2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷.docx
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1、2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第1卷信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是( )。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施D.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻
2、辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围答案:B解析:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的;可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是( )。A.在2022年以来发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案:B解析:在2022年以来发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入
3、危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人,双方约定以某一信用工具为参考,一方向另一方出售信用保护,若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。关于股票价格指数期货的说法,错误的是( )。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的答案:C解析:有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于( )。A.1000万元B.30
4、00万元C.6000万元D.8000万元答案:C解析:有限责任公司发行公司债券的条件,选C。集合类企业债券,简称为集合债券,是指以多个发行人作为联合发行主体,按照( )的原则共同发行的企业债券。统一组织分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案:B解析:集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。证券公司监督管理条例第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。20304050A.B.C.D.答案:C解析:本题考查证券公司监督管理条例第十
5、条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5以上股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50,或者或有负债达到净资产的50;(3)不能清偿到期债务。根据上海证券交易所科创板股票上市规则(以下简称上市规则),发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件:( )发行后股本总额不低于人民币3000万元;首次公开发行的股份达到公司股份总数的20以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上市值及财务指标满足规定的标准;A.B.C.D.答案:B解析:根据上海证券交易所科创板股票上市规则(以下简称上市规则
6、),发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件:(l)符合中国证监会规定的发行条件;(2)发行后股本总额不低于人民币3000万元;(3)首次公开发行的股份达到公司股份总数的25以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0以上;(4)市值及财务指标满足规定的标准;(5)上海证券交易所规定的其他上市条件。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第2卷基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。A.3B.5C.7D.1
7、0答案:B解析:对公募基金销售活动的监管情况,选B。证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按( )、( )、( )的比例计入净资本。A.90%, 80% ,70%B.100% ,70% ,50%C.100% ,70% ,30%D.90%, 70% ,50%答案:B解析:证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。投资者证券账户信息包括( )。投资者姓名或名称投资者有效身份证明文件及号码出生日期机构类别联系电话A.B.C.D.答案:A解析:投资者证券账户信息包括的
8、内容。下列关于股票发行公告的表述正确的有( )。发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明发行公告是招股说明书不可分割的一部分发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登A.、B.、C.、D.、答案:B解析:项,发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,不属于招股说明书的内容。#以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是( )。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂
9、化,使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案:C解析:实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透,实体经济是根,金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中,金融的健康发展可以促进经济增长,反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益模糊,所以A、B正确,C不正确,为保证经济的平稳运行和可持续发展,需要处理好金融发展和金融监管的关系,金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是( )。A.货币政
10、策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案:B解析:货币政策传导机制的一般过程是:货币政策工具操作目标中介目标最终目标。证券公司信用证券账户内的证券,出现( )等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权益处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案:D解析:证券公司信用证券账户内的证券,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权
11、益处理等产生尚未到账的在途证券,证券公司在计算客户维持担保比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第3卷按照证券业从业人员资格管理办法的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、( )罚款。A.1个月至9个月;3万元以下B.1个月至9个月;5万元以下C.3个月至12个月;3万元以下D.3个月至12个月;5万元以下答案:C解析:本题考查违反从业人员资格管理相关
12、规定的法律责任,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为( )。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案:B解析:金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照
13、金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。()中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。A.2022年1月B.2022年7月C.2022年1月D.2022年7月答案:B解析:2022年7月,中国证监会发布了证券公司合规管理试行规定,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易( )。公司解散或者宣告破产的发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的公司有重大违法行
14、为且后果严重的A.B.C.D.答案:B解析:公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易:(1)公司有重大违法行为且后果严重的;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近2年连续亏损,且在期限内未能消除的;(6)公司解散或者宣告破产的。根据证券法,下列不属于证券市场内幕信息的是( )A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百
15、分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定答案:B解析:金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案:D解析:金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有:(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信
16、息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责答案:D解析:考点:本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责,总部应当
17、对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第4卷下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会答案:C解析:根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定:一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公
18、司不设股东会,国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括( )。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险答案:C解析:在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。保密意识合规操作意识风险控制意识风险杜绝意识A.B.C.D.答案:B解析:证券公司的风险监控体系要求加
19、强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。以下()属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存按月编制客户资产管理业务报告确保所接受的委托未利用银行信贷资金,并对委托投资资产来源的合法性进行调查A.、B.、C.、D.、答案:A解析:项属于资产管理业务受托人的权利。以下条件,可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者业务管理制
20、度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案:C解析:本题考查科创板转融通业务的借入人条件,正确,是科创板证券出借业务的条件。按照证券交易所管理办法第七条规定,证券交易所的职能不包括( )。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发布市场信息答案:B解析:证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定,证券交易所应该提供对非公开发行证券的转让服务。以下对证券投资者描述错误的是( )。A.从交易金额来看,在我国证券交易市场上,专业机构投资者占比重超过50%B.众多的
21、证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多,按投资者身份,可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案:A解析:个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来,机构交易呈现上升态势,但是,从总量上看,专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看,近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。2022证劵从业( 新 )模拟试题9卷 第5卷影响股票价格的政治因素一般包括( )。国际社会政治、经济的变化领袖更替政权更迭战争A.、B.、C.、D.、 答案:D解析:政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主
22、要有:(1)战争。(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(4)国际社会政治、经济的变化。(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件,给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿,股价会下跌。根据中华人民共和国合伙企业法规定,下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法,正确的是( )。A.有书面或口头合伙协议B.有2个以上合伙人C.由过半数以上合伙人协商一致D.有合伙人认缴且实际缴付的出资答案:B解析:设立合伙企业应具备的条件:有2个以上合伙人,合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力;有书面合伙协议(选项A错
23、误);有合伙人认缴或者实际缴付的出资(选项D错误)。故选B。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,( )可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案:D解析:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,前两者属于询价交易方式的范畴,后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。廉洁从业向客户输送不正当利益谋取不正当利益干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.B.C.D.答案:B解析:选项,是
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