《全面风险管理培训》PPT课件.ppt
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1、川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设实施与操作实施与操作实施与操作实施与操作川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司下面,主要介绍三个方面的内容:第一部分第一部分 什么是全面风险管理什么是全面风险管理第二部分第二部分 为什么要开展全面风险管理为什么要开展全面风险管理第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司第一部分第一部分 什么是全面风险管理什么是全面风险管理1 1、基本概念、基本概念
2、2 2、对基本概念的解读及认识、对基本概念的解读及认识川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司目目标标监督与改进监督与改进制定解决方案制定解决方案 制定风险管理策略制定风险管理策略进行风险评估进行风险评估 收集风险管理基本信息收集风险管理基本信息文化培育与环境建设文化培育与环境建设各各项项工工作作1 1、全面风险管理基本概念、全面风险管理基本概念 企业围绕总体目标企业围绕总体目标,通过在经营管理的各个环通过在经营管理的各个环节和过程中节和过程中执行风险管理执行风险管理的基本流程的基本流程,培育良好的培育良好的风险管理文化风险管理文化,为实现企为实现企业总体目标提供合理保
3、证业总体目标提供合理保证的过程和方法。的过程和方法。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司什么是企业风险:指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等;也可以能否为企业带来盈利等机会为标志,将风险分为纯粹风险(只有带来损失的一种可能性,比如安全风险)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存,比如决策风险)。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司什么是基本流程:指开展风险管理的规定动作和方法。(一)收集风险管理初始信息;(二)进行风险评估;
4、(三)制定风险管理策略;(四)提出和实施风险管理解决方案;(五)风险管理的监督与改进。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司什么是风险管理总体目标:(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;(二)确保内外部,可靠的信息沟通;(三)确保遵守有关法律法规;(四)确保企业规章制度和重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性;(五)确保企业建立各项重大风险的应急预案,使企业在灾害性风险或人为失误中的损失降低。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 川庆钻探工程公司地球物理
5、勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司什么是内部控制系统:指围绕风险管理目标,针对企业战略、规划、市场运营、财务、法律事务、采购、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程,通过执行风险管理的基本流程,制定并执行相关规章制度、程序和措施的一系列工作。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司全面风险管理体系全面风险管理体系HSEHSE体系体系内控体系内控体系2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司第二部份第二部份 为什么要开展全面风险管理为什么要开展全面风
6、险管理公司开展风险管理的重要意义公司开展风险管理的重要意义川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司一是建立现代企业制度的客观要求公司开展风险管理的重要意义公司开展风险管理的重要意义二是公司适应市场,依法治企的要求三是公司强化制度,规范管理的需要四是公司防范风险,强化管理的需要五是公司协调发展的需要六是有效地体现公司管理理念和发展要求川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理1 1、风险管理的八要素、风险管理的八要素2 2、五步流程法具体操作、五步流程法具体操作+案例案例川庆钻探工程公司地球物
7、理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司一、控制环境是什么?控制环境是企业的基调、氛围,直接影响企业员工的控制意识。具体包括:员工的诚信和道德观员工的胜任能力董事会和审计委员会管理层的经营理念和经营风格组织结构管理层授权和职责分工企业的权责分配方法与人力资源政策风险管理的八要素控制活动控制活动 监监督督控制环境控制环境 信息和沟通信息和沟通风险评估风险评估川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司控制环境干什么按要素建手册(文本成果)控制环境分册控制环境分册 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一组织机构及机关部组织机构及机关部门、基层单位职能门、基层
8、单位职能 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一机关部门管理人员机关部门管理人员岗位职责描述岗位职责描述(上、中、下上、中、下)川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素二、目标设定是什么?企业面临着来自外部和内部的一系列风险,只有在设定企业目标后,才能有效的进行风险识别、风险评估和风险应对等工作。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素风险评估是什么?风险:是任何可能影响实现目标的因素。风险评估:是识别和分析影响目标实现的风险的过程,是确定如
9、何管理和控制风险的基础。重点是开展三项工作1、风险辨识2、风险分析3、风险评价川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素风险评估是什么?三、风险辨识:是查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务中有无风险,有哪些风险。对风险管理信息实行动态管理,定期或不定期实施风险辨识、分析、评价,以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素风险评估是什么?四、风险分析:是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述,分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件和影响程度,以便从风险策略上对风
