2022年云南省期货从业资格深度自测题型.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B2. 【问题】 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A.3B.5C.7D.15【答案】 A3. 【问题】 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临
2、时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B4. 【问题】 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C5. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。A.期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货
3、投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D6. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定,()在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C7. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中,净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A8. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A9. 【问题】 假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该
4、交易所应提取的风险准备金为()。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】 B10. 【问题】 美国劳工部劳动统计局公布的非农就业数据的来源是对( )进行调查。A.机构B.家庭C.非农业人口D.个人【答案】 A11. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为()。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】 D12. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B13. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,有证据表明期货公司未能充分计
5、提资产减值准备的,监管机构应当要求期货公司( )。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B14. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A.50B.70C.120D.150【答案】 D15. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D16. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采
6、取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3【答案】 D17. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量,建立了我国居民家庭电力消耗量(Y,单位:千瓦小时)与可支配收入(X1,单位:百元)、居住面积(X2,单位:平方米)的多元线性回归方程,如下所示: A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米,居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下,我国居民家庭居住面积每增加1平方米,居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下,我国居民家庭居住面积每减少1平方米,居民家庭电
7、力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米,居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B18. 【问题】 国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A19. 【问题】 国际大宗商品定价的主流模式是()方式。A.基差定价B.公开竞价C.电脑自动撮合成交D.公开喊价【答案】 A20. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘的,()应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业
8、人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 目前。我国的期货交易所有( )。A.上海期货交易所B.上海黄金交易所C.上海石油交易所D.中国金融期货交易所【答案】 AD2. 【问题】 以下关于程序化交易,说法正确的是( )。A.实盘收益曲线可能与回测结果出现较大差异B.回测结果中的最大回撤不能保证未来不会出现更大的回撤C.冲击成本和滑点是导致买盘结果和回测结果不一致的重要原因D.参数优化能够提高程序化交易的绩效,但要注意避免参数高原【答案】 ABC3. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席
9、风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】 ABD4. 【问题】 期货纠纷案件由( )管辖。 A.任意基层人民法院B.高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院【答案】 BC5. 【问题】 根据期货公司投资咨询业务试行的办法,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风
10、险管理咨询或培训C.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力【答案】 ABD6. 【问题】 申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.设立期货公司申请书B.发起人名单及其审计报告C.场地. 设备. 资金证明文件D.律师事务所出具的法律意见书【答案】 ABCD7. 【问题】 在进行外汇远期交易时,交易双方将按约定的( )进行交易。A.时间B.币种C.金额D.汇率【答案】 ABCD8. 【问题】 共用题干A.期权到期前的任何交易时间,期权买方都可以执行期权,但必须在芝加哥时间下午
11、6.00前通知结算所B.期权执行结果将转为标的期货头寸C.实值期权在最后交易日将被自动执行D.实值期权在最后交易日可以不执行【答案】 ABC9. 【问题】 当出现下列()情况时,经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】 ACD10. 【问题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有( )。A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5
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