21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章.docx
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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章 第1章如果不存在无风险套利机会,则衍生品定价的与投资者风险偏好无关,可以用无风险利率作为贴现率,这被称为( )。A.套利定价 B.无套利定价C.无风险定价 D.风险中性定价答案:D解析:如果不存在无风险套利机会,则衍生品定价与投资者风险偏好无关,可以用无风险利率作为贴现率,这称为风险中性定性定价(Risk Neu-tral Pricing)。现金流量表主要包括()活动产生的现金流量A:筹资B:经营C:会计政策变更D:投资答案:A,B,D解析:现金流量表主要分经营活动、投资活动和等资活动产生的现金流量三个部分外
2、资股发行的招股说明书可以采取()形式。A:招股章程B:信息备忘录C:招股索引D:招股启事答案:A,B解析:外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。下列属于证券交易所的竞价原则的是( )。 A在相同的价格下,时间优先 B在相同的时间下,买人价格高的优先 C在相同的时间下,卖出价格高的优先 D在相同的价格下,不分时间先后,按比例成交答案:A,B解析:。C项应为:在相同的时间下,卖出价格低的优先;D项应为在相同的价格下,时间优先。一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。()答案:错解析:通常来说,在本国发行的债券通常以本国货币
3、作为面值的计量单位;在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A:5B:10C:15D:20答案:B解析:持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。公司公开披露的基金信息不包括()。A:基金资产净值和基金份额净值公告B:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C:对证券投资业绩进行的预测D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告答案:C解析:
4、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法对以下信息进行公开披露:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值和基金份额净值公告;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披
5、露的其他信息。发行人进入国际债券市场时,其债券的信用级别评定必须由( )进行。A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构答案:B解析:发行国际债券的目的之一就是要利用 国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行 人进入国际债券市场的门槛比较高,必须由国际 著名的资信评级机构进行债券信用级别评定,只 有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。客户只能开立1个信用资金账户。 ( )答案:A解析:对。证券公司在与客户签订融资融券合同后,其营业部应当为客户 开立信用资金台账,同时通知商业锒行根据客户的申请,为其开立实名j言用资金账户。客
6、户只能开立1个信用资金账户。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章 第2章上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。A:2个工作日B:3个工作日C:5个工作日D:6个工作日答案:A解析:公募增发是指上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份的行为。资产配置需要考虑的因素包括税收考虑。()答案:对解析:一般而言,进行资产配置主要考虑的因素有:税收考虑,税收结果对投资决策意义重大,因为任何一个投资策略的业绩都是由其税后利润的多少来进行评价的。对面临高税率的个人投资者和机构投资者而言,他们更重视在整个资产配置中合理选择避税或缓税的投资产品。评价组合管理业绩的标准很
7、简单,比较不同组合之间收益水平的高低,收益水平越高的组合越是优秀的组合。()答案:错解析:评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低,也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则。特殊交易事项包括( )。A.开盘价的确定 B.停牌C.除权 D.交易异常情况处理答案:A,B,C,D解析:特殊交易事项包括:开盘价与收盘价的确定,挂牌、摘牌、停牌与复牌,除权与除息,交易异常情况处理等。 按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。A:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B:期限在1年以内(含1年)的债券回购C:期限在1年以内
8、(含1年)的中央银行票据D:剩余期限在397天以内(含397天)的债券 答案:A,B,C,D解析:考查货币基金投资范围。目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括()A:煤气公司等公用事业B:计算机及相关设备制造业C:稀有金属矿藏的开采D:某些资本、技术高度密集型行业答案:A,C,D解析:在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场,每个行业都或多或少地引进了竞争公用事业(如电广、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。申请上市的企业环保设施稳定运转率达到()以上。A:100%B:98%C:95%D:90%答案:C解析:申请上
9、市的企业环保设施稳定运转率达到95%以上。本题正确答案为C选项。在证券投资分析中,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()答案:对解析:来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,导致证券价格的上升或下降,从而影响证券的收益率。因此,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。本题说法正确。()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A:自营业务部门B:股东会C:投资决策机构D:董事会答案:C解析:投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A项,自营业务部门为自营业务的执行机构;C项,负责确
10、定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等;D项,董事会是自营业务的最高决策机构。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章 第3章股份有以下三层含义:第一,股份是股份有限公司资本的构成成分;第二,股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三,股份可以通过股票价格的形式表现其价值。()答案:A解析:。对股份含义的考查。.股份有以下三层含义:第一,股份是股份有限公司资本的构成成分;第二,股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三,股份可以通过股票价格的形式表现其价值。下列关于债券持有人会议的表决和决议的说法中正确的有()。A:单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提
