2022证劵从业( 旧 )试题6卷.docx
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1、2022证劵从业( 旧 )试题6卷2022证劵从业( 旧 )试题6卷 第1卷全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,这部分资金的投资方向有严格限制,主 要投向债券市场。 ( )答案:错解析:全国性保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划 拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金,是由中央政府集中 的社会保障储备基金。现金流量表中的投资活动产生的现金流量就是短期投资和长期投资所涉及的现金流量。()答案:错解析:现金流量表中投资活动产生的现金流量比短期投资和长期投资所涉及的范畴要厂。专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元A:5000B:1
2、000C:3000D:2000答案:D解析:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,注册资本或者出资要求不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资以下不是公募基金特点的是()A:基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少B:基金募集对象不固定C:可以向社会公众宣传推广D:基金份额的投资金额要求较低答案:A解析:公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与公募基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息私募基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所
3、受的限制和约束较少当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。A:10B:60C:90D:30答案:D解析:深圳证券交易所规定,无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的,临时停牌时间为30分钟,盘中成交协较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的,临时停牌时间为30分钟。盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至14:57。下列关于大宗交易的说法错误的是()。A:大宗交易的申报包括意向申报和成交
4、申报B:申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C:有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D:大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果答案:C解析:C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定;无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。根据证券投资基金运作管理办法规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度己实现收益的()。A:70%B:90%C:60%D:50%答案:B
5、解析:根据证券投资基金运作管理办法的有关规定,封闭式基金的利润分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。用公式R= (1 + R1) (1+R2)(1+Rn) -1计算的收益率不是下列的( )。 A.算术平均收益率 B.几何平均收益率C.时间加权收益率 D.简单净值收益率答案:A,B,D解析:公式R= (1 + R1) (1+R2)(1+Rn) -1是时间加权收益率的算法。2022证劵从业( 旧 )试题6卷 第2卷李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在可交换公司债券发行结束之日起
6、( )后进行。A:30日B:3个月C:6个月D:12个月答案:D解析:可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。故D项错误。债券回购从性质上看,属于资本市场。()答案:错解析:由于债券回购交易一般都不超过1年,所以从性质上看,它归属于货币市场。基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格说明书,并对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明等进行复核、审査。 ()答案:错解析:基金托管人要对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查
7、,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股。()答案:对解析:国有股中国家股的股权界定为:有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股;有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(
8、指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股。下列关于指数基金的说法,正确的有( )。A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险答案:A,B,C解析:ABC。指数基金妁特点是:投资组合模仿某一股价指数或倩券措数, 收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时,基金收益增加反之,收益減少。 基金因始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低。由于指数基 金的投资非常分散,可以完全消除投资
9、组合的非系统风险,而且可以避免由于基金持股集 中带来的流动性风险。指数基金可以作为避险套利的工具,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是( )。A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、 对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁答案:C解析:答案为C。上市公司重大资产重组管理办法适用于上市公司及其控股 或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交
10、易达到 规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为Q上市 公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、 对外投资的行为,不适用上市公司重大资产重组管理办法。属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。A:机构、制度与人员的检查B:分析财务报表附注C:分析董事会报告D:分析证券公司年度报告答案:A解析:中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括:(1)机构、制度、与人员的检查;(2)业务的检查。债券利率是债券投资收益与
11、债券票面价值的比率。 ( )答案:B解析:。债券利率是债券利息与债券票面价值的比率;而债券投资收益包 括资本差价收入,可能大于或小于利息。2022证劵从业( 旧 )试题6卷 第3卷英国金融时报指数包括()。A:30种股票指数B:50种股票指数C:FT-100指数D:综合精算股票指数答案:A,C,D解析:英国金融时报证券交易所指数一共包括三种:一是金融时报工业股票指数,又称30种股票指数;二是100种股票交易指数,又称FT-100指数;三是综合精算股票指数。一国的()通常会影响其汇率A:经济增长率B:利率C:通货膨胀率D:国际收支答案:A,B,C,D解析:汇率是外汇市场上一国货币与他国货币相互交
12、换的比率;汇率变动是国际市场商品和货币供求关系的综合反映。一国的汇率会因该国的国际收支状况、通货膨胀率、利率、经济增长率等的变化而波动同样,汇率波动又会影响国的进出口额和资本流动,并影响国的经济发展证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申请材料,并报送至( )。A.中国证券业协会B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所答案:B,C解析:证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料(以下简称“申报材料”),并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份(至少
13、一份为原件),其中报送中国证监会两份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。资金账户管理包括()。A:开通客户交易委托品种B:不合格账户、休眠账户的规范C:交易委托方式及操作权限D:指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料答案:A,C解析:资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。下面情况中属于关联方的是()。A:两个公司是上下游企业,即A公司是B公司的供货方B:两个公司同属于一个集团公司C:A公司持有
14、B公司的股份,并且对B公司的财务和经营政策有参与决策的权力D:两个公司处于同一行业答案:B,C解析:关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,而不论是否收取价款。企业会计准则第36号关联方披露第三方对关联方进行了界定,即“一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的,构成关联方”。因此A、D选项的情况不属于关联方。记名股票的特点包括( )。A?股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失,相对安全答案:A,B,C,D解析:记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
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