22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷.docx
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1、22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第1卷证券交易所主要的交易规则包括( )。A.交易时间 B.价位 C.报价方式 D.价格决定答案:A,B,C,D解析:ABCD。证券交易所主要的交易规则包括:(1)交易时间;(2)交易单位; (3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行,T-5日刊登债券募集说明书概要和发行公告。( )答案:错解析:可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行,T-4日刊登债券募集说明书概要和发行公告。下列说法中错误的有( )。A.交收是清算的基础和保证B.清算是交
2、收的后续与完成C.只有通过清算,才能最终完成证券或资金交付,结束整个交易过程D.交收时会发生财产实际转移答案:A,B,C解析:清算是交收的基础和保证;交收是清算的后续与完成;只有通过交收,才能最终完成证券或资金交付,结束整个交易过程。CPI与PPI持续处于背离状态,是符合价格传导规律的。()答案:错解析:CPI与PPI持续处于背离状态,这不符合价格传导规律。价格传导出现断裂的主要原因在于工业市场处于买方市场以及政府对公共产品价格的人为控制。企业通过合并对上市公司控股的,对其无形资产产权可以采取()方式处置。A:直接作为投资折股,产权归上市公司B:产权归上市公司,但允许控股公司或者其他关联公司有
3、偿或无偿使用该无形资产C:无形资产产权由上市公司的控股公司掌握,上市公司可有偿或无偿使用D:由上市公司出资取得无形资产的产权答案:A,B,D解析:当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司时,对无形资产的处置方式有:(1)直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产;(2)产权归上市公司,但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产:(3)无形资产产权由上市公司的控股公司掌握,控股公司与上市公司签订关于购买无形资产使用的许可协议,由上市公司有偿使用;(4)由上市公司出资取得无形资产的产权。在证券经纪业务中,交易中的价格风险由证券经纪商承担。( )答案:错解
4、析:交易中的价格风险由委托人承担,而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有( )。A.投资银行等机构自有资金有限,主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C.无节制地开发过度打包的基础产品,导致产品的风险程度不透明D.层次过多使得高杠杆运作的风险放大,不易被投资者察觉,加剧高杠杆产品风险的蔓延答案:A,B,C,D解析:高杠杆运作本身具有无法克服的先天缺陷。首先,投资银行等机构自有 资金有限,主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数;其次,这些机构投资的衍生产品具 有高杠杆属性,保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆
5、效应倍数放大;最后,无节制地开发过 度打包的基础产品,导致产品的风险程度不透明,层次过多使得高杠杆运作的风险放大,不易 被投资者察觉,加剧高杠杆产品风险的蔓延。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第2卷资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A.贷款服务机构 B.资金保管机构C.特定目的信托受托机构 D.发起机构答案:C解析:答案为C。资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资 产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 换言之,资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受 益权份额。
6、下列公司变现能力最强的是( )。 A.公司速动比率大于1 B.公司酸性测试比率大于2C.公司流动比率大于1 D.公司营运资金与流动负债之比大于1答案:B解析:酸性测试比率反映了公司的变现能力, 经验值表明,其值大于2,变现能力较强。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流 动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合 计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.国债 B.投资级公司债C.货币市场基金 D.央行票据答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级 公司债
7、、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或 者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资 本80%的,无须取得证券自营业务资格。投资收益是指基金经营活动中因买卖()等实现的差价收益。A:股票B:债券C:资产支持证券D:基金答案:A,B,C,D解析:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益。以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是( )。A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B.证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务C.具体投资的方向在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的
8、专用证券账户中封闭运行答案:B解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管 理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是:证券公司 与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客 户的专用证券账户中封闭运行。MM理论认为,企业选择怎样的融资方式会影响企业的市场价值,企业的市场价值与企业的资本结构有关。()答案:错解析:MM理论认为,企业选择怎样的融资方式均不会影响企业的市场价值,企业的市场价值与企业的资本结构是无关的。基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关 系维护等。 (