11、议修正议案,并提交会议审议B:持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束C:除募集说明书另有约定外,持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的2/3以上通过后生效D:召集人应当在持有人会议表决日次一工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露答案:A,B,D解析:除募集说明书另有约定外,持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的3/4以上通过后生效。本题正确答案为ABD选项。假定该债券的面值为1000元,票面利率为8%,剩余期限为5年,同类债券的必要收益率为9%,到期时要么按面值还本付息,要么按规定的转换比
12、例或转换价格转股,那么该可转换债券当前的投资价值为()。A:961.00元B:961.06元C:961.09元D:961.11元答案:D解析:客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实 发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A. 3 B. 6 C. 10 D. 15答案:A解析:答案为A。客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时,向证券公司申 报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证 券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。下述关于行业的实际生命周期阶段的说法中,正确的有()。A:随着行业兴
13、衰,行业的市场容量有一个“小一大小”的过程,行业的资产总规模也经历“小大萎缩”的过程B:利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映,一般都有“低高稳定低严重亏损”的过程C:随着行业兴衰,行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程,技术成熟程度有一个“低高老化”的过程D:随着行业兴衰,从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低高低”的过程答案:A,B,C,D解析:选项均正确,应理解记忆。根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为,予以重点监控。 ( )答案:对解析:证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响 证券交易价
14、格或者证券交易量的异常交易行为。当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A:摊薄B:增加C:不确定D:流动答案:A解析:优先认股权能保护原普通股票股东的利益和持股价值。当公司增资扩股后,在一段时间内,公司的每股税后净利会因此而摊薄,原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股,可从中得到补偿或取得收益。证券登记按性质可以分为()。A:初始登记B:期满登记C:变更登记D:退出登记答案:A,C,D解析:证券登记的分类包括:按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。根据我国20
15、22年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法,律师被吊销执业证书的,5年内不得再从事证券法律业务。()答案:错解析:律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章 第4章中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。 A.风险控制指标 B.智力结构C.内部控制机制 D.经营管理能力答案:A,C,D解析:。根据证券公司设立子公司试行规定,对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求,规定最近一年净资本不低于12亿元。当日
16、全天停牌的证券,深圳证券交易所综合交易平台可接受其有关申报。()答案:错解析:协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。申报当日有效当天全天停牌的证券,协议平台不接受其有关申报修正的美式期权也叫做( )。 A.百慕大期权 B.大西洋期权C.欧式期权 D.互换期权答案:A,B解析:修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现,从而方便投资者进行基金之间的比较与选择。()答案:对解析:基金评价的目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现,方便投资者进行基金之间的
17、比较与选择。假设某债券售价为84.26元,收益率上升,下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元,则近似凸性值为()。A:0.24B:1.18C:0.02D:118.68答案:D解析:下列事项中,可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。A.公司的竞争力 B.公司财务状况C.公司治理水平 D.公司改组或合并答案:A,B,C,D解析:股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析,公司经营状况与股票价格正相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。公司经营状况的好坏,可以从以下各项来分析:(1)公司治理水平与管理层质量;(2)公司竞争力;(3)财务状况;(4)公司改组或合并
18、。客户招揽中,集中性市场营销策略又称为(),是指公司集中所有力量来满足个或几个细分市场的需求A:差异性策略B:无差异性策略C:密集性策略D:分散性策略答案:C解析:集中性市场营销策略又称密集性策略,是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求,追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有皇可能影响风险溢价的因素有()。A:期限到期B:发行人的种类C:税收负担D:发行人信用度答案:A,B,C,D解析:还包括提前赎回条文其他条款、债券的预期流动性。关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是()。A.完善治理结
19、构,规范股东行为B.严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益C.完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策答案:D解析:根据审慎监管原则,健全证券、期货公司的市场准入制度;督促证券、期货公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任;改革证券、期货客户交易结算资金管理制度,研究、健全客户交易结算资金存管机制;严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益;证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理;完善以净资本为核心的风险监控指标体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策;鼓励证券、期货公司通过
20、兼并重组、优化整合做优做强;建立健全证券、期货公司市场退出机制。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案8章 第5章有关委托方式,说法错误的是( )。A:采用柜台委托,加强了委托买卖双方的了解和信任B:人工电话委托属于柜台委托C:自助和电话委托属于非柜台委托D:网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备答案:B解析:人工电话委托属于非柜台委托。经纪业务对象具有价格变动性的特点。答案:对解析:同一证券在不同时点上会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。下列关于基金投资范围的说法正确的有()。A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票B:基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的
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