21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6篇.docx
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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6篇21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6篇 第1篇权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()答案:错解析:权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响,即标的证券停牌的,权证也就停牌;标的证券复牌的,权证也就复牌。资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。()答案:错解析:答案为B。资金账户是投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。A:法定代表人B:内核负责人C:保荐代表人D:项目协办人答案:A,B,C,D解析:发行保
2、荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。()答案:对解析:首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值。首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中( )阶段的主要工作。 A.进行证券投资分析 B.组建
3、证券投资组合C.投资组合的修正 D.投资组合答案:B解析:答案为B。从控制过程来看,证券组合管理通常包括以下几个基本步骤: (1 )确定证券投资政策;(2)进行证券投资分析;(3)组建证券投资组合;(4)投资组合 的修正;(5)投资组合;(6)业绩评估。其中,在组建证券投资组合时,投资者需要注意 个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,含首次交收日,不含到期交收日。()答案:对解析:全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,含首次交收日,不合到期交收日。我国企业改革的目的在于实现企业投
4、资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。A:股东大会B:经理C:董事会D:监事会答案:A,B,C,D解析:从根本上讲,我国企业改革的目的在于明确产权,塑造真正的市场竞争主体,以适应市场经济的要求。通过企业股份制改组,可以实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构,将公司直接置于市场的竞争与监督之中,使公司的经营情况能够迅速地反映出来,公司经营者的业绩也直接由市场加以评价,较好地建立起公司的竞争机制、激励机制和管理结构,以促进公司的发展。可转债的发行方式由发行人和()协商确定A:保荐人(主承
5、销商)B:律师C:中国证券会D:会计师答案:A解析:按照目前的做法,发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。内幕交易,是指()等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。A:上市公司高管人员B:控股股东C:实际控制人D:行政审批部门答案:A,B,C,D解析:内幕交易,是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之
6、前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。本题正确答案为ABCD选项。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6篇 第2篇关于委托指令及其有效期,以下说法中正确的有( )。A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效B.委托指令部分成交后,委托指令失效C.委托有效期满,委托指令自然失效D.我国现行规定的委托期为当日有效答案:A,C,D解析:如果委托指令未能成交或未能全部成交,证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满,委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。在计算营运指数时,经营所得现金是必需的一个数据,其计算过程中的“非付现费用”
7、不包括()。A:长期待摊费用摊销B:无形资产摊销C:固定资产报废损失D:固定资产折旧答案:C解析:“非付现费用”涉及计提的资产减值准备、固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用摊销、待摊费用的减少、预提费用的增加等项目。C项属于“非经营收益”。证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话答案:A,B,C,D解析:除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()A:证券的风险-收益率持仓会随着各种相关因
8、素的变化而变化B:预期收益率越高,承担的风险越大C:反向联动关系D:正向联动关系答案:A,B,D解析:证券投资的预期收益率与风险之间正相关,预期收益率越高,承担的风险越大债券的有价证券属性主要表现为()。A:债券可赎回B:债券本身有一定的面值C:持有债券可按期取得利息D:债券是虚拟资本答案:B,C解析:债券属于有价证券.主要表现为:(1)债券反映和代表一定的价值。其本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息,利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移:投资
9、者认为市场效率较强时,可采用( )。A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略 D.债券互换答案:A解析:面对各种债券投资组合管理策略,具体选择哪一种策略,投资者需要根据 市场的实际情况与自身需求来确定:经过对市场的有效性进行研究,如果投资者认为市场效 率较强时,可采取指数化的投资策略;当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时,可采 用免疫和现金流匹配策略;当投资者认为市场效率较低,而自身对未来现金流没有特殊需求 时,可采取积极的投资策略(包括债券互换等)。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员,包括有关证
10、券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A:3B:6C:12D:18答案:D解析:本题属识记性试题,考生应当在理解的基础上识记。目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()。A:1年以内的银行定期存款B:可转换债券C:期限在1年以内的央行票据D:剩余期限在397天以内的浮动利率债券答案:A,C,D解析:按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括:现金;1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在397
11、天以内(含397天)的债券;期限在1年以内(含1年)的债券回购;期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。我国货币市场基金不得投资于可转换债券。故选ACD。投资者在一个上市公司中拥有的权益,只包括登记在其名下所持有的股份。 ( )答案:B解析:投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下所持有的股份及 虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。21年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6篇 第3篇基金托管人在出现资金支付缺口情况下,可以临时动用基金现金资产,但当日必须将动用的资金补回,以保证日末基金资金账实相符。()答案:错解析:基金
12、托管人没有单独处分基金财产的权利。未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管入不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。下列关于远期交易和期货交易的说法,正确的有()。A:期货交易是非标准化的B:期货交易一般在场内市场进行C:远期交易一般在场外市场进行D:期货交易与远期交易都是现在定约成交,将来交割答案:B,C,D解析:期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。因此本题正确答案为B、C、D。在ETF信息传递和披露方面,上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包
13、括的内容有()。A:现金替代的类型、替代金额、现金替代溢价比例B:最小申购、赎回单位中的预估现金部分、现金差额C:按基金招募说明书中规定的日期计算的基金份额净值D:最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量答案:A,B,C,D解析:在ETF信息传递和披露方面,四个选项的信息均包含在上海证券交易所规定的申购、赎回清单内。下列关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有( )。A.目前,权证交易实行T+0回转交易B.担保系数由交易所发布,并适时调整C.只有标的证券的发行人才能发行权证D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保答案:A,B,D解析:权证由标
14、的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人应按照下列规定之一,提供履约担保:(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的征券或现金,作为履约担保;(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。目前权证交易实行T+0回转交易。申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者,需要具备的条件是()。A:财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B:从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C:健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受重大处罚D:所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证
15、券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系答案:A,B,C,D解析:题干所述内容都是成为我国合格境外机构投资者所要具备的条件。公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 ( )答案:B解析:B。证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户, 不必报公司注册地中国证监会派出机构备案。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为 管理费直接扣除。 ( )答案:B解析:错。管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等 有关税费,作为交易成本直接扣除。下列对股票基金认识正
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