天喻信息:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx
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1、武汉天喻信息产业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者
2、注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站:巨潮资讯网站()、中证网()、中国证券网()、证券时报网()、中国资本证券网()的本公司招股说明书全文。 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺: 本公司实际控制人华中科技大学承诺:“在发行人股票上市前,以及自发行人股票上市之日起三十六个月内,本校将促使下属企业产业集团、华工创投不转让其各自所持有的发行人股份,不委托他人管理该部分股份,也不由发行人回购该部分股份,本校也不转让持有的产业集团的股权并促使产业集团不转让其直接和间接持有的华工创投的股权。” 本公司控股股东华工创投、
3、股东光谷基金、产业集团及和瑞投资承诺:“在发行人股票上市前,以及自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,不由发行人回购该等股份,也不在该等股份上设定抵押权、质押权或任何其它形式的限制或他项权利。” 担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东张新访、向文、王同洋、朱建新、何涛、刘春、江绥、王宜明、王彬承诺:“自天喻信息股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,本承诺人将不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少本承诺人在本次发行前所持有或者实际持有的天喻信息的股票,也不会促使或者同意发行人回购部分或者全部
4、本承诺人所持有的股份。本承诺人在任职期间每年转让的股份不超过本承诺人所持有的发行人股份的25%;离职后半年内,不转让本承诺人所持有的发行人股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。” 除前述股东外,本公司其他股东承诺:“在发行人股票上市前,以及自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,不由发行人回购该等股份, 也不在该等股份上设定抵押权、质押权或任何
5、其它形式的限制或他项权利。” 根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的有关规定,本公司股票首次公开发行并上市后,光谷基金、产业集团转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股,全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。 本上市公告书已披露未经审计的2011年一季度财务数据及2011年3月31日比较式资产负债表、2011年1-3月比较式利润表以及2011年1-3月比较式现金流量表。敬请投资者注意。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、深圳证券交易所创
6、业板股票上市规则等国家有关法律、法规的规定,并按照深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2009年9月修订)编制而成,旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可2011479 号文核准,本公司首次公开发行不超过1,991万股的人民币普通股。本公司本次共发行1,991万股新股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中,网下向配售对象定价配售数量为396万股,占本次发行总量的19.89%;网上向社会公众投资者定价发行数量为1,595万股,占本次发行总量的80.11%。发行价格为40.00元/股。
7、经深圳证券交易所关于武汉天喻信息产业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知(深证上2011118号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称“天喻信息”,股票代码“300205”;其中本次公开发行中网上定价发行的1,595万股股票将于2011年4月21日起上市交易。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站()、中证网()、中国证券网()、证券时报网()、中国资本证券网()查询,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。 二、股票上市的相关信息 (一) 上市地点:深圳证券交易所 (二) 上市时间:2011年4月21日 (三
8、) 股票简称:天喻信息 (四) 股票代码:300205 (五) 首次公开发行后总股本:7,964万股 (六) 首次公开发行股票增加的股份:1,991万股 (七) 发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺: 根据公司法的有关规定,公司公开发行前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。 (八) 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺(详见“第一节 重要声明与提示”) (九) 本次上市股份的其他锁定安排: 本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的396万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。 (十) 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份: 本次公开发
9、行中网上发行的1,595万股无流通限制及锁定安排。 (十一) 公司股份可上市交易日期: 项目 股东 持股数量(股) 占发行后总股本比例 可上市交易日期 (非交易日顺延) 首次公开发行前已发行股份 武汉华工创业投资有限责任公司 21,539,520 27.05% 2014年4月21日 武汉光谷风险投资基金有限公司 13,386,613 16.81% 2014年4月21日 武汉华中科技大产业集团有限公司 4,524,367 5.68% 2014年4月21日 湖北和瑞投资有限公司 4,000,000 5.02% 2014年4月21日 湖北钻石投资有限公司 1,319,100 1.66% 2012年4
10、月21日 张新访 1,338,200 1.68% 2012年4月21日 向文 1,213,100 1.52% 2012年4月21日 王同洋 1,194,700 1.50% 2012年4月21日 朱建新 1,063,700 1.34% 2012年4月21日 童敏 1,013,675 1.27% 2012年4月21日 何涛 938,600 1.18% 2012年4月21日 欧阳由 293,000 0.37% 2012年4月21日 周章慧 311,500 0.39% 2012年4月21日 周培源 211,500 0.27% 2012年4月21日 刘辉 210,500 0.26% 2012年4月21日
