2022年广西2017年证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题 .pdf
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1、广西 20XX 年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题(共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意)1、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高2、公开发行数量在4 亿股以上(含 4 亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50%3、下列关于公司资产净值的叙述,错误的是_。A资产净值又称为净资产,是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益,也是决定股票的重要基准D一般而言,每股净值
2、应与股价保持一定比例,即净值增加,股价上涨,净值减少,股价下跌4、下列有关资本成本的说法中,错误的是()。A在比较各种筹资方式时,使用个别资本成本B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C在进行资本结构决策时,使用加权平均资本成本D在进行追加筹资决策时,使用边际资本成本5、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定,申购日后的_,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日6、_的分类依据是优先股票在公司盈
3、利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票7、_是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式8、股份有限公司的破产标准是。A资产负债标准B资不抵债标准C盈亏平衡标准D现金流量标准9、间接融资的间接性体现在_。A获得的是资金的使用权B有支付风险C须经金融中介D具有财务杠杆作用10、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客
4、户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A客户须知B风险提示书C证券交易委托代理协议D客户交易结算资金银行存管协议书11、道氏理论的核心思想是 _。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有3 种趋势C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格12、某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于_。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合13、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础,通常的估值方法有两大类,即()。A市盈率法和市净率
5、法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置成本法14、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回15、在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险16、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 _。A10%B15%C20%D25%17、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券18、_是指公司的内部组织结构及其相
6、互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度19、6 月 1 日李某购买了一手(合约乘数为 1000)10 月份某股票的看涨权证,期权合约的协定价格为10 元,并缴纳了保证金100 元,但该股票一直下跌,到行权日的价格为 8 元,则李某的选择是 _。A选择执行期权,亏损1900 元B必须执行期权,亏损2100 元C选择放弃期权,亏损100 元D选择放弃期权,不受损失20、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。A公司债券成本B加权平均资本成本C普通股成本D边际资本成本21、股票投资风格分类体系的标准不包括()。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险
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