金融证券类企业网上交易方案建议书.doc
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1、证券公司网上交易 目 录 第一章 XX系统简介-2第二章 系统构成-3第三章 系统逻辑拓扑结构及说明 -11第四章 功能介绍-13第五章 XX系统的安全策略-15第六章 软硬件产品及说明-17第七章 XX系统的优势-18第八章 售后服务-20第九章 XX系统的客户名单-21 第一章 XX系统简介XX网上交易系统是深圳市XX高科技有限公司的产品之一,其主要任务是完成证券internet上的交易及金融信息的收集、整理、发布等工作。涉及的信息源主要包括国内各证券市场、权证市场的行情数据以及和金融市场有关的新闻、资料、评论等。系统的信息采集可选用卫星小站的可靠接收方式,也可以充分利用邮电系统DDN的网
2、络优势从各证券营业部获得数据,汇集到中心机房。在中心机房对采集来的信息进行整理加工,然后通过网络通讯手段向用户提供信息服务.系统全天运行,不中断,不关机。XX网上交易系统是运行于Windows NT + Microsoft SQL Server的操作平台之上,基于Windows NT Server + Internet Web Server的Intranet平台远程交易方式和Internet交易方式,用户端软件采用基于Windows平台的XX证券分析交易软件,操作习惯模式可等同于钱龙分析软件。该系统功能强大,设计时充分考虑了证券业务发展的模式、技术发展的方向、系统软硬件成本、安全性等诸多方面因
3、素,因此是具有很高技术含量和良好扩展性的新一代证券资讯交易系统,将广泛应用于证券业,为证券业的技术革新和业务发展带来强大的推动力。系统采用CLIENT/SERVER模式,提供动态在线服务模式和静态离线服务模式两种主要服务类型,以满足不同层次用户的需要。动态在线服务模式的用户在注册上网后实时获得最新信息,直到用户自己退出为止。静态离线服务模式的用户注册上网后按照用户的请求提供相应的历史数据及资料,然后自动退出网络。无论在何种服务方式下,用户都可以委托交易,交易指令直接进入证券营业部,与大户享有同样的速度和安全性。所有的服务着重强调实时性、可靠性及准确性。在用户端,提供实时报价的能力、技术分析的能
4、力、基本面分析的能力、新闻浏览的能力,还通过WWW、FTP提供基本面分析、浏览静态行情、下载历史数据以及向用户提供技术支持等。这样,用户只需购买一台28.8Kbps 以上的Modem,通过家中的电话线,就可以实现“足不出户,做大户”的梦想。在邮电系统的中心机房和用户之间信息数据包通过TCP/IP 来传递,其中的数据格式自定义、不可读。用户与交易管理模块的交易数据传递采用加密方法,密码时时更改。为防止“网络黑客”与病毒的侵入,在各证券营业部的转换计算机中安插两块网卡,其中一块绑定IPX/SPX 协议,与券商的交易局域网相连,并且通过NOVELL网的安全功能,使其指定只此网卡可以以某一用户名登录;
5、另一块网卡绑定TCP/IP协议,与中心机房的HUB相连。这样网卡不同、通讯协议不同,可以有效地防止非法侵入。另一方面,中心机房在局域网和用户之间也可以采取防火墙措施,使用户只能联结到资源管理、动态数据管理、静态数据管理和交易管理模块,而用户只知道资源管理机的IP地址。Internet金融实时资讯交易系统的主要特点可以归纳为以下几点:以邮电数据局的169机房为中心,多证券营业部接入,多份行情数据实时备份;多个营业部上网交易;多种财经新闻综合;用户实现统一管理,统一收费。由于以数据局中心为主机房,充分地利用了邮电部门的通讯带宽。可扩展性强。整个系统模块化设计,各司其职,相互监控。在原有系统的基础上
