2022年全省期货从业资格深度自测题.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 由于市场热点的变化,对于证券投资基金来说,基金重仓股可能面临很大的( )。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A2. 【问题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A3. 【问题】 期货公司应当在( )结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D4. 【问题】 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的
2、时间不得少于( )年。A.2B.3C.4D.5【答案】 D5. 【问题】 根据下面资料,回答75-76题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A6. 【问题】 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由( )所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】 A7. 【问题】 期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C8. 【问题】 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证
3、金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C9. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元吨,运费为55美元吨,保险费为5美元吨,当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元吨,则: A.75B.60C.80D.25【答案】 C10. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A11. 【问题】 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级
4、管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D12. 【问题】 某股票组合市值8亿元,值为092。为对冲股票组合的系统性风险,基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸,卖出价格为32638点。一段时间后,10月股指期货合约下跌到31320点;股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时,买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利( )万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B13. 【问题】 某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易,张某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米
5、处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨,造成张某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是( )。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10
6、万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D14. 【问题】 下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有( )。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关
7、影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C15. 【问题】 客户的保证金和委托资产归()所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B16. 【问题】 某交易者以287港元股的价格买入一张股票看跌期权,执行价格为65港元股;该交易者又以156港元股的价格买入一张该股票的看涨期权,执行价格为65港元股。(合约单位为1000股,不考虑交易费用)如果股票的市场价格为7150港元股时,该交易者从此策略中获得的损益为()。A.3600港元B.4940港元C.2070港元D.5850港元【答案】 C17. 【问题】 ()
8、是指交易双方约定在未来一定期限内,根据约定的人民币本金和利率,计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币无本金交割远期B.人民币利率互换C.离岸人民币期货D.人民币RQFII货币市场ETF【答案】 B18. 【问题】 某期货公司的期末报表显示,其净资本为5000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定,期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C19. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准
9、备的,监管机构应当要求期货公司( )。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B20. 【问题】 下列经济指标中,属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 期货交易所会员、客户可以使用( )等有价证券充抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.国债C.股票D.承兑汇票【答案】 AB2. 【问题】 应用形态理论应注意()。A.形态理论还不是很成熟B.形态理论掌握难度较高C.站在不同的角度,对同一形态可能产
10、生不同的解释D.形态理论要求形态完全明朗才能行动,有错过机会的可能【答案】 AB3. 【问题】 依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是()。A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 AC4. 【问题】 下列说法正确的是()。A.中国是一个大宗商品对外依存度较高的经济体B.GDP指标与大宗商品价格呈负相关关系C.中国GDP呈现上行趋势时,大宗商品价格指数重心上移D.经济走势从供给端对大宗商品价格产生影响【答案】 AC5. 【问题】 钱某已取得期货从业资格考试合格证明,2015年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申
11、请。根据规定,钱某还应该满足的条件包括()。A.品行端正B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C.具有完全民事行为能力D.最近3年未受过刑事处罚【答案】 ABD6. 【问题】 对金属期货进行价格分析时,应关注内容包括( )。A.产业链环节大致相同,定价能力存在差异B.价格需求弹性较大,供求变化不同步C.矿山资源垄断,原料供应集中D.与经济环境高度相关,周期性较为明显【答案】 ABCD7. 【问题】 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述,正确的有()。A.不得对期货投资者咨询服务能力进行虚假.误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户B.应当保守客户的商业
12、秘密,维护客户合法权益C.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利D.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资者咨询服务【答案】 ABD8. 【问题】 刘某以2100元/吨的价格卖出5月份大豆期货合约一张,同时以2000元/吨的价格买入7月份大豆合约一张,当5月合约和7月份合约价差为( )时,该投资人获利。A.150元B.50元C.100元D.-80元【答案】 BD9. 【问题】 在其他因素不变的情况下,下列事项中,会导致欧式看涨期权价值增加的有( )。A.期权执行价格提高B.期权到期期限延长C.股票价格的波动率增加D.无风险利率提高【答案】 CD10. 【问题】 期货交易管理
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