10、险进行统一管理。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素风险评估是什么?五、风险评价:是评估风险对企业实现目标的影响程度。在评估多项风险时,应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估,绘制风险坐标图,初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险评估干什么文本成果风险事件信息库风险事件信息库川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一风险数据库风险数据库 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之二风险管理手册之二川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公
11、司风险管理的八要素六、控制活动是什么?控制活动:是为确保管理层指示得以执行的政策和程序。包括一系列不同的活动,如审批、授权、确认、核对、考核经营业绩等。监控监控信息和沟通信息和沟通控制活动控制活动风险评估风险评估控制环境控制环境营运营运财务报告财务报告合规性合规性业业务务单单位位A A业业务务单单位位B B活活动动2 2活活动动1 1监督监督信息和沟通信息和沟通控制活动控制活动风险评估风险评估控制环境控制环境营运营运财务报告财务报告合规性合规性业业务务单单位位A A业业务务单单位位B B活活动动2 2活活动动1 1川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司控制活动干什么(
12、编制控制文档)业务流程目录业务流程目录 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六安全管理安全管理(CQ02)(CQ02)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六法律事务法律事务(CQ01)(CQ01)控制文件控制文件川庆工程公司川庆工程公司风险管理手册之六风险管理手册之六物资管理物资管理(CQ03)(CQ03)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六质量管理质量管理(CQ04)(CQ04)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理
13、勘探公司风险管理的八要素七、信息和沟通指相关信息以某种形式被识别、获得和沟通,以促使员工履行自己的职责。内容是否适当内容是否适当是所需要的信息?是所需要的信息?信息是否及时信息是否及时需要时就能获得?需要时就能获得?信息是否及时信息是否及时能获得最新的信息?能获得最新的信息?信息是否准确信息是否准确数据都准确?数据都准确?信息是否畅通信息是否畅通相应的部门能容易相应的部门能容易地获得信息?地获得信息?1 1 1 1、信息的识别和获取、信息的识别和获取、信息的识别和获取、信息的识别和获取2 2 2 2、信息加工和报告、信息加工和报告、信息加工和报告、信息加工和报告3 3 3 3、信息系统的整合、
14、信息系统的整合、信息系统的整合、信息系统的整合4 4 4 4、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通5 5 5 5、沟通的方式、沟通的方式、沟通的方式、沟通的方式川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的八要素八、监督是评估内控系统在一定时期内运行质量的过程,目的是保证内部控制持续有效。监督的方式监督的方式监督的方式监督的方式持续性监督持续性监督独立的评估独立的评估持续性监督:持续性的监督行为发生在经营的过程中,它包括日常的管理、监督、比较、核对和其他常规性活动。独立的评估:独立于控制活动之外而采取的定期评估行为。川庆钻探
15、工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司监督沟通干什么(编制文档)监督分册监督分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五信息与沟通分册信息与沟通分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五监督分册监督分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五信息与沟通分册信息与沟通分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理2 2、五步流程法具体操作、五步流程法具体操作+案例案例川庆钻探工程
16、公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司五步流程法具体操作+案例:就是讲具体做什么?如何做?成果是什么?二个层面:一是完成整体工作的步骤二是具体步骤中的工作如何建立全面风险管理体系川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司完成整体工作的步骤:成立机构 开展培训 业务分析 风险管理如何建立全面风险管理体系川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司如何建立全面风险管理体系成立机构风险实施风险实施风险应对风险应对风险评估风险评估业务分析业务分析初始信息初始信息学习培训学习培训成立组织成立组织风险体系风险体系 建设单位必须成立一个组织运行风险管理
17、的保障机构,主要领导挂建设单位必须成立一个组织运行风险管理的保障机构,主要领导挂帅,所有部门参与、抽调具有资深经验和有培养前途的业务骨干形成工帅,所有部门参与、抽调具有资深经验和有培养前途的业务骨干形成工作团队。作团队。这就是此项工作上手的第一件事。这就是此项工作上手的第一件事。川庆钻探工程公司地球物理勘探公司川庆钻探工程公司地球物理勘探公司风险管理的组织结构风险管理领导小组是最高决策机构,高管层决定企业的目标。管理部门是组织机构,将目标转化为策略。业务部门是执行机构,执行策略行动。风险管理领导小组风险管理领导小组(安委会)(安委会)风险管理部门风险管理部门业务部门业务部门业务部门业务部门业务
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