第3部分研究方法与论文选题及评判Part1管理科学研究方法.ppt
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1、2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA第3部分研究方法与论文选题及评判Part1管理科学研究方法 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAAOutline管理科学研究什么?管理科学研究什么?管理科学研究方法管理科学研究方法理论研究方法理论研究方法实验与实证研究方法实验与实证研究方法
2、统计分析是实验与调查数据处理的主要方法统计分析是实验与调查数据处理的主要方法2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究什么?所管理的对象系统(或其构成要素)在新的时空上的特点、所管理的对象系统(或其构成要素)在新的时空上的特点、状态。状态。例如,反映系统特征的、管理者所关心的变量的取值状况,如比例例如,反映系统特征的、管理者所关心的变量的取值状况,如比例状况、均值状况、分布状况等。状况、均值状况、分布状况等。反映对象系统特征的变量之间的关系,及变量值的演变规律。反映对象系统特征的变量之间的关系,及变量值的演变规律。
3、因果关系因果关系无因果关系,同属另一组变量的果无因果关系,同属另一组变量的果无相关关系无相关关系 2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究什么?基于上面两点,产生改变对象系统的对策。基于上面两点,产生改变对象系统的对策。对策的表现形式主要有:制度、法规、条例、措施(如新的组织结对策的表现形式主要有:制度、法规、条例、措施(如新的组织结构,新的权力分配,新的利益调整,新的监督关系,新的奖惩标准构,新的权力分配,新的利益调整,新的监督关系,新的奖惩标准等)。等)。可操作性强的、效果显著的对策,主要来源于第可操作性强的
4、、效果显著的对策,主要来源于第2 点研究。如点研究。如“企业企业成本过高成本过高”问题。问题。第第2点研究是管理科学研究的重点内容,往往可以上升到理点研究是管理科学研究的重点内容,往往可以上升到理论,有利于推动学科的发展。论,有利于推动学科的发展。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法管理科学研究方法研究方法从理论到理论的研究方法数理分析为核心的研究方法实证研究方法实验研究方法描述型解释型规范型研究目的基础研究应用研究研究实用性2006,Fang WeiguoSchool of Economics and
5、Management,BUAA管理科学研究方法从理论到理论的方式从理论到理论的方式 原理论新理论现实世界2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法数理分析为核心的演绎方式数理分析为核心的演绎方式 假设新理论现实世界2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法实证研究方式实证研究方式 现实世界观察、调查、查阅资料数据、资料分析新理论、新结论2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Managem
6、ent,BUAA管理科学研究方法实验研究方式实验研究方式实验新理论现实世界数据分析2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法在管理科学中,一时还找不到在管理科学中,一时还找不到“从理论到理论从理论到理论”的事例。的事例。欧几里得几何学、非欧几何学(如罗巴切夫斯基几何学、黎曼几何欧几里得几何学、非欧几何学(如罗巴切夫斯基几何学、黎曼几何学)学)相对论相对论2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法以数理分析为核心的演绎方式,是理论
