2022年中国证券从业高分提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C2. 【问题】 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行
2、监测D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】 D3. 【问题】 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D4. 【问题】 2019年6月,基金经理张三(管理两只基金A,B)的儿子想学习炒股,于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月,A基金有一个很好的投资机会,但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番
3、操作之后A的基金财产并未受到损失,张三和儿子只收回了本金,并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C5. 【问题】 证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责,下列说法错误的是()。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】 A8. 【问
4、题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范(试行)C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B9. 【问题】 下列事项属于有限责任公司监事会职权的是()。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。A.3B.5C.1
5、0D.30【答案】 A11. 【问题】 下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B12. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有
6、义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B13. 【问题】 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定,专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报()。A.中国基金业协会,同时抄送对管理人有辖区监管
7、权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A16. 【问题】 证券投资基金法规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D17. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B18. 【问题】 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的
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