2022年山西省证券从业点睛提升提分卷.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司监督管理条例是()。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A2. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是()。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】 B3. 【问题】 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记
2、材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】 C4. 【问题】 根据证券公司全面风险管理规范,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.全体股东【答案】 C5. 【问题】 下列对法的概念的描述,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据证券投资基金法,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万
3、元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B7. 【问题】 证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A8. 【问题】 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 根据刑法第一百
4、六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。A.5;3B.3;5C.5;5D.3;3【答案】 C11. 【问题】 根据证券投资基金法,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处()。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.
5、10万元以上50万元以下罚款【答案】 B12. 【问题】 ()是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东【答案】 A13. 【问题】 根据证券法第一百九十六条的规定,收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D14. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照公司法规定通知或者公告债权人的,由公
6、司登记机关责令改正,对公司处以( )的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D15. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是()。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发
7、布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B16. 【问题】 专项计划资产独立于()的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D17. 【问题】 清算期间,合伙企业存续,可以开展的经营活动是()。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】 A18. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。A
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