2022年全国期货从业资格深度自测题42.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 5月,沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000吨8月期铜,同时开仓买入1000吨10月期铜的交易策略。这是该生产商基于( )作出的决策。A.计划8月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过小C.计划8月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过小D.计划10月卖出1000吨库存,且期货合约间价差过大【答案】 C2. 【问题】 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。A.期货
2、公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C3. 【问题】 下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中,错误的是( )。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C4. 【问题】 甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5. 【问
3、题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A6. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。A.100万元属于非法所得,应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元
4、D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持【答案】 D7. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C8. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C9. 【问题】 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客
5、户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C10. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会,会员大会有()以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起()日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23;5B.13;5C.23;10D.12;10【答案】 C11. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违
6、犯了下列哪条规定?()A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A12. 【问题】 期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D13. 【问题】 A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案
7、】 B14. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C15. 【问题】 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是()。A.
8、是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易【答案】 C16. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定,负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓
9、名或者名称D.客户联系方式【答案】 C17. 【问题】 某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C18. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由()注销其从业资格。A.5;中国证监会B.10;中国证监会C.5;期货
10、业协会D.10;期货业协会【答案】 D19. 【问题】 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C20. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应()。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知
11、,劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 下列属于现货多头的情形有( )。A.某贸易商有着千吨白糖库存B.某榨油厂已签订大豆进口合同,确定了价格,但尚未实现交收C.某钢材厂贸易商签订了供货合同,约定在三个月后安某价格提供若干钢材但手上尚未有现货D.某轮胎厂在三个月后需购置一批天然橡胶【答案】 AB2. 【问题】 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。A.期货公司工作人员的配偶B.期货公司的工作人员C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员
12、及其配偶【答案】 ABC3. 【问题】 点价模式有()。A.一次性点价B.分批点价C.即时点价D.以其他约定价格作为所点价格【答案】 ABCD4. 【问题】 有条件的企业可以设置从事套期保值业务的最高决策机构企业期货业务领导小组,一般由企业()等部门的负责人和期货业务部经理组成。A.董事长B.副总经理C.总经理D.财务【答案】 BCD5. 【问题】 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是()。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.期
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