2016年上半年山东证券从业资格专业考试:金融期权与~期权类金融衍生产品试题~.doc
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1、2016 年上半年山东省证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、下列说法正确的是_A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 2、下列有关股份有限公司股份转让的叙述,符合我国公司法规定的有_。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 2 年内不得转让D无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后,办理股权转让登记方可发生效力3、证券清算业务主要是
2、指()。A当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付B当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付 4、根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金5、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 6、无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止
3、将股票交存于公司才能出席大会。A10B15C7D5 7、首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 8、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C全额成交或撤销申报D最优 5 档即时成交剩余转限价申报 9、关于基金托管费计提标准,以下说法正确的是()。A通常基金规模越大,基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于 2.5C目前,我国封闭式基金根据
4、2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 10、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D证券法11、我国公司法规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的,可以不再提取。A40%B50%C60%D70% 12、以下不属于衍生证券投资基金的是_。A期权基金B黄金基金C期货基金D认股权证基金 13、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为 1.0250 元,则其可得到的
5、申购份额应为_份。A9611B9611.9C9611.92D961214、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则B审慎性原则C及时性原则D完整性原则 15、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 16、()指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头
6、寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 17、某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 121.85 元,当月的标准券折算率为 1.27。该客户最多可回购融入的资金是()万元。(不考虑交易费用)A1205.8B959.8C1218.5D1270 18、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 19、境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过企业到境外上市前总股本的()。A5%B10%C20%D30% 20、一般而言,
7、行业资产配置的时间为_。A1 个季度B半年以内C1 年以上D10 年以上 21、关于股份公司分立,下列说法正确的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司消失。公司分立,其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 22、在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门23
8、、基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 24、上市公司并购重组财务顾问业务不包括()。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见25、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元,流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是_。A1938.85B
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