2022年浙江省期货从业资格高分预测考试题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 某期货公司期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债(不含客户所有者权益)为1000万元,在计算期末净资本时,假设其资产调整值为1300万元,无负债调整,则期货公司期末净资本为()万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B2. 【问题】 期货从业人员刘某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向( )报告。 A.期货交
2、易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 【问题】 美国劳工部劳动统计局公布的非农就业数据的来源是对( )进行调查。A.机构B.家庭C.非农业人口D.个人【答案】 A4. 【问题】 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当( )。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开,将客户保证金共同存放D.与自有资金分开,专户存放【答案】 D5. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管
3、理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B6. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C7. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B8. 【问题】 某机构投资者持有价值为2000万元,修正久期为6.5的债券组合,该机构将剩余债券组合的修正久期调至7.5。若国债期货合约市值为94万元,修正
4、久期为4.2,该机构通过国债期货合约现值组合调整。则其合理操作是( )。(不考虑交易成本及保证金影响)参考公式:组合久期初始国债组合的修正久期初始国债组合的市场价值期货有效久期,期货头寸对筹的资产组合初始国债组合的市场价值。A.卖出5手国债期货B.卖出l0手国债期货C.买入手数=2000*(7.5-6.5)/(94*4.2)=5.07D.买入10手国债期货【答案】 C9. 【问题】 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A10. 【问题】 用
5、敏感性分析的方法,则该期权的De1ta是()元。A.3525B.2025.5C.2525.5D.3500【答案】 C11. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B12. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于()年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D13. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B14. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监
6、事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 A15. 【问题】 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当( )。A.适当合并,独立经营,独立核算B.严格分开,统一经营,统一核算C.严格分开,独立经营,独立核算D.严格分开,统一经营,独立核算【答案】 C16. 【问题】 可以指定交割仓库的是()A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D17. 【问题】 参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是()。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以
7、上【答案】 A18. 【问题】 某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨,造成张某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是( )。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许
8、可证B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D19. 【问题】 实行会员分级结算制度的
9、期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A20. 【问题】 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经批准,期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可【答案】 BCD2. 【问题】 某基金经
10、理持有价值6000万元的沪深股票组合,其组合相对于沪深300指数的P系数为1.5。因担心股市下跌,该基金经理利用沪深300股指期货进行风险对冲,若期货指数为3000点,不正确的操作有( )。A.买入100手B.卖出100手C.买入150手D.卖出150手【答案】 ACD3. 【问题】 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取( )措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.强令被保全人提供相应担保C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位【答案】 AD4. 【问题】 下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。A.期货投
11、资咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【答案】 ABCD5. 【问题】 中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理( )。 A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席位申请【答案】 ABC6. 【问题】 需求的变动不同于需求量的变动,影响需求变动的因素是( )。A.消费者偏好B.收入水平C.替代品的价格D.商品自身的价格【答案】 ABC7. 【问题】 期货从业人员执业行为准则(修订)规定,期货从业人员应当严格自
12、律、洁身自好_这主要表现在( )。 A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险E【答案】 ABCD8. 【问题】 期货从业人员受( )的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 AB9.
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