6、,增加一个交易点,只需增加相应的交易转换模块和行情新闻采集模块。其他模块将会自动识别所增加的站点。可伸缩性强。采用SQL Server数据库,加强了数据的管理。为今后利用CGI、ActiveX、JavaAPI等开发浏览行情数据、财经新闻等信息的通用Web 网页提供了一个统一的数据接口。同时在最初数据设计方案中,充分考虑了今后的金融发展,为以后的期货、外盘交易和外汇交易资讯系统留有接入点。服务端系统在Windows NT操作平台上运行,SQL Server为数据库,充分利用Windows NT 真正的对称性多进程处理机制、安全子系统模型,从网络层和应用层两个层次、Intranet防火墙和数据安全
7、保密两个方面设计整个系统的安全策略。传输数据组织紧凑,利用push技术将所有正在交易的品种数据推送到客户端,并且直接落盘。盘后分析可以离线实现,无须上网。服务端各运行模块都有日志文件记录和审计,监控整个系统的连接状况、客户登录、操作失败等信息。客户端软件操作方法简便明了,符合广大股民的习惯;分析指标多样化,网上操作与在营业部大厅中操作基本相似。第二章 系统构成 系统分为网上交易服务器端,营业部交易及信息接入系统,用户客户前端系统。网上交易服务器端一部分位于证券公司总部,一部分位于电信局中心机房。是系统中最复杂的和主要需要建设的部分。营业部交易及信息接入。营业部通过一台专门的机器通过DDN专线与
8、总部的交易接入服务器相连。处理来自于总部交易服务器转发的委托请求,以及将营业部的信息上传到总部供查询。用户客户前端系统。XX提供二种方式的用户前端,普通行情分析及金至典专业分析软件。在使用客户端程序时,客户需要显示的将程序下载到本地,并且安装该软件,设置好连接网置即可使用。对于网上交易服务器端的功能主要分为以下几个部分:1. WEB服务器。WEB服务器是证券公司对外提供的统一的,开始入口点。WEB服务器上提供证券公司的公司主页,各营业部主页,股票资讯信息,前端软件的卸载等服务和功能。2. 资源管理服务器。其功能主要分成两大部分,一是它接收来自用户的注册上网请求。所有用户获得服务模块的服务必须首
9、先建立TCP连接。资源管理模块接收所有用户的建立TCP连接请求,根据用户递交的USERNAME和PASSWORD,判定其是否是合法用户,资金状况如何,动态、静态以及交易权限如何等等,然后分配相应合适的服务管理模块给用户,通知用户端软件重新与其连接。并且更新相应服务模块的资源情况;另一方面它实时监控其他管理模块的运行状况以及资源情况,一旦发生故障,若系统中另有相应的备用模块存在,则热切换到使用状态。模块还设有报警功能,如果有任一服务模块非正常退出或发生故障,程序将及时给出提示信息。资源管理模块的地址对于系统的所有站点为已知,所有站点开机后向它报告信息,定时提交自己的工作状态。因为资源管理模块保存
10、有所有用户和所有站点的重要信息,所以采用备份服务器。当站点与其连接失败或连接中断后未能恢复,即转向与备份服务器连接。3. 动态信息管理模块。将数据采集模块传来的数据信息包及时的发送给需要动态在线服务的用户。将用户使用情况(通讯时间和通讯量)提交计费管理模块,并根据计费管理模块的应答包决定是否继续服务。监控用户的线路联结情况,删除不合法用户的联结。及时向资源管理模块报告资源使用状况。发送的数据帧包括行情帧、时标等内容。每一个管理模块负责一定数目的用户,现暂定为100个,每增加100个用户,增加一个管理模块。4. 交易管理模块。记录目前有几个证券营业部的交易转换模块正常运行,并将此情况报告资源管理
11、模块,以便资源管理模块及时通知需要委托交易的用户,现有几个营业部可以进行远程交易。接收用户的委托指令,根据不同的交易场所进行分单,将指令发送到相应的目的地;并接收各个交易转换模块的指令应答,回送给对应的各个用户。将用户的委托情况(包括指令类型,委托成功次数等)及时报告计费管理模块,并根据计费管理模块的应答信息决定用户可否继续被服务。5. 静态信息服务器。响应用户的静态离线服务请求,按需服务,提供历史数据的追加、最近新闻的浏览、股票基本资料的更新等等,发送的帧包括静态行情帧、新闻帧、二进制文件(数据更新)、时标、通知等内容。将用户使用情况(通讯时间和通讯量)提交计费管理模块,并根据计费管理模块的
