2022年中国证券从业自测提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2. 【问题】 根据证券公司监督管理条例,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B3. 【问题】 下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证
2、券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的,对其(),没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A.给予警告;一倍以上五倍以下B.处3年以下有期徒刑或者拘役;一倍以上五倍以下C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;一倍以上十倍以下D.责令依法处理非法持有的证券;一倍以上十倍以下【答案】 D5. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,否则须追加担保物。该最低维持担保比例为()。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】 D6. 【问题】 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证
3、券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的()。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 C8. 【问题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券公司风险处置措施包括( )。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的
4、是()。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】 B13. 【问题】 提供证券投资顾问服务的人员应当()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其
5、保荐代表人资格()。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】 C16. 【问题】 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时。A.20B.30C.60D.90【答案】 C17. 【问题】 股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】 B18. 【问题】 ()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原
6、则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D19. 【问题】 擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】 C20. 【问题】 根据证券投资基金法,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入()罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.
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