9、)答案:A解析:。略22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第3卷下列关于证券经纪商的说法,错误的是( )。A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差答案:D解析:答案为D。证券经纪业务中证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金 作为收入,因此证券经纪业务的收入来源是佣金。国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的()折为国有股股本。A:总资产B:固定资产C:所有者权益D:净资产答案:D解析:国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。在下列关于趋势线的陈述中,正确的陈述有()。
10、A:趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线B:下降趋势线是一种压力线C:在上升趋势中,需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线D:上升趋势线被突破后,该趋势线就转化为潜在的压力线答案:A,B,D解析:趋势线是衡量价格波动方向的,由趋势线的方向可以明确地看出股价的趋势,A选项正确。上升趋势线起支撑作用,下降趋势线起压力作用。上升趋势线是支撑线的一种,下降趋势线是压力线的一种,B选项正确。在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线;在下降趋势中,将两个高点连成一条直线,就得到下降趋势线,所以C选项错误。上升趋势线属于支撑线,支撑线被突破后,该趋势线就转化为潜在的压力线,D
11、选项正确。拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公 司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。A.总经理 B.副总经理C.财务负责人 D.董事会秘书答案:A,B,C,D解析:拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及 其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,也不得在与所任职的拟发行上市公司业务相同 或相近的其他企业任职。根据债券登记、托管与结算业务实施细则规定,中国结算公司按证券账户核算标准券。 ( )答案:A解析:结算公司每日日
12、终以证券账户为单位进行标准券核算,如果某证券账户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额,则为“标准券欠库”,登记公司对相应参与人进行欠库扣款。发行人应当遵循( )原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财 务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A.准确性 B.重要性C.完整性 D.及时性答案:B解析:答案为B。发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发 行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。股票基金的投资目标侧重于追求( )。 A.资本利得 B.长期资本增值C.净资本 D.资本净值答案:A,B解析:股票基金是指以上市股票为
13、主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投 资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第4卷无法避免的关联交易应遵循市场公开、公正、公平的原则,关联交易的价格或收费,由双方商议自由决定。()答案:错解析:无法避免的关联交易应遵循市场公开、公正、公平的原则,关联交易的价格或收费,原则上应不偏离市场独立第三方的标准。加强指数法的核心思想是将( )相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略答案:A解析:。加强指数法的核心思想是将指数化投
14、资管理与积极型股票投资策略相结合。在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A:净资产B:总资产C:总股本D:总股数答案:A解析:股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值,从会计角度说,等于股东权益价值。公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。A:8B:10C:15D:20答案:C解析:公开发行可转换公司债券应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的
15、公司除外。AIMR是亚洲证券投资分析师联合会的简称。 ()答案:B解析:。亚洲证券投资分析师联合会(Asian Securities Analysts Federation Inc,简称“ASAF”)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。1990年1月由金融分析联盟与特许金融分析师认证机构合并成立了投资管理与研究协会,简称AIMR。境内法人申请开立证券账户的,客户应填写( )。A.“机构证券账户注册登记表” B. “机构证券账户授权委托书”C. “机构证券账户注册申请表” D. “机构证券账户开立申请表”答案:C解析:境内法人申请开立证券账户时客户填 写“机构证券账户注册申请表”,并
16、提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。在实际核算中,国内生产总值的计算方法不包括()。A:收入法B:支出法C:消费法D:生产法答案:C解析:国内生产总值有三种表现形态,即价值形态、收入形态和产品形态。对应于这三种表现形态,在实际核算中,国内生产总值有三种计算方法,即生产法、收入法和支出法。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8卷 第5卷构建股票投资组合的目的是()。A:降低非系统性风险B:增加非系统性收益C:增加系统性收益D:降低系统性风险答案:A解析:股票投资组合管理的目标是实现效用最大化,也就是使股票投
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