21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷.docx
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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第1卷不得收购上市公司的情形有()。A:收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为B:法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。C:收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。D:收购人为自然人的,存在公司法第一百四十七条规定情形。答案:A,B,C,D解析:任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益c有下列情形之一的,不得收购上市公司:收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态。收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为。收购人最近3年有严
2、重的证券市场失信行为。收购人为自然人的,存在公司法第一百四十七条规定情形。法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。证券投资基金市场营销的特点是()。A:无形性B:专业性C:多样性D:易消失性答案:A,B,C,D解析:无形性、专业性、多样性、易消失性都是证券投资基金市场营销的特点。某企业某会计年度的资产负债率为60%,则该企业的产权比率为()。A.40% B.67% C.150% D.80%答案:C解析:定向资产管理业务的特点是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:专门账户投资运作;比较严格的信息披露D:必须在单一客
3、户的专用证券账户中封闭运行答案:A,B,D解析:定向资产管理业务的特点是:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。技术分析方法的分类包括()。A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类答案:A,B,C,D解析:技术分析方法的分类有:指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5 B.10 C.20 D.50答案:C解析:C。金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的融工具,若期货交易保证
4、金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/5%=20倍。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第2卷股票基金的投资目标侧重于追求()。A:公司控股权B:长期资本增值C:资本利得D:优先认股权答案:B,C解析:股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在()。A:有利于降低利率风险B:有利于合理地确定债券和资金的价格C:有利于金融市场的流动性管理D:有利于债券交易方式的创新答案:A,B,C,D解析:债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现
5、在:有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格;有利于金融市场的流动性管理;有利于债券交易方式的创新。发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。A:5B:10C:15D:20答案:B解析:上市公司发行新股的,发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。如果投资者在2022年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额,那么投资者享有利润的期限至( )。A. 4月15日 B. 4月16日C. 4月17日
6、D. 4月18日答案:C解析:投资者于周五申购或转换转人的基金份额不享有周五和周六、周日的利润,投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故本题选C。社会保障基金的资金来源,不包括( )。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答案:D解析:社保基金主要由两部分组成:一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险 基金。社会保障基金资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经 国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时,确定从2022年起新增发行彩票公益金 的80%上缴
7、社保基金。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。 D项属于社会保险基金的资金来源。上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数。A:无偿送股比例B:有偿送股比例C:有效送股比例D:约定送股比例答案:A解析:上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数,并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第3卷QDII基金的净值在()披露。A:估值日B:估值日后1个工作日内C:估
8、值日后2个工作日内D:估值日后3个工作日内答案:C解析:QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息,如投资衍生品,应在每个工作日计算并披露净值。QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A:格拉靳靳蒂格尔法B:证券法C:国民银行法D:金融服务现代化法案答案:A,B解析:1933年通过的证券法和格拉靳靳蒂格尔法对一级市场产生了重大的影响,严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务,以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任,并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择,从法律上规定了分业经营。下列关于市盈率指标说
9、法正确的是()。A:市盈率越高,表明市场对公司的未来越看好B:在市价确定的情况下,每股收益越高,市盈率越低,投资风险越大C:市盈率指标只能用于同行业公司的比较D:在每股收益很小或亏损时,公司的市盈率也会很低或者为负答案:A,C解析:市盈率指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标,一般说来,市盈率越高,表明市场对公司的未来越看好。在市价确定的情况下,每股收益越高,市盈率越低,投资风险越小;反之亦然。使用市盈率指标时应注意以下问题:首先,该指标不能用于不同行业公司的比较。成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高,而传统行业的市盈率普遍较低,这并不说明后者的股票没有投资价值。其次,在每股收益很小或亏损时,由于
10、市价不至于降为零,公司的市盈率会很高,如此情形下的高市盈率不能说明任何问题。美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为,一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构,一个行业内存在着五种基本竞争力量,其中包括()。A:潜在进入者B:替代品C:供需双方D:行业内现有竞争者答案:A,B,C,D解析:迈克尔波特认为,一个行业内存在着五种基本竞争力量,即潜在进入者、替代品、供方、需方及行业内现有竞争者。分组比较法存在的问题有()。A:在如何分组上,要做到公平分组很困难,从而也就使比较的有效性受到质疑B:很多分组含义模糊,因此有时投资者并不清楚在与什么比较C:分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平D:投资
11、者更关心的是基金是否达到了其投资目的,如果仅关注基金在同组的相对比较,将会偏离绩效评价的根本目的答案:A,B,C,D解析:分组比较法在应用上存在一系列潜在的问题,除了A、B、C、D四项所阐述的问题之外,分组比较法的问题还有,如果投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较,由于比较之前无法确定该基金的业绩,而且中位基金会不断变化,因此会存在无法很好地比较的问题。因此本题全选。根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为()。A:被动管理方法B:主动管理方法C:平衡管理方法D:长期管理方法答案:A,B解析:根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为
12、:被动管理方法和主动管理方法。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库8卷 第4卷不论是以社会保障税等形征收的全国性基金,还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金,由于他们主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 ()答案:B解析:B。全国性基金主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高;而企业控制的企业年金,由于资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,但对投资范围限制不多。主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。A:总资产B:净资产C:固定资产D:主营业务收入答案:D解析:
13、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。其计算公式为:主营业务利润率=主营业务利润/主营业务收入*100%。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重,即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重,以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指 数。 ( )答案:B解析:。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重,即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重,以计算期加权法计算,并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。如果价格的变动呈“头肩底”形,证券分析人员通常会认为()。A:价格呈横向盘整B:价格将反转向下C:无法预测价格走势D:价格将反转向上答案:D解析:头肩底
14、是头肩顶的倒转形态,是一个可靠的买进时机。这一形态的构成和分析方法,除了在成交量方面与头肩顶有所区别外,其余与头肩顶类同,只是方向正好相反,价格将反转向上。中国证监会制定关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定目 的在于( )。A.进一步推进并购重组的市场化进程B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点C.提高财务顾问专业意见的质量D.引导财务顾问勤勉尽责,充分发挥其在并购重组中的作用,提高并购重组的效率和质量答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。为进一步推进并购重组的市场化进程,明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点,提高财务顾问专业意见的质量,引导财务
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