2022年全国期货从业资格自测模拟模拟题95.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A2. 【问题】 资产管理计划的募集方式是( )。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D3. 【问题】 根据下面资料,回答85-88题 A.32.5B.37.5C.40D.35【答案】 B4. 【问题】 根据期货市场客户开户管理
2、规定的规定,期货公司应当对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C5. 【问题】 小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元( )。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔
3、偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B6. 【问题】 根据下面资料,回答91-93题 A.3140.48B.3140.84C.3170.48D.3170.84【答案】 D7. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管
4、理机构【答案】 B8. 【问题】 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D9. 【问题】 下列关于结算担保金和结算准备金的表述中,错误的是( )。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存
5、结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行【答案】 C10. 【问题】 期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告()。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B11. 【问题】 下列经济指标中,属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B12. 【问题】 根据下面资料,回答81-82题 A.320B.330C.340D.350【答案】 A13. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。
6、封闭式资产管理计划的期限不得低于()天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D14. 【问题】 期货经营机构应当按照()的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A15. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 根据下面资料,回答82-83题
7、 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A17. 【问题】 关于期权的希腊字母,下例说法错误的是( )。A.Delta的取值范围为(-1,1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小,只要标的资产价格和执行价格相近,价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动,因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近,Theta的绝对值最大D.Rh0随标的证券价格单调递减【答案】 D18. 【问题】 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C19. 【问题】 期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A.数
8、量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C20. 【问题】 A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 对保障基金的管理应当遵循( )的原则,保证保障基金的安全。 A.安全B.稳健C.公平D.公正【答案】 AB2. 【问题】 法人投资者及
9、其他经济组织从事金融期货交易业务,应当( )。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易E【答案】 ABCD3. 【问题】 影响期货价格变动的事件可以分为系统性因素事件和非系统性因素事件,系统性因素事件主要指()。A.货币政策事件B.财政政策事件C.微观层面事件D.其他突发性政策事件【答案】 ABD4. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序,期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过( )等多种方式送达。 A.邮寄B.协会网站公告C.电子
10、邮件D.委托相关会员单位协助【答案】 ABCD5. 【问题】 在国债买入基差交易中,多头需对期货头寸进行调整的适用情形有( )。A.国债价格处于上涨趋势,且转换因子大于1B.国债价格处于下跌趋势,且转换因子大于1C.国债价格处于上涨趋势,且转换因子小于1D.国债价格处于下跌趋势,且转换因子小于1【答案】 AD6. 【问题】 按照对买方行权时间规定的不同,可以将期权分为( )。A.美式期权B.欧式期权C.英式期权D.混合期权【答案】 AB7. 【问题】 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。 A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准
11、后,为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件,核实小李是否本人亲自开户【答案】 AB8. 【问题】 下列属于量化交易所需控制机制的必备条件的有()。A.当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单B.立即开展量化交易C.防止提交任何新的订单信息D.立即断开量化交易【答案】 ACD9. 【问题】 在国债买入基差交易中,多头需对期货头寸进行调整的适用情形有( )。A.国债价格处于上涨趋势,且转换因子大于1B.国债价格处于下跌趋势,且转换因子大于1C.国债价格处于上涨趋势,且转换因子小于1
12、D.国债价格处于下跌趋势,且转换因子小于1【答案】 AD10. 【问题】 下列关于一国的利率水平对外汇汇率的影响的说法中正确的有()。A.利率的高低影响着一国资金的流动B.资本一般是从利率高的国家流向利率低的国家C.在一个国家里,信贷紧缩时,利率上升D.如果一国的利率水平低于其他国家,则会造成资本大量流出,外国资本流入减少,恶化资本账户收支,同时在国际市场上会抛售这种货币,引起汇率下跌【答案】 ACD11. 【问题】 期货市场之所以具有价格发现的功能,主要是因为( )。A.期货交易参与者众多,供求双方意愿得以真实体现B.期货价格反映多数人的预测,接近真实的供求变动趋势C.交易透明度高,竞争公开
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