专利文献检索与专利信息基础知识.doc
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1、专利文献检索与专利信息基础知识专利是从法律上保护知识创造发明的一种专有的权利。专利制度是通过立法的形式来保护、鼓励发明创造,促进技术发展的制度。专利制度具有法律保护、科学审查、公开通报和国际交流的4个特证。 法律保护和公开报导构成专利制度二个基本功能,目前世界上已有140多个国家和地区实行专利制度。专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利管理过程中产生的文件及各类出版物的总称。广义的专利文献包括专利申请书、专利公报、专利分类法、专利法规等,从狭义上说,主要是指专利注明书。自1985年9月10日起中国专利局开始向国内外发行中国专利文献, 这些文献大致分为三类:1、公报类:中国专利公报有
2、发明专利公报、实用新型专利公报、外观设计专利公报,每周出版一次2、说明书类:中国专利说明书分有发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书、实用新型专利申请说明书、实用新型专利说明书3、专利检索工具类:如:中国专利年度索引等专利文献是一种特殊的连续出版物,按月或半月、旬、周定期出版专利公报、报导新公布(公开、公告、授权等)的专利申请或专利目录、文摘索引,同时出版相应的专利说明书,专利说明书出版量大,世界上年出版约为100110万件,总累积量达4000多万件。 专利文献的特点:专利文献与其它类型文献相比,有以下一些特点: 1、内容广泛、详尽、新颖实用、先进,专利文献涉及应用技术
3、领域极其广泛,且系统完整、详尽,要系统了解绝大多数发明和革新, 只有查阅专利文献才能实现。 2、集技术、法律、经济信息为一体,每一件专利说明书都记载着解决一项技术课题的新方案,包含发明的所有权和权利要求,有效期地、 域性等法律信息以及市场、产品信息。 3、出版形式统一,出版及时迅速,分类标引标准化,文字严谨。 4、有一定局限性,表现为:各国专利法几乎都规定了专利申请的单一性原则,即一项发明申请一件专利,单件文献只解决局部问题, 如要了解某项产品或某项技术,必须查阅该项目涉及的各环节的专利说明书。 专利说明书中有一定的保密现象,发明人尽量避免一些技术细节。 专利按发明程度不同,一般分为发明、实用
4、新型和外观设计等类型。 发明指对产品或方法或其改进所提出的新的技术方案, 发明不同于发现,发明是发明人创造了前所未有的东西, 而发现是人们对自然界中已存在的物质,规律和现象的认识,发明包括产品发明和方法发明。 实用新型指对产品的形状构造 或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计指对产品的形状、图案、 色彩或其结合作出的富有美感的并适于工业上应用的新设计。 按发明权的归属专利可分为职务发明与非职务发明。 专利文献是专利制度的基础,专利说明书是专利文献的主体, 每个国家出版的专利说明书不仅是记述每一项发明详细内容的技术文件, 同时也是体现申请案的专利权种类及其法律状况的法律文件。 由于
5、各国专利法规定的专利权种类不同,审批制度的不同, 产生了各种各样的专利说明书。例如:发明专利说明书,实新型专利说明书(外观设计一 般不单独出版说明书,而采用专利公报报导),增补说明书, 再公告专利说明书等等,按照法律状况区分, 专利说明书又分为未经实质性审查和经过实质性审查的等多种。 虽然专利说明书的种类繁多,但就每一种说明书来说, 世界各国对其书写格式和内容的基本要求大同小异,包括专利说明书著录项目, 权利要求书、说明书、附图、摘要等的部分。有些说明书还附有检索报告。 专利文献的著录项目主要有:文献号(专利号),申请号、申请日期、 专利权生效日期、国际优先案项目、国际专利分类号发明名称、发明
6、摘要权利要求,申请人姓名、发明人姓名、受让人、代理人姓名等。(二)专利文献的分类 1、专利文献的编号、专利编号是相应专利说明书的索取标志, 对于专利申请人与专利局进行专利事务联系,专利文献检索都有重要作用, 各国编号制度不尽相同,中国专利的编号制度如下: 中国专利说明书的编号体系包括: 申请号:在提交专利申请时给出的编号 专利号:在授予专利权时给出的编号 公开号:对发明专利申请公开说明书的编号 审定号:对发明专利审定说明书的编号 公告号:对实用新型专利申请说明书的编号 对公告的外观设计专利申请编号 授权公告号:对发明专利说明书的编号 对实用新型专利说明书的编号 对公告的外观设计专利的编号 中国
7、专利说明书的编号体系,由于1989年和1993年二次修改分为三个阶段: 1985年1988年为第一阶段,1989年1992年为第二阶段, 1993年以后为第三阶段。1985年1988年,这一阶段中国专利说明书编号采用了申请号、专利号、公开(公告)号、审定号共用一套号码的方式,编号都是由8位数字组成,如88 100001,前二位表示年份,第三位数字表示种类, 1:代表发明2:代表实用新型 3:代表外观设计,后5位数字是当年内该类申请的顺序号 专利种类 名称 申请号、专利号公开号审定号公告号发明88 1 00001CN881 00001ACN881 00001B实用新型88 2 10369CN88
8、2 10369U外观设计88 3 00457CN883 00457S 编号每类每年自1号重新开始 1989年1992年: 三种专利申请号由8位变为9位,前8位含义不变,小数点第9位为计算机校验码(可为数字或字母X) 公开号、审定号、公告号采用7位数字,首位表示种类:1为发明 2为实用新型 3为外观设计 后6位数逐年向后累计专利种类 名称 申请号、专利号公开号审定号公告号发明89 1 03229.2CN10 30001 ACN10 03001 B实用新型90 2 04457.XCN 20 30001 U外观设计91 3 01684.4CN 30 03001 1993年以后,发明专利、实用新型、
