2022年贵州证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题.docx
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1、精品_精品资料_贵州 20XX年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题一、单项挑选题(共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意)1、股份有限公司最少由 股东恳求时可召开暂时股东会.A持有公司股份10%以上的B持有公司股份2/3 以上的C代表 1/4 以上表决权的D代表 1/3 以上表决权的2、关于清算与交收的联系,以下说法正确选项.A从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算 B从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以相互交收3、股权登记是证券登记结算公司受的托付,将其全部股东的股权
2、进行注册登记.A证券经纪商B证券自营商C发行公司D投资者可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4、发行人应于金融债券每次付息日前及兑付日前 个工作日公布兑付公告. A 1.3B2.5C 3.5 D 2.3 个工作日公布付息公告,最终一次付息可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5、有一投资者在某日申报债转股500 手,但此转股的初始价格为每股20 元,该可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_投资者可转换成发行公司股票数量为A 2500 B25000 C 500D 5000 股.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6、 是指债券持有人具有按商定条件将债券
3、与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的挑选权.A附有出售挑选权条款的债券B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回挑选权条款的债券7、目前道 -琼斯股价指数是采纳 .A简洁算术平均法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法8、除期限外,假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是.A两者中期限较长的那个债券B两者中发行较早的那个债券C两者中期限较短的那个债券 D两者中发行较晚的那个债券9、证券经纪商供应的信息服务不包括().A上市公司的具体资料 B公司和行业的讨论报告&n
4、bsp; C经济前景的猜测分析和展望讨论 D有关股票市场变动态势的内部报告10、依据 的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等.A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标11、关于免疫策略,以下表达不正确选项().A M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略B免疫策略可以排除任何债券风险 C免疫策略用来排除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公正的均衡交易价格12、公司不以任何资产作担保而发行的债券是().A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债13、美国的证券市场是从买卖开头的. A商业票据B企业债券C政府债券D股票14、依据我国现行的交易规章,证
5、券交易所证券的开盘价为().A该证券上一交易日的最终一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入托付价 D当日该证券的第一笔卖出托付价15、申请从事证券、期货投资询问业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本.A 100 B200 C 300可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D 40016、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是.A指数型基金B LOFC开放式基金D ETF17、我国公司法规定,公司安排当年税后利润时,应当提取利润的10%列入可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_公司法定公积金. 公司
6、法定公积金累计额为公司注册资本的提取.A 25% B50% C 60%D 75% 以上的,可以不再可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_18、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的()个工作日内未提出异议的,视为承销商备案材料得到认可.A 15 B10C 7D 3019、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_司境外上市之后仍保持独立的连续上市位置,保留的A核心资产和业务 B核心资产和主营业务C全部资产和业务 D流淌资产和主营业务 具有连续经营才能.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_20、包含不
7、同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率合的真实价值.A 能 B 不 能 C不能判定D都不正确 精确反映该投资组可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_21、证券交易所会员不能享有的权益是.A在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B对证券交易所事务的提议权和表决权 C选举权和被选举权D参与会员大会22、可转换公司债券的最短期限为年,最长期限为年. A 1 6B1 8C 3 6D 3 823、依据中国人民银行发布的短期融资券治理方法,企业短期融资券是指企 业在 发行和交易, 商定在肯定期限内仍本付息, 最长期限不超过365 天的有价证券.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料
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