合规文化的特点出发。 合规是一种文化文化就具有大众性尤其在银行这一行中合规本身就是银行从业人员的职业操守的基本要求合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情合规工作与银行中各个流程、各个工作环节更和每个银行员工都息息相关。让合规意识观念渗透到每个员工的血液中在全行积极倡导合规文化和合规理念包括诚信、尽职等让每一位员工在工作中就受到合规文化的熏陶。只有这样才能达到全行员工合规这样才能有效控制合规风险。因此银行及银行人员在日常经营管理活动中应主动遵守上述规范使自己的行为符合上述规范的要求才能确保银行的经营不偏离目标实现银行经营价值的最大化。 第三分析当前银行
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