7、经济学研究的主要方以数理分析为核心的演绎方式,是理论经济学研究的主要方式。式。古典经济学,新古典经济学古典经济学,新古典经济学哈耶克自由主义经济学哈耶克自由主义经济学凯恩斯主义凯恩斯主义阿罗和德布鲁的一般均衡理论阿罗和德布鲁的一般均衡理论西蒙的有限理性西蒙的有限理性刘易斯的二元经济理论刘易斯的二元经济理论斯蒂格里茨的信息经济学斯蒂格里茨的信息经济学2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管理科学研究方法第三类研究方式(实证研究方式),即从现实出发,通过调第三类研究方式(实证研究方式),即从现实出发,通过调查,获取数据,通过以
8、统计分析为主的对数据资料的分析,查,获取数据,通过以统计分析为主的对数据资料的分析,研究变量之间的关系,得出被研究对象的演变规律,或者相研究变量之间的关系,得出被研究对象的演变规律,或者相应的结论、理论。应的结论、理论。是管理科学的主流研究方法,是国际通用的研究方法,也是相关结是管理科学的主流研究方法,是国际通用的研究方法,也是相关结论被承认的基础,是研究论文的通用语言、这也是学位论文所要使论被承认的基础,是研究论文的通用语言、这也是学位论文所要使用的主流研究方法。用的主流研究方法。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA管
9、理科学研究方法第四类研究方式(实验研究方式),也就是从现实世界中,第四类研究方式(实验研究方式),也就是从现实世界中,提炼前提,用实验方法研究变量间关系、特别因果关系的研提炼前提,用实验方法研究变量间关系、特别因果关系的研究方式。究方式。也是管理科学研究的主流研究方式之一。它突出的是管理科学结论也是管理科学研究的主流研究方式之一。它突出的是管理科学结论的可重复性。的可重复性。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA理论研究方法实证研究是根据假设去寻求论据,从现实资料和数据来证实实证研究是根据假设去寻求论据,从现实资料和数据来
10、证实或证伪所提出的假设。或证伪所提出的假设。理论研究从更高抽象层次的公理、定律、法则或学说出发,理论研究从更高抽象层次的公理、定律、法则或学说出发,运用逻辑推理(包括数学计算)得出支持或否定假设的结果。运用逻辑推理(包括数学计算)得出支持或否定假设的结果。实证研究眼光向下,寻找事实;理论研究则眼光朝上,寻找实证研究眼光向下,寻找事实;理论研究则眼光朝上,寻找公理、原理。公理、原理。从推理思维方法来说,实证研究属于归纳法而理论研究属于从推理思维方法来说,实证研究属于归纳法而理论研究属于演绎法。演绎法。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Manageme
11、nt,BUAA理论研究方法演绎法在科学发展过程中的重要作用演绎法在科学发展过程中的重要作用伽利略为了质疑亚里士多德伽利略为了质疑亚里士多德“快慢与其重量成正比快慢与其重量成正比”的断言,证实的断言,证实在真空中轻、重物体应同时落地的假设,除了应用实验证明真空中在真空中轻、重物体应同时落地的假设,除了应用实验证明真空中羽毛和铜球同时落地外,还指出一个十分简单的推理证法,使反对羽毛和铜球同时落地外,还指出一个十分简单的推理证法,使反对者不得不尊重事实。者不得不尊重事实。设物体设物体A 比比B 重得多,按照亚里士多德的说法,重得多,按照亚里士多德的说法,A 应比应比B 先落地。先落地。现在把现在把A
12、 与与B 捆在一起成为物体捆在一起成为物体A+B。一方面,因。一方面,因A+B 比比A 重,它重,它应比应比A 先落地;另一方面,由于先落地;另一方面,由于A 比比B 落得快,落得快,B 应减慢应减慢A 的下落速度,的下落速度,所以所以A+B 又比又比A 后落地。后落地。这样便得到了自相矛盾的结论:这样便得到了自相矛盾的结论:A+B 既应比既应比A 先落地,又应比先落地,又应比A 后落后落地。地。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA理论研究方法诺贝尔奖金获得者杨振宁在国内演讲中多次谈到归纳和演绎诺贝尔奖金获得者杨振宁在国
13、内演讲中多次谈到归纳和演绎思维方法。他认为,文化传统导致中国和西方大学生思维之思维方法。他认为,文化传统导致中国和西方大学生思维之间的差异。间的差异。中国学生重演绎思维,善于掌握书本知识,能考高分,属读书型。中国学生重演绎思维,善于掌握书本知识,能考高分,属读书型。西方学生重归纳思维,善于观察和发现问题,富创造性,属研究型。西方学生重归纳思维,善于观察和发现问题,富创造性,属研究型。在北美一些大学里,班级考试成绩名列前茅的往往是中国学生,但在北美一些大学里,班级考试成绩名列前茅的往往是中国学生,但到研究工作和论文阶段,西方学生又跃居前列。到研究工作和论文阶段,西方学生又跃居前列。2006,Fa