9、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号。专利种类 名称 申请号、专利号公开号授权公告号发明.1CNACNC实用新型.2CN Y外观设计.XCN D 公开号、授权公告号是我们索取专利说明书的依据,是重要的检索标识。6.2国际专利分类表介绍 随着专利制度的国际化,逐步产生了国际上通用的国际专利分类法。目前,世界上主要的专利分类体系可归纳为以下几种国际专利分类表、美国专利分类表、英国专利分类表和英国德温特出版公司编制的分类体系。如今, 为许多国家普遍采用的分类表是国际专利分类表, 只有英、美等少数国家仍在采用自己的专利分类表, 但在说明书及相应的检索工具的著录中都附有国际专利分类号。下面,对国际专利
10、分类表加以介绍。 国际专利分类表(International Patent Classification,简称IPC)是根据1971年签署的关于国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的。此分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具,现包括中国在内已有五十多个国家正式采用。 国际专利分类表的第一版根据1954年签订的关于国际发明专利分类欧洲协定的规定而编制,于1968年9月1日正式生效。以后为了改进分类系统和适应技术的不断发展,分类表定期进行修订。因此各版分类表的有效期是:第1版IPC的有效期为1968年9月1日至1974年6月30日, 第2版为1974年7月1日至1979年12月31日,第3版为1
11、980年1月1日至1984年12月31日, 第4版为1985年1月1日至1989年12月31日,第5版为1990年1月1日至1994年12月31日,现在所用的应是第6版。在使用国际专利分类表时, 要用与所查专利年代相应的分类表版本。如检索1989年的专利文献要使用第4版分类表, 而检索1990年的专利文献则要使用第5版分类表。 国际专利分类号在专利文献上著录的INID代码是(51) ,标注为In.tcl.n。其中Int.cl.表示国际专利分类,n表示修订的版次。如Int.cl.3H05KL/00表示第3版IPC的一个类号;而Int.cl. A01B1/02表示第1版IPC的一个类号。 国际专利
12、分类采取了功能分类与应用分类相结合,以功能分类优先的原则。如B05一般喷射或雾化是功能分类,专用的喷雾则是应用分类, 如:01M2100除草喷雾、A62C3100灭火用喷雾、F16N734润滑用喷雾。 国际专利分类表的使用指南规定,适用于两个以上技术领域的发明,应该优先分在功能分类的位置。 功能分类原则是根据发明的内在性质或功能将发明进行分类,并在分类表中设置了相应的分类位置,称其为功能分类位置。分类时,某项发明在技术上不受其使用范围的影响。 应用分类原则是根据发明的特殊用途或应用范围将发明进行分类,并在分类表中设置了相应的分类位置,称其为应用分类位置。 如前所述,IPC的分类原则结合了应用和
13、功能分类的原则, 是在总结各国专利局一个多世纪分类工作经验的基础上,经过许多专家周密规划后制订出来的。 IPC分类表的条理性强, 同时在专业类目的安排上基本能够反映现代技术的全貌。 IPC采用等级形式,将技术内容按部(Section)、分部(Subsection)、类(Class)、小类(Subclass)、主组(Main group)、 分组(Subgroup)逐级分类,形成完整的分类体系。 IPC有八个部,将世界上现有的专利技术领域进行总体分类, 每个部包含了广泛的技术内容,分别由AH的八个大写字母表示。八大部分的技术范围如下: A部:人类生活需要(Human Necessities) B
14、部:作业、运输(Operations;Transporting) C部:化学、冶金(Chemistry and Metallurgy) D部:纺织、造纸(Textiles and Paper) E部:固定建筑物(Fixed Construction) F部:机械工程;照明;采暖;武器、爆破(Mechanical Engineering; Lighting;Heating;Weapons;Blasting) G部:物理(Physics) H部:电学(Electricity) 部的下面设分部,分部只有标题,不用分类符号表示。如B部下设有分离、混合;成型;印刷;交通运输四个部。 大类是部之下的细分类
15、目,其类号由有关部的符号加上两位阿拉伯数字组成,如A01,B05等。大类下设小类,小类号由大娄符号后面加一个大写字母表示,便A、E、I、O、U、X六个字母不用,如A01B、C08F等。 小类下设主组和分组。主组类号由小类号加上13位数字,后再加00来表示,如H05K100。如果斜线后面用25位数字表示, 如A01C102,G06F304等,这个类号就是分组类号。分组是主组的展开项目。 分组类号后的圆点数表示各分组的从属关系。如: A47L500 吸尘器的结构特征 502 带有由使用者驱动的空气泵或压缩机的 504 有活塞、风箱或隔膜的,例如由装载吸尘器的轮子驱动的 505 有驱动的除尘工具的
16、506 带有转风扇的 斜线后的数字在分类表中不表示任何进一步细分类的等级关系, 即506并不是505的细分类,而505后的三个圆点决定了它是504的细分类, 即是离它最近的少一个圆点类号的细分类。 下面,是一个完整的IPC分类号: A 47 L 5 00 (至主组级) 部 类 小类 主组 A 47 L 5 06(至分组级) 部 类 小类 主组 分组 最后,第一版的国际专利分类表都配有一本单独出版的关键词索引(Official Catchword Index)。通常,检索者在不熟悉所查技术领域的分类情况下,可以借助关键词索引并结合使用IPC分类表,确定分类范围和准确的分类号。IPC正式文本(英文
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