2022年中国证券从业深度自测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】 B2. 【问题】 证券的发行交易活动必须遵循()原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察
2、名单属于高度保密的名单【答案】 B4. 【问题】 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(),将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C5. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】 B6. 【问题】 股份有限公司章程应当载明的事项有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接
3、导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D8. 【问题】 下列关于有限合伙企业解散事由的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B10. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【
4、答案】 C11. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是()。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A12. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司股东出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的()。A.
5、律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C16. 【问题】 有限责任公司的注册资本是指()。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C17. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过()的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C18. 【问题】 A证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或
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