14、ng WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA理论研究方法理论研究方法可归纳为以下几种思路理论研究方法可归纳为以下几种思路从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论 从现有知识出发构建理论模型,据以支持研究假设从现有知识出发构建理论模型,据以支持研究假设 提出现有理论的悖论提出现有理论的悖论 2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论下一层次的命题依赖上一层次的原理演绎而得以成立,推到下一层次的命题依
15、赖上一层次的原理演绎而得以成立,推到最高层次的公理就无法科学论证。最高层次的公理就无法科学论证。从亚当从亚当 斯密斯密“自利人自利人”和和“看不见的手看不见的手”的原理出发可以演绎出许的原理出发可以演绎出许多结论,例如税收扭曲了价格,权钱交换为中心的寻租行为的客观多结论,例如税收扭曲了价格,权钱交换为中心的寻租行为的客观性,效用值最大是企业和个人决策准则等。性,效用值最大是企业和个人决策准则等。“自利人自利人”的假设仍未像的假设仍未像“地球是圆的地球是圆的”命题一样得到人们的公认,命题一样得到人们的公认,学术上仍有争论,实践上仍有人坚持以学术上仍有争论,实践上仍有人坚持以“利他利他”为出发点来
16、指导经为出发点来指导经济发展和管理实践。济发展和管理实践。如仰仗如仰仗“利他利他”最高层公理的话,所有由最高层公理的话,所有由“利己利己”而推导出的结论、而推导出的结论、命题,包括目前课堂讲授的经济学和管理学的许多内容都将被推翻。命题,包括目前课堂讲授的经济学和管理学的许多内容都将被推翻。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论理论验证的内容就是选择演绎起点(即一个或多个公理、定理论验证的内容就是选择演绎起点(即一个或多个公理、定律等),并在起点和研究假设之间建立一
17、条合乎逻辑的推理律等),并在起点和研究假设之间建立一条合乎逻辑的推理链。链。霍孟斯的霍孟斯的“交易理论交易理论”,把人看作是一个盘算成本和收益的角色。,把人看作是一个盘算成本和收益的角色。这其实是从这其实是从“自利自利”和和“理性人理性人”的公理衍生出来的一种理论,它的公理衍生出来的一种理论,它用一些较清晰的假设来表达理性人的行为:用一些较清晰的假设来表达理性人的行为:一个人的具体行动受到的奖励越多,便越愿意去完成这些行动。一个人的具体行动受到的奖励越多,便越愿意去完成这些行动。一个人行动的结果越有价值,便越愿意去完成这些行动,等等。一个人行动的结果越有价值,便越愿意去完成这些行动,等等。20
18、06,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论杰索在交易理论基础上,又深入一层推演出人们对公平的认识,提杰索在交易理论基础上,又深入一层推演出人们对公平的认识,提出出“分配公平分配公平”的理论,包括三层次公设。的理论,包括三层次公设。第一层属于基本定理的第一层属于基本定理的“比较原理比较原理”,认为人们感受自我实现、满足和,认为人们感受自我实现、满足和公平等,都是选择一定参照点进行比较的结果,只有和其他人比较起来公平等,都是选择一定参照点进行比较的结果,只有和其他人比较起来自
19、己得到应有的一份才会感到公平,因此,判断准则是相对财富或相对自己得到应有的一份才会感到公平,因此,判断准则是相对财富或相对效用值。效用值。第二层将第二层将“比较原理比较原理”用变量语言转换成研究假设。表达为:分配公平用变量语言转换成研究假设。表达为:分配公平是是“实际享有物实际享有物”和和“参照享有物参照享有物”的函数。的函数。第三层次是操作假设,对于第三层次是操作假设,对于“实际享有物实际享有物”和和“参照享有物参照享有物”赋予操作赋予操作定义,确定此两变量和分配公平之间函数关系的具体形式。享有物如指定义,确定此两变量和分配公平之间函数关系的具体形式。享有物如指有形物(金钱等),度量不困难,
