银行检查报告.docx
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1、XX银行关于XX检查情况报告按照XX银行XX检查实施方案要求,XX部于2013年12月3日-13日期间对全辖各网点在岗员工进行了履职检查。现将检查情况汇总报告如下:一、 检查范围全辖共61名员工参加本次考核。其中,总行31名(营业部17名、业务发展部6名、合规风险部2名、综合管理部6名),新发支行15名,利民支行15名。除总行高级管理人员及各支行行长、副行长,全员参加考核。二、检查内容(一)岗位职责履行1.库房及现金管理:建有“查库登记簿”及“柜员交接登记簿”,柜员交接班、营业终了时由会计主管检查并核对实物与账务记载一致;会计主管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查;各相关领导按期进行
2、全面库存检查。柜员必须坚持“一日三核库” 制度,必须在监控录像视线范围内进行,做到账款、账实相符。检查中有发现未按时核库情况,已做积分处理,并通知整改。库存现金实行限额管理制度,对超限额部分及时缴存,保证资金安全和有效流通。2.对账管理:营业部指定专人对账,全年各月均达到重点账户对账率100%,非重点账户对账率90%以上。6月份因未与长期未发生业务非重点账户取得联系,未及时对账账户,已在下达整改通知后,于对账月当月处理。3.重要物品管理:柜员卡专人使用,专人保管,定期或不定期更换密码,做到“谁使用,谁保管,谁负责”,未发现有任何错用乱用冒用现象发生。严格遵守“证印分管,证押分管”原则,印章、钥
3、匙等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、交接事项不实或交接时间不清等事项,各项交接均符合我行制度规定。4.重要空白凭证、抵质押品保管及使用:建有保管登记簿,实物与账务记载核对一致。经管人员变动时,严格办理交接登记手续,详细记载交接情况。根据领用数量登记,注明起止号码,签发时按顺序号使用,逐份销号,号码必须衔接。无事先盖好印章备用情况。5.柜面业务:能严格执行各项规章制度,按照操作规程办理业务。会计凭证处理不够规范,如漏盖章、未对收回存折做剪角处理、登记簿项目填写不全等,已通知相关责任人及时整改。6.综合管理:收发文及时登记、签发,会议记录完整,薪酬、税务报表数据无误、签字齐
4、全,办公用品入库、领用登记齐全。全年无安防事故及风险案件,与公安系统联动有效,消防演练及时。值班值宿按时交接班,无脱岗漏岗现象,接送款箱及自助设备钞箱操作符合规定。7.信贷管理:贷前调查客观、合规,业务操作符合程序要求,严格执行银监会七不准规定,无吃拿卡要等违规现象。但也存在信贷档案不完整、信管系统贷后检查情况录入不及时等问题,已通知整改。(二)考勤情况各机构严格执行出勤制度,建立考勤管理档案,实行考勤制、签到制。根据人事部门提供全辖本年度考勤表,全体员工严格按照考勤制度规定,按时上班,不迟到、不早退,有事时严格遵守请假制度,能够自觉遵守劳动纪律。均记20分。(三)考试情况本年度共组织全辖范围
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