2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑.docx
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1、2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑 第1辑并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核T作,每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为7名。()答案:错解析:并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作,每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为5名,并购重组委设会议召集人,会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集并购重组委会议,维持会议秩序,组织参会委员发表意见、进行讨论,组织投票、宣读表决结果并负责形成并购重组委会议审核意见。根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()答案:错解析:在
2、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员,应当具备证券业从业资格.无限量发售认购证方式、无限量发售申请表与银行储蓄存款的方式相比,不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲散资金,吸引新股民人市。()答案:错解析:无限量认购证的方式比较浪费资源,而无限量发售申请表则是比较节约的方式。()即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。A:内部环境控制B:会计系统内部控制C:信息技术内部控制D:销售业务流程控制答案:A解析:内部环境控制,即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。基本分析法中的公司分析侧重于对()的分析。A:盈利能力B:发
3、展潜力C:经营业绩D:潜在风险答案:A,B,C,D解析:题干中A、B、C、D四项都是基本分析法中公司分析的对象。般情况下,长期附息债券多采用( )。A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标答案:D解析:D。一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑 第2辑关于货币市场基金的说法,正确的是()。A:货币市场基金可以投资于剩余期限小于307天的资产支持证券B:货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%C:从最近7日年化收益率
4、指标看,在总收益不变的情况下,按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率。D:证券投资基金运作管理办法明确规定了我国货币市场基金的投资对象。答案:B解析:A项,货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券;C项,从最近7日年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息,因此在总收益不变的情况下,其数值要高于按月结转份额所计算的最近7日年化收益率;D项,货币市场基金管理暂行规定明确规定了我国货币市场基金的投资对象。债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权,以资产所有权表现。()答案:错解析:债券代表债券投资者的权利,这种权利不
5、是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权。有一贴现债券,面值1000元,期限90天,以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满,该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是()。A:980元和8.28%B:920元和8.28%C:980元和8.16%D:920元和8.16%答案:A解析:根据贴现债券的发行价公式:P0=V*(1-dn),该债券的发行价为:1000*(1-8%*90/360)=980(元)。根据贴现债券的到期收益率公式:Ym=(V-P0)/P0*365/n*100%,该债券的到期收益率为:(1000-980)/980*365/90*100%=8.28%。营业成
6、本被平均存货所除得到的比率是指( )。A.存货周转率 B.销售净利率C.资产负债比率 D.销售毛利率答案:A解析:存货周转率是营业成本被平均存货所除得到的比率,即存货的周转次数。特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。()答案:对解析:特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度,B值并不会因为组合中所包含的证券数量的增加而降低,因此当基金分散程度提高时,特雷诺指数可能并不会变大。关于基金运作费,以下说法正确的有()。A:包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等B:基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待
7、摊的方法计入基金损益C:基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益D:基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益答案:A,C解析:基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费等。发生的这些费用如果影响到基金份额净值小数点后第5位的,即发生的费用大于基金净值十万分之一的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益;发生的费用不影响基金份额净值小数点后第5位的,即发生的费用小于基金净值十万分之一,应于发生时直接计入基金损益。2022证劵从业( 旧 )历年真题9
8、辑 第3辑国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()。A:R日(R为到期日)14:00B:R+1日(R为到期日)14:00C:R日(R为到期日)17:00D:R+1日(R为到期日)17:00答案:B解析:考查操作常识。股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%答案:D解析:。根据公司法笫一百六十条的规定,股份有限公司将法定公积金 转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A. 10% B115% C.20% D.25%答案
9、:D解析:。股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有股份比例派送红 股或增加每股面值,但法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司 注册资本的25%。关于投资风险,下列说法不正确的是()。A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报,但这种回报是以承担相应风险为代价的B:证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C:每一证券都有自己的风险一收益特性,而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D:投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险,肯定能够获得较高收益答案:D解析:对于某些具体的证券而言,由于判断失误,投资者在承担较高风险的同时,却未必能获得较高收益。
10、无限售条件股份不包括境内上市外资股,即B股。 ( )答案:B解析:。无限售条件股份是指流通转让不受很制的股份。具体包括:人民币普通股,即A股;境内上市外资股,即B股;境外上市外资股,即在境外证券市场上市的普通股票,如H股;其他。以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。A.风险共担 B.收益共享C.集合投资 D.分散风险答案:D解析:分散风险以科学的投资组合降低风险、提高收益是证券投资基金的一大特点。其通过多元化的投资组合,一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面,利用不同投资对象之间收益率变化的相关性,达到分散投资风险的目的。2022证劵从业(
11、 旧 )历年真题9辑 第4辑信用风险包括( )。A.买方不能履行资金交收义务的风险B.买方不能履行证券交收义务的风险C.卖方不能履行证券交收义务的风险D.卖方不能履行资金交收义务的风险答案:A,C解析:信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风除。下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有( )。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金D.当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过绎纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规
12、定时间内追加保证金直达维持保证金水平答案:A,B,C解析:。D选项应为:当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低 水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是()。A:中国石油化工股份有限公司B:马鞍山钢铁股份有限公司C:光大银行D:中国石油天然气集团公司答案:B解析:2022年11月13日,马鞍山钢铁股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,共发行55亿元人民币5年期附息债券,并同时派发12.65亿份认股权证。股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为( )
13、。A:“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式B:“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式C:“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式D:“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式答案:A,B解析:我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式,其中全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式。故选择AB项下面关于期权和期权交易的说法正确的是()。A:期权交易就是对选择权的买卖B:金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C:期权的买方以支付期权费为代价
14、而拥有选择权,同时承担必须买进或卖出的义务D:期权的卖方在收取了期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择答案:A,B,D解析:C选项应改为“期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有选择权,但不承担必须买进或卖出的义务”。上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。A:竞价交易系统和大宗交易系统B:定价交易系统和批量交易系统C:竞价交易系统和批量交易系统D:定价交易系统和大宗交易系统答案:A解析:2022年记账式(十期)国债上市日起,在大宗交易系统进行买断式回购交易;2022年记账式(二期)国债上市日起,在竞价交易系统进行买断式回购交易。至此,上海证券交易所所有买断式回购挂
15、牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。本题正确答案为A。2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑 第5辑开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()。A:100元B:1元C:1000元D:10000元答案:B解析:开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“1元”。上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。A:3B:2C:4D:6答案:C解析:上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出
16、机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)基金行业共同奉行的原则。()答案:对解析:国家监督与自我监督、自我管理相结合的原则是世界各国(地区)基金行业共同奉行的原 则,基金行业要建立并遵守自律守则。关于证券资产管理业务,下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%答案:C,D解析:C项,定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担,证券公司
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