20、如指无形物像信誉、声誉等,便要设有形物(金钱等),度量不困难,如指无形物像信誉、声誉等,便要设定度量和比较方法。定度量和比较方法。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论杰索进而应用上述公设来描述许多有关分配公平的各种现象,论证杰索进而应用上述公设来描述许多有关分配公平的各种现象,论证相应的假设。相应的假设。例如:一个人谋利偏向从自身所在群体而非外部群体得到好处。例如:一个人谋利偏向从自身所在群体而非外部群体得到好处。用上述公设来论证此假设的话,可以建立这样的推理链
21、:按照比较原理,用上述公设来论证此假设的话,可以建立这样的推理链:按照比较原理,获取好处的准则是相对财富最大,因此,要判断从本群体获利和外部群获取好处的准则是相对财富最大,因此,要判断从本群体获利和外部群体获利何者的相对财富增值更大,一般说来,从本群体谋利,会降低本体获利何者的相对财富增值更大,一般说来,从本群体谋利,会降低本群体中其他人的享有物,而自己的相对财富增加更快。群体中其他人的享有物,而自己的相对财富增加更快。设本群体只有甲、乙两人,每人有设本群体只有甲、乙两人,每人有1000 元收入,如果甲从外部获利元收入,如果甲从外部获利500元,相对则富增加元,相对则富增加50%(1500/1
22、000)。如果甲从乙处谋利)。如果甲从乙处谋利500 元,元,则相对乙而言提高则相对乙而言提高200%(1500/500)。)。这意味着一般人都偏向于选择本群体的成员作为参照点,只要承认前述这意味着一般人都偏向于选择本群体的成员作为参照点,只要承认前述公设就得支持人们偏好从本群体谋利的假设。公设就得支持人们偏好从本群体谋利的假设。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从公理出发演绎出支持假设的结论从公理出发演绎出支持假设的结论从公理演绎推理可以支持研究假设,但不能保证这些研究假从公理演绎推理可以支持研究假设,但不能保证这些
23、研究假设为真。设为真。科学研究要兼备逻辑严密和经验验证两项要求,仅有逻辑严科学研究要兼备逻辑严密和经验验证两项要求,仅有逻辑严密不能达到证实的要求,仅有经验事实又无法了解其含义。密不能达到证实的要求,仅有经验事实又无法了解其含义。所以演绎和归纳方法在研究工作中实际上难以分开。所以演绎和归纳方法在研究工作中实际上难以分开。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从现有知识出发构建理论模型,据以支从现有知识出发构建理论模型,据以支持研究假设持研究假设公理是演绎的最高出发点,原创性地提出公理的人毕竟是很公理是演绎的最高出发点,原创
24、性地提出公理的人毕竟是很少数的杰出学者,各学科领域称得上公理的也就是有限的几少数的杰出学者,各学科领域称得上公理的也就是有限的几个。个。相对论的公理只有两条,相对性原理(任何自然定律对于一切匀速相对论的公理只有两条,相对性原理(任何自然定律对于一切匀速直线运动的观测系统都有相同的形式)和光速不变原理(对于所有直线运动的观测系统都有相同的形式)和光速不变原理(对于所有惯性系,光在真空里总以确定的速度传播)。惯性系,光在真空里总以确定的速度传播)。管理学科领域的研究,只要从清楚的尚未被证伪的理论出发,管理学科领域的研究,只要从清楚的尚未被证伪的理论出发,演绎出支持研究假设的结论,也可达到理论论证的
25、要求。演绎出支持研究假设的结论,也可达到理论论证的要求。2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从现有知识出发构建理论模型,据以支从现有知识出发构建理论模型,据以支持研究假设持研究假设2006,Fang WeiguoSchool of Economics and Management,BUAA从现有知识出发构建理论模型,据以支从现有知识出发构建理论模型,据以支持研究假设持研究假设管理中常涉及到合作和竞争,讲信用还是欺骗,你输我赢还管理中常涉及到合作和竞争,讲信用还是欺骗,你输我赢还是双赢的问题。博弈论知识对这些问题作出了明确
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