2021-2022年收藏的精品资料证券投资分析行考册参考答案.doc
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1、第一次作业 得分 一、名词解释1、有价证券 P2是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。2、资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”,是指期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。3、H股 P50 是我国内地上市公司经证监会批准在香港联合交易所挂牌上市交易的股票。4、附息债券 P59 是在债券上附有各期息票的中、长期债券。5、开放型基金 P69也称追加式或不定额型投资基金,所发行的份额不固定,随实际需求和经营决策而增减。6、投资基金 P65 也称为共同基金,或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上,不等额出资汇集而成,具有一
2、定规模的信托资产。7、优先股 P45 是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。8、证券发行市场是证券从发行人手中转移到认购人手中的场所,又称为初级市场或一级市场。二、填空1、有价证券按内容划分可以分为商品证券 、 货币证券 、资本证券 。 2、证券投资的功能有实现资本的高效集聚 、实现资本的合理配置 、实现资本的均衡分布 。 3、国际投资资本 和国际投机资本 共同组成国际资本。 4、股票的基本特征包括权利性 、责任性 、非返还性 、盈利性 、风险性 。 5、股东享受的权利可以分为普通股 和优先股 。 6、按发行主体不同,债券可以分为政府债券 、金融债券 、公司债券 。
3、国际债券可以分为外国债券 和欧洲债券 两种。 7、投资基金按组织形式可以分为契约型投资基金 和公司型投资基金 。 8、投资基金按运作和变现方式,可以分为封闭型基金 和开放型基金 。 9、基金管理的一般原则为分散投资 、 专家经营 、 经营分开 、 流通变现 。 10、证券发行市场 又称为一级市场或初级市场;证券流通市场 又称为二级市场或次级市场。 P9111、竞价应该根据价格优先 和时间优先 的原则进行。P109 12、按交易的标的物不同,期货可以分为商品期货 和金融期货 。P132 13、期货的功能为套期保值 、 投机 、价格发现 。P133 14、在国债回购交易中,持有者 为融资方; 投资
4、者 为融券方。 15、如一期货交易的保证金率为20%,则其杠杆效应为5 倍。 P139三、问答1、证券投资的功能是什么?P6-7 2、国际游资的作用和危害有那些?P183、股票与债券的区别有哪些? P61-624、封闭型基金和开放型基金的区别?P70-715、国债回购交易的作用有那些? 答:1、国债回购交易为市场提供了一种的新的资金融通方式,促进了社会资金的流动;2、国债回购交易为中央银行执行货币政策提供了便利,也有利于国债这一信用工具功能的发挥。6、期权交易与期货交易有哪些区别? P165-166第二次作业 得分 一、名词解释1、股票上市 P182 是指已经发行的股票经证券交易所批准后,在交
5、易所公开挂牌交易的法律行为,它是连接股票发行和股票交易的桥梁。2、比较分析法 P199比较分析法,是按照特定的指标系将客观事物加以比较,以达到认识事物的本质和规律并做出正确的评价。 3、财政政策财政政策是指国家根据一定时期政治、经济、社会发展的任务而规定的财政工作的指导原则,通过财政支出与税收政策来调节总需求。4、短期偿债能力 P212短期偿债能力是指企业以流动资产偿还流动负债的能力,它反映企业偿付日常到期债务的能力。5、通货膨胀通货膨胀(Inflation)指在纸币流通条件下,因货币供给大于货币实际需求,也即现实购买力大于产出供给,导致货币贬值,而引起的一段时间内物价持续而普遍地上涨现象。其
6、实质是社会总需求大于社会总供给 (供远小于求)。6、市盈率市盈率指在一个考察期(通常为12个月的时间)内,股票的价格和每股收益的比例。7、货币政策货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。用以达到特定或维持政策目标比如,抑制通胀、实现完全就业或经济增长。8、再贴现政策再贴现政策,就是中央银行通过制订或调整再贴现利率来干预和影响市场利率及货币市场的供应和需求,从而调节市场货币供应量的一种金融政策。9、公开市场业务公开市场业务是指中央银行通过买进或卖出有价证券,吞吐基础货币,调节货币供应量的活动。10、存货周转率存货周转率是企业一定时期主营业务成
7、本与平均存货余额的比率。用于反映存货的周转速度,即存货的流动性及存货资金占用量是否合理,促使企业在保证生产经营连续性的同时,提高资金的使用效率,增强企业的短期偿债能力。二、填空1、我国证券法规定,上市公司必须连续 3 年盈利,并且资本总额不得少于人民币5000 万元。 P1862、 股票发行后,公司净资产在总资产的比重不低于 30% 。 P1863、财务分析的主要方法有 差额分析法 、 比率分析法 、 比较分析法 。 P1984、在偿债能力分析中,投资者往往通过流动比率来分析公司的短期偿债能力 ,采用股东权益比率来分析公司的长期偿债能力 。 P212、2165、根据杜邦分析法,资产净利率可以分
8、解为销售净利率 和资产周转率的乘积。 P2336、经营因素主要包括企业的生产结构 、商品的流通结构 、企业的竞争结构 、产品的价格结构 四个方面。 P2397、证券投资分析一般可以分为两大类:基本分析 和技术分析 。 8、一般持续、稳定、高速的经济增长会导致股票指数 上涨 。 9、温和、稳定的通货膨胀会导致证券行市上涨 。 10、政府扩大国债的发行会引起股票指数的 。 11、中央银行三大货币政策工具为 法定准备金率 、公开市场业务 、再贴现业务 。 12、本国汇率的下降,从国际资本流动角度,会引起证券市场资金供给 ,从国际贸易角度,出口企业的股票价格会因此而 。 三、简答1、股份公司上市的意义
9、是什么? P183-1842、流动比率和速动比率的区别和各自的含义是什么? P212-2133、通过财务状况分析法,有什么不足和缺陷? P236-2374、对公司进行系统分析可以分为几个方面? P1995、为什么说现金周转率高并非是件好事? P219-220第三次作业 得分 一、名词解释 1、系统风险 P247系统风险(Systematic Risk)又称市场风险,也称不可分散风险。是指由于某种因素的影响和变化,导致股市上所有股票价格的下跌,从而给股票持有人带来损失的可能性。系统风险的诱因发生在企业外部,上市公司本身无法控制它,其带来的影响面一般都比较大。2、非系统风险 P250非系统风险又称
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