2022年全省证券从业自测题型.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行()职责。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券交易场所制定的自律规则包括( )。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向()和()报备。A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会D.全国股份转让系统公司;中国证监会【答案】 A4.
2、【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员(证券公司)可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 B6. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B7. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板
3、证券出借的,证券出借期限可在()的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C8. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,编制()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 违反证券投资基金法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【
4、答案】 D10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A11. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,我国第一家期货交易所是()。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C12. 【问题】 证券公司在证券
5、自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】 B13. 【问题】 下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定,证券期货经营机构应当于每年( )前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 A15. 【问题】 证券公司(
6、)应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.经理层【答案】 A16. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B17. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的
7、信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B19. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定,下列属于一般禁止性规定的是()。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D二 , 多选题 (共2
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