2022年股指期货业务内部控制制度汇编.docx
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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 股指期货业务内部掌握制度第一章 总就第一条 为规范公司(以下简称“ 本公司” 或“ 公司” )境内股指期货业务,有效防范和掌握风险,制定本制度;其次条 本制度所称“ 股指期货业务” 是指:为优化公司资产配置及对冲系统风险,公司结合自身资金情形适度参与到中国金融期货交易所的股指期货投机、套利及套保的交易;第三条 公司从事股指期货业务,应遵循以下原就:公司从事股指期货交易必需严格遵循证监会及中金所的规章制度,并严格依据公司制定的操作流程执行,公司只能参与国内的股指期货交易,同时公司参与股指期货主要以套期保值和套利为主,严格掌握参与投机的资金额度,保
2、证公司资产的安全;其次章 组织机构及其职责第四条 公司董事会授权董事长组织建立期货领导小组行使期货股指期货业务治理职责;小组成员包括:总经理、财务副总、董事会秘书、交易主管,风控主管;公司期货领导小组期货治理办公室 合规治理经理名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 6 页境内期货交易部门信息员精选学习资料 境内期货业务监督部门- - - - - - - - - 境内期货业务结算部门外 部 投交易员资 金 调会 计 核结 算 员风 险 管资顾问拨员算员兼 交 易理员确认员第五条 期货领导小组的职责为:1、负责对公司从事股指期货业务进行监督治理;2、负责召开期货领导小组会议,制订
3、年度股指期货方案,并提交董事会审议;3、听取小组下设办事机构的工作报告,批准授权范畴内的股指期货交易方案;4、负责审定公司股指期货治理工作的各项具体规章制度,打算工作原就和方针;5、负责交易风险的应急处理;6、负责向董事会提交年度报告和下年度工作方案;第六条 期货领导小组下设股指期货治理办公室作为其日常办事机构,办公室负责人由总经理兼任;其职责为:1、制订、调整股指期货方案、交易方案,并报期货领导小组审批;2、执行具体的股指期货交易;3、向期货领导小组汇报并提交书面工作报告;4、其他日常联系和治理工作;第七条 股指期货治理办公室下设交易员、档案治理员、资金调拨员、会计核算员和风险掌握员岗位;各
4、岗位人员分别在财务部资金科、成本科、稽核科内设;各岗位职责权限如下:1、交易员:负责监控市场行情、识别和评估市场风险、制订股指期货交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和治理等;2、档案治理员:负责股指期货资料治理,包括股指期货方案、交易方案、交易原始资料、结算资料等;3、资金调拨员:依据交易记录完成收付款;4、会计核算员:相关帐务处理等财务结算工作;5、风险掌握员:负责监督和跟踪每笔交易的执行情形,并可直接向期货领导小组汇报风险掌握工作;第八条 股指期货办公室各岗位人员应有效分别,不得交叉或越权行使其职责,确保能够相互监督制约;第三章 审批权限第九条 公司成立期货领导小组,董事会授权
5、期货领导小组和股指期货治理办公室具体执行;各项股指期货业务必需严格限定在经批准的股指期货方案内进行,不得超范畴操作;第十条 单次或占用期货保证金余额在人民币 2000万元以内的(含 2000万元)交易由公司期货领导小组打算;占用期货保证金余额超过人民币 2000万元的交易,由公司董事会打算;第四章 授权制度第十一条 公司与期货公司订立的开户合同应按公司有关合同治理规定及程序审核后,由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署;第十二条 公司对境内期货交易操作实行授权治理;交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额、授权期限;期货交易授权书由公司董事长签发;第十三条被授权
6、人员应当在授权书载明的权益范畴内诚恳并善意地行使该权益;只有授权书载明的被授权人才能行使该授权书所列权益;第十四条如因各种缘由造成被授权人的变动,授予权限应即时予以调整,并应立刻由授权人通知业务相关各方;被授第 2 页,共 6 页权人自通知之时起,不再享有原授权书授予的一切权益;名师归纳总结 - - - - - - -第五章业务流程精选学习资料 - - - - - - - - - 公司的境内期货业务流程如下:公司期货领导小组确定操作思路 吸取风险治理员看法后期货公司给出操作建议 办公室制定操作方案报办公室经理审核未通过 报期货领导小组 审 通过交易员通过方案下达对成交初步确定交易员将成交单传递
7、给结算员名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 6 页精选学习资料 - - - - - - - - - 如有错单就进行错 单处理结算员进行预结算, 并将结果传递给部 门经理和交易员重 新 核 查 交 易 指不一样结算员核对经济公司帐单和成交单令记录一样结算结算员将结算结果传递给部门 经理,风险治理员和交易员结算员将成交情形以及结算情 况传递给资金调拨员和会计核 算员交 易 确 认 员风险治理员核资 金 调 拨算 员 进 行向 期 货 公 司查交易是否符员 进 行 资帐 务 核 处发送确认合策略方案金收付理如不符报告公司期货领导小组第十五条,期货领导小组结合风险信息拟定初步的操作
8、方向;第十六条 股指期货治理办公室结合公司资金情形和市场价格行情,制定股指期货交易方案,报经公司期货领导小组批准后方可执行;交易方案应包括以下内容:股指期货交易的建仓品种、价位区间、数量、拟投入的保证金、风险分析、风险掌握措施、止损区间、价位及额度等;第十七条 交易员依据批准的方案,填写注入或追加保证金的付款通知,由风险掌握员审核,经期货治理办公室负责人及财务部相关主管审批同意后交资金调拨员执行付款;会计核算员依据银行的单据进行帐务处理;交易员依据公司的股指期货方案挑选合适的时机向期货经纪公司下达交易令;第十八条每笔交易终止后,交易员应于1个交易日内准时将期货经纪公司交易系统生成的交易账单打印
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