12、应答包决定是否继续服务。及时向资源管理模块报告资源使用状况6. 记费管理模块。增加、修改、删除用户的使用权限、资金情况、信用程度、计费方式(按时、按量)、计费单位等接收来自动态数据管理模块、静态数据管理模块、交易管理模块的用户服务使用情况报表,实时计费。若用户资金已经不足,可通知相应的服务模块和资源管理模块,拒绝继续服务。用户信息都将保存在SQL SERVER 数据库中,程序还设有超级管理员口令,只有合法的超级管理员才能操作用户信息库。证券营业部可以通过Internet网络向股市网络系统发送重要通知。工作站证券分析系统操作界面和方法符合广大股民习惯。客户端主要功能有:用户可拥有多向选择,可上网
13、浏览行情、交易。及时在网络系统上发布上证、深证交易所的信息公告。将证券营业部的券商信息、个股资料及时传输。客户端行情功能:大盘分析:1上证30走势7上证多空指标13深圳A股走势2上证走势8上证买卖力道14深圳B股走势3上证领先指标9上证分类指数走势15深圳ADL指标4上证A股走势10深圳综指走势16深圳多空指标5上证B股走势11深圳成指走势17深圳买卖力道6上证ADL指标12深圳领先指标18深圳分类指数走势19上证深圳走势报价分析:自选股、分类股、版块股、商品顺序当日个股即时分析:分时走势、买卖力道、量比指标技术分析:分时K线:5分钟 15分钟 30分钟 60分钟 日线 周线 月线技术指标:1
14、MACD9OBV17CCI25PVT33VATI2DMI10ASI18ROC26AD34PSY3DMA11EMV19MIKE27ATR35成交量4EXPMA12WVAD20BOLL28DPO36成交金额5TRIX13RSI21BIAS29MASS37日乖离6BRAR14W%R22MFI30SI7CR15SAR23MTM31SOBV8VR16KDJ24OSC32VHF特别报道:1涨跌排名4成交量变化排名2成交量震幅排名5资金流向排名3成交量排名6买卖量差(委比)排名7综合指标排名公告信息:1上交所信息4券商信息2深交所信息5上交所公告3ISP信息6综合信息系统工具:1系统股设定4初始化通讯7外观
15、设置2版块股设定5断开通讯8代理服务3技术分析参数设定6盘后数据下载个股档案:可查询所有上市公司基本面资料,包括股本金、财务报告、年度分红派息方案等。自动行情数据存盘:所有看过的行情将即时保存到硬盘中,以便再次浏览。数据下载离线浏览功能:可以下载个股即时行情数据,当日走势数据、分钟K线数据和日K线代理服务功能:支持多种代理服务方式软件升级功能:系统升级方便,只需要改服务器端软件,升级对客户完全透明,客户登录的是统一的WWW主页。强大而熟悉的委托功能:XX网上交易系统的交易委托功能是采用了XX公司的小键盘技术。符合股民的交易委托的操作习惯。基本要求1. 委托界面与行情显示界面联动,在委托界面下输
16、入证券代码后,行情界面自动显示该股当日实时行情。2. 买入、卖出、撤单等交易功能必须分成不同的独立窗口。3. 菜单及各功能窗口均可托动、缩放、最小化。4. 各菜单及功能窗口的标题以客户姓名为前缀,窗口最小化时能显示客户姓名,以便经纪人使用。5. 支持所有券种交易,包括二级市场新股配售、债转股、债券、A股、B股等。6. 用户同时以资金帐号、交易密码和网络帐号、网络密码登录。7. 同时支持下载版本行情分析委托软件和浏览器版本行情分析委托软件。8. 有关数据传输的安全性、身份认证、信息的完整性检验、交易防抵赖、数字信封、数字签名等安全措施必须符合证监委的相关规定,并提供相应证明文件。9. 提供性能测
