21年证劵从业( 新 )试题8卷.docx
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1、21年证劵从业( 新 )试题8卷21年证劵从业( 新 )试题8卷 第1卷(2022年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录答案:C解析:自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。证券市场投资者是指( )的主体。以取得利息、股息或资本收益为目的购买并持有有价证券承担证
2、券投资风险行使证券权利A.B.C.D.答案:D解析:证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体。金融债券存续期间,发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案:D解析:金融债券存续期间,发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。道琼斯股价平均数采用()来计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法答案:D解析:道琼斯股票价格平均指数最初的计算方法是简单算术平均法,当遇到股票的除权除息时,股票指数将发生不连续的现象。19
3、28 年后,道琼斯股票价格平均数就改用新的计算方法,即修正股价平均数法。下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10;、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20;、境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制;、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20。A.、B.、C.、D.、答案:B解析:单个境外投资者通过合格境外机构投
4、资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10。 #21年证劵从业( 新 )试题8卷 第2卷区域性股票市场实行的制度是( )。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度答案:D解析:区域性股票市场实行合格投资者制度。下列说法中,正确的有( )证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取国债现券,企业债(含可转债),国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和
5、原国家计委备案,备案15天内无异议后实施A.B.C.D.答案:C解析:证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A.B.C.D.答案:
6、A解析:本题考查证券分析师行为准则的具体理解,属于“维护所在机构利益”“防范利益冲突”。除外,还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露;证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,
7、以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定答案:D解析:不得开展业务竞争;关联交易不得损害公司利益。个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表证券业执业证书申请报告保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.B.C.D.答案:B解析:个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证
8、书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。21年证劵从业( 新 )试题8卷 第3卷上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。A.9.00-12.00、13.00-16.00B.9.15-9.25、9.30-11.30、13
9、.00-15.00C.15.00-15.30D.9.15-11.30、13.00-15.00答案:B解析:关于申报时间,上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?9:25、9:30?11:30、13:00-15:00;每个交易日9:20?9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。下列说法正确的有( )。证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争证券分析师
10、明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业A.B.C.D.答案:B解析:本题考查证券分析师执业行为准则。都是正确的。非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案:B解析:本题考查证券投资基金法第九十四条及第一百三十四条的规定。非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处10
11、万元以上30万元以下罚款。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务答案:B解析:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值答案:D解析:Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。21年证劵从业( 新 )试题8卷 第4卷中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。A.1年B.2年C.3年D.6年答案:C
12、解析:中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5答案:B解析:证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,具体比例由()规定。A.公司章程B.董事会C.董事长D.审批机构答案:A解析:监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程
13、规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是( )。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量答案:B解析:中介目标是货币政策作用过程中一个十分重要的中间环节,也是判断货币政策力度和效果的重要指示变量。下列关于上市公司信息披露的说法,错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公
14、司定期报告签署书面确认意见答案:D解析:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。21年证劵从业( 新 )试题8卷 第5卷( )将成为我国首个实行注册制的场内市场。A.主板B.科创板C.创业板D.新三板答案:B解析:科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场,是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板,标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板(含中小板)、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。公开发行公司
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