21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷.docx
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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第1卷佣金包括( )。A:变更股权登记费B:证券交易监管费C:证券交易所手续费D:证券公司经纪佣金答案:B,C,D解析:佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。()答案:对解析:收入型基金主要投资于稳定、股利分配高的公司。基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A:更换基金管理人B
2、:出具业绩报告C:更换基金托管人D:基金扩募答案:A,C,D解析:根据证券投资基金法第七十一条规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定并报证监会批准:提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;转换基金运作方式;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。公司某位监事发生变动是内幕信息之一。()答案:错解析:所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,其中公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动才构成内幕信息。企业经理人员应该具备的素质包括()。A:从事管理工作的愿望
3、B:专业的技术能力高C:团队合作精神和创新能力D:良好的道德品质修养答案:A,B,D解析:企业经理人员应该具备的素质包括:一是从事管理工作的愿望;二是专业的技术能力;三是良好的道德品质修养;四是良好的人际关系协调能力。下列选项中,不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()。A:保护投资者B:保证证券市场的公平、效率和透明C:降低非系统风险D:降低系统风险答案:C解析:国际证监会公布了证券监管的3个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。故选C。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。A. 5 B. 1
4、0C. 20 D. 50答案:C解析:金融衍生工具具有杠杆性,其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产,实现以小搏大的效果。公司制证券交易所()。A:以股份有限公司形式组织B:以营利为目的C:自身股票可以在本交易所上市D:必须遵守本国公司法的规定答案:A,B,D解析:公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,它必须遵守本国公司法的规定,在政府证券主管机构的管理和监督下吸收各类证券挂牌上市。C项公司制证券交易所的自身股票禁止在本交易所上市。21年证
5、劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第2卷基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的基金募集失败,基金管理人不承担任何责任。()答案:错解析:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的基金募集失败,基金管理人应承担以下责任:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。可转换债券在转换成股票后,持有者并没有由债权人变成股权所有者,只是形式拥有而没有实际权利。()答案:错解析:可转换债券在转换以前是一种公司债券,具备债券的一切特征,有规定的利率和期限,体现的是债权、债务关系,持有者是债权人;在转换成股票后,它变成了股票,持
6、有者由债权人变成了公司的股东,可参与企业的经营决策和红利分配。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。()答案:对解析:标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的,融资融券的期限顺延。()正确错误答案:对解析:标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。标准券折算率是指()的比率。A:一单位债券可折成的标准券金额与其面值B:债券市场
7、价格折算成债券回购业务标准券C:债券的票面利率折算成债券市场价格D:债券市值折算成债券面值答案:A解析:标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。中华人民共和国证券法规定,证券交易所设总经理1人,由( )任免。A.证券交易所 B.中国人民银行C.国务院 D.国务院证券监督管理机构答案:D解析:中华人民共和国证券法规定,证券交易所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。在道琼斯指数中,公用事业类股票取自( )家公用事业公司。A. 6 B. 10 C. 15 D. 30答案:A解析:答案为A。在道琼斯指数中,公用事业类股票取自6家公用事业公司。主 要包括电话公司、煤气公司和电
8、力公司等。发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,其提示内容主要包括()。A:本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准B:本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况,应详细阅读招股说明书概要和招股意向书C:其他需要在提示中说明的情况D:发行额度、面值与价格答案:A,B,C解析:发行公告的提示内容包括:(1)本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准;(2)本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明,投资者欲了解发行公司股票的一般情况,应详细阅读招股说明书概要或招股意向书;(3)其他需要在提
9、示中说明的情况。D项属于发行公告的主要内容。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第3卷在二级市场上,LOF的净值报价频率比ETF低。()答案:对解析:在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价。如果股价原有的趋势是向上,形成上升三角形的整理形态,股价今后的走势可能会()。A:继续整理B:向下突破C:向上突破D:出现反转答案:C解析:上升三角形是对称三角形的变形。上升三角形和对称三角形的下方支撑线同是向上发展,不同的是上升三角形的上方阻力线并非是向下倾斜,而是一条水平直线。如果股价原有的趋势是向
10、上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破。一方面要保持原有的趋势,另一方面形态本身就有向上的愿望。这两方面的因素使股价逆大方向而动的可能性很小。因此,C选项符合题意。关于欧洲债券,以下说法正确的有()。A:欧洲债券市场以众多创新品种而著称B:欧洲债券是在20世纪30年代出现的C:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D:欧洲债券是国际债券的一种答案:A,C,D解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券,是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币通常是可自由兑换的货币,其主要为美元,其次还有欧元
11、、英镑、日元等,也有使用复合货币单位的,如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称,如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。在公共场所进行投资咨询,需要符合的条件有( )。A.报告人需取得证券投资咨询资格证书或执业证书B.报地方证券监管部门批准C.不得收取费用D.必要时报当地公安部门批准答案:A,B,D解析:在公共场所进行投资咨询,举办股市沙龙、股市报告会等,报告人必须 先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书,报地方证券监管部门批准,必要时报 当地公安部门批准。基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查与评价中,应当至少了解
12、基金投资人的()。A:投资目的B:投资经验C:财务状况D:投资期限答案:A,B,C,D解析:基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前进行。投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。应当至少了解基金投资人的投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等:终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。()答案:对解析:终
13、止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。本题说法正确。关于每股净资产,下列说法正确的是()。A:反映发行上市的每股普通股所代表的净资产的账面价值B:反映净资产的变现价值C:反映净资产的产出能力D:在理论上提供了股票的最低价值答案:A,D解析:每股净资产既不反映净资产的变现价值,也不反映净资产的产出能力。财务公司发行金融债券没有强制担保要求。()答案:错解析:商业银行发行金融债券没有强制担保要求;而财务公司发行金融债券,则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保,经中国银监会批准免于担保的除外。21年证劵从业( 旧 )
14、考试试题及答案8卷 第4卷专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。()答案:错解析:专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其应具备的条件之一是:主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。保护基金公司设立的意义有( )。A.对投资者特别是中小投资者的保护B.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制D.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心答案:A,B,C,D解析:基
15、金公司设立的意义有四方面内容,考生应熟悉。对于持有期低于3年的开放式基金的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。()答案:对解析:开放式基金的基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1B:4C:6D:12答案:B解析:保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。证券公司应当向客户明确告知( )。 A公司的不同产品 B公司的业务风险 C公司的法定业务范围 D公司的服务答案:C解析:。证券公司应当向客户明确告知公司的法定
16、业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。国际债券与国内债券相比,特征包括()。A:资金来源广B:发行规模大C:存在汇率风险D:存在信用风险答案:A,B,C解析:国际债券的特征包括:资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。国际债券与国内债券都存在信用风险,这一点并非国际债券的特点。保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%,该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案:错解析:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人
17、持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。证券公司从事证券业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )答案:B解析:B。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公 司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,它具有证券交易所的会员资格, 可以承铕发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第5卷将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。()答案:对解析:成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改
18、变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。使用成功概率注对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段,通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力,从而对基金的择时能力作出衡量。反映公司偿债能力的财务比率指标是( )。A.流动资产/流动负债 B.(流动资产一存货)/流动负债C.营业收入/平均流动资产 D.营业成本/平均存货答案:A,B解析:答案为AB。一般来说,用三个方面的比率来衡量风险和收益的关系:(1)偿倩能力:反映企业偿还到期债务的能力;(2)营运能力:反映企业利用资金的效率;(3)盈利能力:反映企业获取利润的能力。A、B选项反映了公司的偿债能力,C、
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