17、试报告10. 查询结果均可打印11. 价格保留三位小数12. 请注意二级市场新股配售的特殊性,如价格的获取、最大买入数量的获取、与可用资金的无关性等。13. 系统性指标:交易指令从用户发出直至收到证券营业部的回答控制在4秒内,行情变化以成交明细为基准至少3笔/分钟。网上委托菜单1. 委托买入2. 委托卖出3. 委托撤单4. 批量买入5. 批量卖出6. 批量撤单7. 预委托买入8. 预委托卖出9. 预委托撤销10. 预委托发送11. 委托查询12. 成交查询13. 成交明细查询14. 资金流水查询15. 交割单查询与打印16. 新股配号查询17. 股东信息18. 设置默认股东帐户19. 密码修改
18、20. 帮助委托买入1. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额,并显示买卖前三位的申报价格和数量。2. 选择股东帐户(缺省为默认帐户),显示可用股票数量。3. 输入买入价格,显示最大买入量。4. 输入买入数量5. 确认6. 请注意二级市场新股配售的特殊性委托卖出1. 进入该界面时,显示该资金号下的所有股东帐户下的所有股票。次序为股东帐户、证券代码、证券名称、拥股数量,该子窗口可上下滚动,可点击也可输入股东帐户、股票代码后卖出股票。2. 如点击则显示证券代码、证券名称、股东帐户、可用资金、可用股票数量,并显示买卖前三位的申报价格和数量。3. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额,并显示买卖前三位
19、的申报价格和数量。4. 选择股东帐户(缺省为默认帐户),显示可用股票数量。5. 输入卖出价格6. 输入卖出数量7. 确认委托撤单1. 显示当日所有委托单2. 选择需要撤销的委托,可选择多笔。3. 确认一、 批量买入1. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额,并显示买卖前三位的申报价格和数量。2. 输入买入价格,显示出最大买入量。3. 输入每单买入股数4. 确定该资金帐户下股东帐户的起始序号5. 输入使用股东帐户的数目6. 确认二、 批量卖出1. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额、股票总量,并显示买卖前三位的申报价格和数量。2. 输入卖出价格3. 输入每单卖出股数4. 确定该资金帐户下股东帐
20、户的起始序号5. 输入使用股东帐户的数目6. 输入卖出总量7. 确认三、 批量撤单1. 输入证券代码,显示证券名称。2. 输入价格下限3. 输入价格上限四、 预委托买入1. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额,并显示买卖前三位的申报价格和数量。2. 选择股东帐户,显示可用股票数量。3. 输入买入价格,显示最大买入量。4. 输入买入数量5. 确认五、 预委托卖出1. 进入该界面时,显示该资金帐号下的所有股东帐户下的所有股票。次序为股东帐户、证券代码、证券名称、拥股数量,该子窗口可上下滚动,可点击也可输入股东帐户、股票代码后卖出股票。2. 如点击则显示证券代码、证券名称、股东帐户、可用资金、可用
21、股票数量,并显示买卖前三位的申报价格和数量。3. 输入证券代码,显示证券名称、可用金额,并显示买卖前三位的申报价格和数量。4. 选择股东帐户,显示可用股票数量。5. 输入卖出价格6. 输入卖出数量7. 确认六、 预委托撤单1. 显示当日所有预委托单2. 选择需要撤销的委托,可选择多笔。另提供全部撤销功能。3. 确认七、 预委托发送1. 显示当日所有预委托单2. 选择需要发送的委托,可选择多笔。另提供全部撤销功能。3. 确认八、 委托查询1. 选择当天或选择历史查询并输入天数(最多60天,或按柜台系统规定天数)。2. 可输入证券代码,不输为全部股票。3. 显示,可打印。九、 成交查询(按委托合同
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