21年证劵从业( 新 )试题9卷.docx
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1、21年证劵从业( 新 )试题9卷21年证劵从业( 新 )试题9卷 第1卷甲和乙出资设立一有限责任公司,公司章程未对股权转让做出规定。甲拟将所持公司股权转让给丙,并签署了股权转让协议。关于本次股权转让,下列表述中,正确的是( )。A.甲丙签订股权转让协议后,丙即取得股东资格B.甲向丙转让股权,无需征得乙同意,但应通知乙C.甲向丙转让股权,无需经过股东会决议D.甲应就股权转让事项,书面通知乙征求同意,乙自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为不同意转让答案:C解析:根据规定,有限责任公司中,股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他
2、股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。因此选项AB表示无需乙同意,错误。选项C正确,该事项不用经过股东会决议。#下列说法中,错误的是( )。A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理
3、开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访答案:D解析:证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访。下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是()、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制、交易所债券市场由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算A.、B.、C.、D.、答案:B解析:我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制,统一通
4、过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。 交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制,由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算,并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参
5、加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门答案:C解析:专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会答案:B解析:证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。21年证劵从业( 新 )试题9卷 第2卷证券投资者保护基金的资金可以运用于
6、( )。银行存款购买国债购买中央银行债券购买中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案:A解析:证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买囯债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见D.向
7、普通投资者履行信息告知义务答案:A解析:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。(2022年)对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为( )A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分
8、配优先答案:C解析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。另外,优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。申请发行可交换公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A.10B.20C.30D.40答案:D解析:申请发行可交换公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40。证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。定向资产管理业务特定目的的专项资产管理业务集合资产管理业务其他资产管理业务A.、 B.、C.、 D.、答案:D解析:经中国证监会批
9、准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务应与证券公司的自营业务相分离。21年证劵从业( 新 )试题9卷 第3卷下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等A.B.C.D.答案:C解析:证券业协会的组织机
10、构。中国证券业协会实行会长负责制。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;A.B.C.D.答案:B解析:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或
11、者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;(5)中国证监会认定的其他形式。总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7答案:B解析:可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的
12、本金及最后1期利息。目前,我国的商品期货交易所包括( )深圳期货交易所上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所A.B.C.D.答案:C解析:目前,我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为( )。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案:D解析:证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。21年证劵从业( 新 )试题9卷 第4卷不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A:基金产业B:银行业C:保险业D:金融业答
13、案:D解析:随着社会经济的发展,世界基金产业从无到有,从小到大,尤其是20世纪70年代以来,随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新,品种繁多的基金风起云涌,形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一。指数基金的优势有()。可以作为避险套利的工具可以为股票投资者提供超额的投资回报风险较小费用低廉A.B.C.D.答案:A解析:指数基金的优势有:(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。以下不属于我国证券交易所场
14、内市场的是( )。 A、中小板B、创业板C、主板D、新三板答案:D解析:新三板与柜台交易都属于场外市场。下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案:A解析:证券公司开展融资融券业务,证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,故错误
15、。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户,故错误。下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金数额特别巨大的,可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑A.B.C.D.答案:A解析:根据刑法第一百九十二条规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节
16、的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。21年证劵从业( 新 )试题9卷 第5卷按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)规定,在下列活动中,慈善组织可以开展的投资活动是( )。A.购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品B.在非银行金融机构存款C.直接投资二级市场股票D.投资人身保险产品答案:A解析:社会公益基金。慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)规定,慈善组织的财产不得用于在非银行金融机构存款,不得直接投资二级市场股票,不得投资人身保险产品或投资期货、期权、远期、互换等金融衍生产品。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开
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