11、 王捷 262,100 0.33% 2012年4月21日 黄金国 262,100 0.33% 2012年4月21日 刘竞 131,100 0.16% 2012年4月21日 秦传芳 100,000 0.13% 2012年4月21日 孙静 36,100 0.05% 2012年4月21日 郑建平 31,100 0.04% 2012年4月21日 聂庆华 30,100 0.04% 2012年4月21日 曹常浩 30,150 0.04% 2012年4月21日 张文胜 30,100 0.04% 2012年4月21日 刘拥纲 51,600 0.06% 2012年4月21日 吴俊军 311,500 0.39%
12、2012年4月21日 廖卫国 311,450 0.39% 2012年4月21日 侯育新 50,000 0.06% 2012年4月21日 王宜明 40,000 0.05% 2012年4月21日 王芳 10,000 0.01% 2012年4月21日 陈锐 10,000 0.01% 2012年4月21日 卢波 1,000,000 1.26% 2012年4月21日 艾南平 557,200 0.70% 2012年4月21日 乐玮琳 381,000 0.48% 2012年4月21日 刘怀兰 411,000 0.52% 2012年4月21日 朱文玄 142,100 0.18% 2012年4月21日 周军龙
13、203,125 0.26% 2012年4月21日 熊传光 142,100 0.18% 2012年4月21日 郑志光 282,100 0.35% 2012年4月21日 刘春 205,600 0.26% 2012年4月21日 江绥 154,500 0.19% 2012年4月21日 王彬 600 0.00% 2012年4月21日 高上明 2,100 0.00% 2012年4月21日 程诗猛 2,100 0.00% 2012年4月21日 全国社会保障基金理事会(SS) 1,991,000 2.50% 2014年4月21日 小 计 59,730,000 75.00% - 首次公开发行的股份 网下配售的股
14、份 3,960,000 4.97% 2011年7月21日 网上发行的股份 15,950,000 20.03% 2011年4月21日 小计 19,910,000 25.00% - 合计 79,640,000 100.00% - (十二) 股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 (十三) 上市保荐机构:长江证券承销保荐有限公司 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 1、 公司名称:武汉天喻信息产业股份有限公司 2、 英文名称:Wuhan Tianyu Information Industry Co., Ltd 3、 注册资本:5,973万元(本次发行前);7,96
15、4万元(本次发行后) 4、 法定代表人:张新访 5、 成立日期:2000年11月14日 6、 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区华工大学科技园 7、 经营范围:计算机及其外部设备、计算机网络、通信、电子、自动化控制系统、仪器仪表、光机电一体化、电子标签、智能卡、磁条卡、刮刮卡及其相关设备等相关产品的开发、研制、技术服务;承接社会公共安全工程;商用密码产品的开发、生产、销售。 8、 主营业务:专业从事智能卡产品及相关应用系统的研发、生产、销售和服务 9、 所属行业:C57其他电子设备制造业 10、 电话:027-87920301 传真:027-87920306 11、 电子邮箱:js 12、
16、 董事会秘书:江绥 二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票情况 股东 任职情况 任职起止日期 持股数量(股) 持股比例(%) 张新访 董事长 2010.12.12-2013.12.11 1,338,200 1.68% 童俊 董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 李娟 董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 高毅 董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 冯敏 董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 向文 董事、总经理 2010.12.12-2013.12.11 1,213,100
17、 1.52% 钟晓林 独立董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 胡瑞敏 独立董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 胡文学 独立董事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 李士训 监事会主席 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 岳蓉 监事 2010.12.12-2013.12.11 0 0.00% 王彬 监事 2010.12.12-2013.12.11 600 0.0008% 王同洋 副总经理 2010.12.12-2013.12.11 1,194,700 1.50% 朱建新 副总经理 2010
18、.12.12-2013.12.11 1,063,700 1.34% 何涛 副总经理、财务负责人 2010.12.12-2013.12.11 938,600 1.18% 刘春 副总经理 2010.12.12-2013.12.11 205,600 0.26% 王宜明 副总经理 2010.12.12-2013.12.11 40,000 0.05% 江绥 副总经理、董事会秘书 2010.12.12-2013.12.11 154,500 0.19% 三、公司控股股东及实际控制人的情况 1、控股股东情况 本次发行前,武汉华工创业投资有限责任公司(以下简称“华工创投”)持有本公司股份21,539,520股,
19、占本次发行前公司总股本36.0615%,为本公司控股股东。华工创投成立于2000年9月11日,法定代表人李娟,注册资本13,660万元,注册地为武汉市洪山区珞瑜路1037号,营业执照号码为*602,经营范围为对高新技术产品和企业的投资;投资咨询服务,企业管理咨询服务,经营本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业和成员企业科研生产所需原辅材料、仪器仪表、机电设备、零配件及技术的进口业务。华工创投的主营业务为创业投资、创业投资项目管理。 截至2010年12月31日,华工创投总资产39,234.51万元、归属于母公司股东权益26,129.68万元,2010年度实现归属于母公司股东的净利润
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