山东省2016年期货从业基础知识:期货及相关衍生品考试试卷.pdf
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1、山东省山东省 20162016 年期货从业基础知识:期货及相关衍生品考试年期货从业基础知识:期货及相关衍生品考试试卷试卷一、单项选择题共一、单项选择题共 2525 题,每题题,每题 2 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意意1、不属于期货公司风险分类评价指标的是_。A风险管理能力指标B市场影响力指标C持续合规状况指标D盈利能力指标2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A长期性经营B持续性经营C稳健性经
2、营D营利性经营3、大连商品交易所对黄大豆 1 号、黄大豆 2 号、豆粕、豆油、玉米合约采用_交割方式,对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用_交割方式。_A集中;滚动B集中;集中C滚动;集中D滚动;滚动4、以下关于我国期货法律法规体系的说法,正确的有_。A期货交易所管理方法是由国务院颁布的行政法规B期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与标准性文件C期货从业人员管理方法是由中国证监会颁布的部门规章与标准性文件D期货从业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由依法核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会
3、D中国人民银行6、以下属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有_。A以自己为对象,进行不转移证券所有权的自买白卖B以自己为对象,自买自卖期货合约C自己的行为影响了证券、期货交易价格D自己的行为影响了证券、期货交易量7、某日,英国银行公布的外汇牌价为1 英镑兑 1.21 美元,这种外汇标价方法是_。A美元标价法B浮动标价法C直接标价法D间接标价法8、某投资者在 5 月 2 日以 20 美元/吨的权利金买入 9 月份到期的执行价格为 140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以 10 美元/吨的权利金买入一张 9 月份到期执行价格为 130 美元/吨的小麦看跌期权。9 月时,相关期货合
4、约价格为 150 美元/吨,则该投资人的投资结果为_美元/吨(每张合约 1 吨标的物,其他费用不计)。A-10B-20C-30D309、一般情况下,结算会员收到通知后必须在_将保证金交齐,否则不能继续交易。A七日内B三日内C次日交易所开市前D当日交易结束前10、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由承担。A从业人员所在的期货公司B从业人员自身C从业人员及其所在的期货公司共同D从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司11、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院
5、期货监督管理机构不能对其采取以下措施A:终止或者暂停部分期货业务B:停止批准新增业务或者分支机构C:限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D:限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利12、套利交易与投机交易的区别在于_。A套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系,而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B套利交易流动性较差,而投机交易流动性好C套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易,投机交易只做买或卖的交易D套利交易不活跃,而投机交易很活跃13、2000 年底,成为美国第一家公司制期货交易所。ACME BCBOI C
6、KCBT DMGE14、期货交易所统一指定交割仓库,其目的有_。A方便套期保值者进行期货交易B可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C增强期货交易市场的流动性D保证买方收到符合期货合约规定的商品15、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权16、为了标准证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据,制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法。A期货公司管理方法B期货交易管理条例C期货公司风险监管指标管理试行方法D期货公司金融期货结算业务试行方法17、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东
7、或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A50%B60%C80%D100%18、以下关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的选项是_。A副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过B期货交易所的会员大会由理事长主持C理事会不得兼任总经理D理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过19、某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由承担。A甲B该期货公司C甲和期货公司D都不承担20、通过传播媒介,交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化,这反映了期货价格的_。A公开性B预期性C连续性D权
8、威性21、从投机者持仓时间区分,期货投机者可以分为_。A多头投机者和空头投机者B大投机商和中小投机商C基本分析派和技术分析派D长线交易考、短线交易者、当日交易者和套期图利者22、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲。A应当视为按市价交易B可以视为按市价交易C因指令不明,无法执行该指令D可以拒绝执行23、商品市场需求量的组成部分不包括_。A国内消费量B生产量C出口量D期末商品结存量24、期货投机交易的方法包括_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D平均卖高25、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任
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